Vai trò và các chính sách của Chính phủ theo nghiên cứu mới nhất

Giới thiệu

Với những thay đổi lớn mà các quốc gia trên thế giới phải đối mặt gần đây, chẳng hạn như đại dịch, chiến tranh, cách mạng AI, cùng với đó là những quyết định và hành động của các chính phủ đã nhận được sự chú ý nhiều hơn. Đồng thời, chúng tôi cũng nhận thấy rằng tùy theo từng quốc gia, cách tiếp cận và giải quyết vấn đề cũng rất đa dạng.

Đối với nhiều người, việc nói về quốc gia và chính phủ thường gây cảm giác lạ lẫm và rủi ro, khiến mọi người e ngại bàn luận về chúng. Ở đây, chúng tôi muốn tổng hợp lại từ các nghiên cứu mới nhất, từ góc độ tổng quát, những vấn đề như: chính phủ là gì, vai trò và mục đích của nó là gì, và những chính sách nào có thể được thực hiện. Chúng tôi hy vọng rằng nó sẽ trở thành hướng dẫn giúp chúng ta suy nghĩ về cách đánh giá các xu hướng hiện tại của chính phủ, cũng như cách tham gia vào chính trị.

Về vai trò của chính phủ, các lĩnh vực như khoa học chính trị, tài chính công, lý thuyết chính sách công nghiệp và kinh tế an ninh quốc gia đã tích lũy những cuộc thảo luận khổng lồ. Tính mới của bài viết này nằm ở bốn điểm sau:

• Đã tổ chức vai trò của chính phủ thành một dòng lịch sử chung từ bầy động vật đến quốc gia hiện đại, dưới cùng một góc độ: Các tài liệu tài chính công thường bắt đầu từ các quốc gia tài chính hiện đại. Bài viết này này lần lượt xem xét từ bầy linh trưởng, xã hội săn bắt và hái lượm, nông nghiệp, chế độ trưởng lão, đến các quốc gia sơ khai, với bảy thời kỳ được sắp xếp theo sáu góc độ giống nhau: "Tổng quan · Cách chọn lựa lãnh đạo · Vai trò được gánh vác · Nguồn tài chính · Cơ chế tương ứng hiện nay · Những điểm thay đổi từ thời kỳ trước đó". Từ đó, có thể thấy rõ ràng rằng vai trò của chính phủ không phải thay thế nhau mà là tích lũy, và rằng "ai lựa chọn lãnh đạo" đã quyết định "chính phủ làm gì".
• Đã phân loại các quốc gia hiện đại thành bảy loại dựa trên năm góc độ, và chỉ ra các đặc điểm về mục đích, vai trò và chính sách cho từng loại: Việc tổng hợp lý thuyết và bằng chứng thường được trình bày một cách đồng nhất mà không chú ý đến sự khác biệt giữa các quốc gia. Bài viết này phân loại các quốc gia hiện đại thành bảy loại dựa trên năm góc độ: chế độ chính trị, quan hệ giữa quốc gia và thị trường, hệ thống phúc lợi, cơ cấu nguồn tài chính, và năng lực quốc gia. Nó tổ chức và so sánh cách mà ưu tiên được dẫn dẫn xuất từ cùng một lý thuyết khác nhau giữa các loại, dưới ba khía cạnh: mục đích, vai trò và chính sách.
• Đối với sáu mục đích của quốc gia, đã liệt kê các chính sách chung qua bốn vai trò: quyền lực, tổ chức, nguồn tài chính và thông tin: Thay vì giới hạn vai trò của chính phủ chỉ ở việc "sử dụng tiền", dựa trên phân loại tiêu chuẩn của chính sách học (Hood, 1983) với bốn vai trò làm điểm nhìn chung, bài viết liệt kê chung cách mà mỗi vai trò đóng góp vào mỗi chính sách cho sáu mục đích: thịnh vượng kinh tế, an toàn và trật tự, công bằng và an tâm, sức khỏe và giáo dục, tính bền vững, và tự do cùng quản trị tốt. Cấu trúc này cho phép so sánh các chính sách theo chiều ngang cho từng mục đích, và đặt ra câu hỏi "liệu mục đích đó có thể đạt được thông qua các vai trò ngoài chi tiêu không?"
• Đã trích xuất quy trình lựa chọn chính sách từ các khung được hình thành riêng biệt theo lĩnh vực thành một khung xương chung: Sách giáo khoa phân tích chi phí-lợi ích, hướng dẫn phân tích chính sách, hướng dẫn chính phủ Anh và Mỹ, và các trường hợp tham khảo đánh giá công nghệ y tế mỗi cái đều có quy trình riêng. Bài viết này xếp chúng cạnh nhau và trích xuất tám bước chung, và chỉ ra ba phương pháp định lượng (phân tích chi phí-lợi ích, phân tích chi phí-hiệu quả, MVPF), cùng với cách xử lý những thứ không thể định lượng (phân tích hòa vốn, tối thiểu hóa chi phí, phân tích đa tiêu chí) trong một luồng với các ví dụ cụ thể. Ngoài ra, nó cũng đưa ra cái nhìn tổng quan về các xu hướng nghiên cứu từ cuối những năm 2010 trở đi, trở thành cơ sở cho các chính sách này.

Lịch sử của chính phủ

Chính phủ có nguồn gốc từ đâu? Lâu trước khi loài người có chữ viết hay quốc gia, các động vật sống thành bầy đã có những cá thể "duy trì trật tự, phân xử những tranh cãi, và chuẩn bị cho mối đe dọa từ bên ngoài". Hình nguyên của vai trò chính phủ nằm ở đó. Từ lịch sử, chúng ta có thể hiểu rằng, vai trò của chính phủ không phải đã thay thế nhau theo từng thời kỳ, mà là tích lũy.

Dưới đây, chúng tôi sẽ tổ chức bảy thời kỳ theo sáu góc độ giống nhau.

• Tổng quan: Những gì xảy ra trong thời kỳ đó
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Ai, và dựa trên cơ sở nào, đã lãnh đạo nhóm
• Vai trò được gánh vác: Chính phủ (hoặc những cá thể tương ứng) đã cung cấp gì cho nhóm.
• Nguồn tài chính: Những vai trò đó được tài trợ như thế nào
• Cơ chế tương ứng hiện nay: Trong chính phủ hiện đại, nó tương ứng với tổ chức hoặc chế độ nào
• Những điểm thay đổi từ thời kỳ trước đó

Từ đây, chúng tôi sẽ nhìn lại lịch sử.

Bầy động vật: Nguyên hình sinh học của chính phủ

• Tổng quan: Những động vật sống thành bầy như linh trưởng có hệ thống phân cấp địa vị (dominance hierarchy), và cá thể hàng đầu (alpha) có quyền ưu tiên đối với thực phẩm và các cơ hội giao phối. Tuy nhiên, alpha không chỉ "lấy đi". Từ các quan sát về tinh tinh, chúng ta thấy con tinh tinh alpha đực tham gia vào những tranh chấp trong bầy như một bên thứ ba, bảo vệ bên yếu hơn và ngăn chặn cuộc lôi cuốn - một hành động được gọi là "phân xử" (policing) (de Waal, 1982). Khi loại bỏ hành vi phân xử này một cách thực nghiệm, sự xung đột trong bầy tăng lên, và các mối quan hệ hợp tác như chải lông và chơi đùa bị phá vỡ. Việc duy trì trật tự của cá thể hàng đầu hoạt động như một "hàng hóa công" mà toàn bộ bầy được hưởng lợi (Flack et al., 2006).
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Sức mạnh thể chất là nền tảng, nhưng không phải là tất cả. Con tinh tinh alpha đạt được và duy trì địa vị thông qua liên minh với các con tinh tinh đực khác, và nếu mất những đồng minh thì sẽ bị sa thải. Cấu trúc kết hợp "sức mạnh" và "khả năng thu hút sự ủng hộ" đã tồn tại từ giai đoạn này (de Waal, 1982). Trong di chuyển của bầy, những cá thể có kinh nghiệm hoặc kiến thức thường đi dẫn đầu, thay vì dựa vào sức mạnh (King, Johnson & Van Vugt, 2009).
• Vai trò được gánh vác: Phân xử tranh chấp và duy trì trật tự, cảnh báo về mối đe dọa bên ngoài và điều phối phòng thủ, ra quyết định về di chuyển và kiếm ăn
• Nguồn tài chính: Quyền ưu tiên truy cập thực phẩm và giao phối
• Cơ chế tương ứng hiện nay: Cảnh sát · Tòa án (phân xử), Quân đội (phòng thủ), Nội các · Tổng thống (ra quyết định cho nhóm)

Xã hội săn bắt và hái lượm: Loài người đã lựa chọn không có ông chủ

• Tổng quan: Trong thời kỳ săn bắt và hái lượm, chiếm trên 9 phần 10 lịch sử loài người, mọi người sống thành các nhóm vài chục người (band) và di chuyển liên tục. Xã hội này không có hệ thống phân cấp địa vị như linh trưởng, mà bình đẳng nổi bật. Tuy nhiên, sự bình đẳng này không phải là tự nhiên mà nhóm chủ động kìm hãm những cá thể "cố gắng trở thành ông chủ" thông qua chế nhạo, bỏ qua, trục xuất, và trong những trường hợp cực đoan là giết chết. Về hiện tượng các nhóm thấp hơn kết tập để kiềm chế những cá thể cao hơn, các nhân chủng học gọi đây là "thứ bậc thống trị ngược lại (reverse dominance hierarchy)" (Boehm, 1999). Các nghiên cứu gần đây cho thấy những trường hợp mà xã hội dao động giữa các thời kỳ bình đẳng và phân cấp, cho rằng loài người từ sớm đã có khả năng "lựa chọn" tập trung hay phân tán quyền lực (Graeber & Wengrow, 2021).
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Thông qua "uy tín (prestige)" từ kỹ năng săn bắt, kinh nghiệm và khả năng thuyết phục. Địa vị của con người có hai con đường: "sự thống trị (dominance)" là khi người khác tuân phục do sức mạnh, và "uy tín (prestige)" là khi mọi người tự nguyện tuân theo những người có khả năng vượt trội (Henrich & Gil-White, 2001). Địa vị trong xã hội săn bắt hái lượm gần như chỉ dựa vào con đường uy tín, và nếu ai có uy tín cố gắng ra lệnh bằng sức mạnh, nhóm sẽ ngăn chặn. Lãnh đạo thay đổi tùy theo tình huống và không có quyền lực cưỡng bách. Tập tục "xem thường thịt" - trong đó người săn bắt mang về động vật bị nhóm xem thường một cách cố ý, và chính người săn cũng không tự hào về thành tích của mình (một tập tục được phát hiện từ các bản ghi dân tộc học mà các nhân chủng học viết trong thế kỷ 19-20 về các dân tộc săn bắt hái lượm và các xã hội bộ tộc quy mô nhỏ trên toàn thế giới) - là một cơ chế ngăn chặn các cá thể nổi bật giành được quyền lực (Woodburn, 1982).
• Vai trò được gánh vác: Hình thành sự đồng thuận và hòa giải tranh chấp, và bảo hiểm thông qua việc chia sẻ. Những con vật lớn được phân phát không chỉ cho gia đình của người săn bắt mà cho cả nhóm. Vì sản lượng săn bắt dao động lớn từ ngày này sang ngày khác, việc chia sẻ hoạt động như là sự phân tán rủi ro - "người có lợi hôm nay sẽ hỗ trợ người không có lợi ngày mai" (Kaplan & Hill, 1985) - trở thành nguyên mẫu của bảo hiểm xã hội.
• Nguồn tài chính: Không có thuế, mà bản thân nghĩa vụ chia sẻ là một gánh nặng. Đây cũng là nguyên mẫu của tính lũy tiến - "người có nhiều hơn sẽ đóng góp".
• Cơ chế tương ứng hiện nay: Bảo hiểm thất nghiệp · Trợ cấp công (chia sẻ rủi ro), Quyết định thông qua các cơ quan hợp tác (Quốc hội · Hội đồng)
• Những điểm thay đổi từ thời kỳ trước đó: Cơ sở của lãnh đạo đã chuyển từ sức mạnh sang uy tín, và nhóm đã chuyển sang vị trí kiềm chế lãnh đạo. Chức năng bảo hiểm được bổ sung.

Nông nghiệp · Chăn nuôi và định cư: Bắt đầu của dư thừa, kho trữ và chênh lệch

• Tổng quan: Nông nghiệp và chăn nuôi, bắt đầu vào khoảng 12.000 năm trước, tạo ra "dư thừa" có thể lưu trữ dưới dạng ngũ cốc. Tài sản có thể lưu trữ được có thể tích lũy, bị cướp, và bị đánh thuế. Sự chuyển đổi sang nông nghiệp và sự hình thành tài sản riêng tư là hai quá trình tăng cường lẫn nhau và xảy ra đồng thời (Bowles & Choi, 2013). Khi ước tính độ chênh lệch từ kích thước nhà ở ở các di chỉ khác nhau trên thế giới, ta thấy chênh lệch mở rộng sau khi nông nghiệp bắt đầu, đặc biệt là ở Á-Âu nơi có các động vật làm việc (vật nuôi được sử dụng lao động) (Kohler et al., 2017). Trong các xã hội chăn nuôi, tài sản di động như gia súc trở thành mục tiêu của cướp bóc và phòng thủ, khiến các lãnh đạo có tinh thần chiến binh nổi lên (Khazanov, 1984).
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Trưởng lão của các gia tộc hoặc đại diện của một dòng tộc (lineage) sở hữu nhiều đất đai và gia súc. Địa vị chuyển từ khả năng cá nhân sang tài sản của "gia tộc", mở ra lối vào kế thừa. Trong các xã hội chăn nuôi, khả năng chỉ huy chiến đấu được coi trọng.
• Vai trò được gánh vác: Bảo vệ quyền sở hữu và phân xử các tranh chấp về ranh giới, điều phối kho lưu trữ chung, hạ tầng tưới tiêu và phá hoang, tích trữ để ứng phó với sự biến động của sản lượng, phòng thủ chống cướp bóc
• Nguồn tài chính: Lao động chung (dịch vụ lao động) và đóng góp vào kho chung của làng. Tiền tệ và thuế vẫn chưa tồn tại.
• Cơ chế tương ứng hiện nay: Văn phòng đăng ký đất đai (quyền sở hữu), Bộ Nông nghiệp (kho dự trữ · đất nông nghiệp), Liên minh tưới tiêu · quản lý nước
• Những điểm thay đổi từ thời kỳ trước đó: "Tài sản phải được bảo vệ" và "dư thừa có thể bị tước" đã xuất hiện, và quy mô của nhóm mở rộng từ vài chục người lên vài trăm người. Ngoài ra, trong xã hội săn bắt hái lượm, tài sản giá trị nhất là những "tài sản cơ thể (embodied wealth)" như kỹ năng săn bắt, kiến thức về địa hình và các loài động thực vật, và khả năng đàm phán - những thứ này biến mất khi người sở hữu chết và không thể trực tiếp chuyển cho con cái. Ngược lại, trong xã hội nông nghiệp · chăn nuôi, tài sản giá trị nhất là "tài sản vật chất (material wealth)" như đất đai và gia súc - những thứ này vẫn tồn tại sau khi chủ nhân chết và có thể chuyển cho con cái, vì vậy sự tích lũy của thế hệ cha mẹ trở thành điểm khởi đầu của thế hệ con cái. Một khi vòng tuần hoàn "tài sản → nhân lực (con cháu hay những người dưới quyền) → sức mạnh phòng thủ · cướp bóc → tài sản thêm" bắt đầu quay tròn, chênh lệch không còn tự động thu hẹp.

Chế độ trưởng lão: Người phân phát sở hữu quyền lực

• Tổng quan: Quyền lực chính trị lâu dài đầu tiên xuất hiện trong xã hội nông nghiệp là "Thủ lĩnh (Chief)". "Big Man" ở Melanesia (các đảo ở Châu Đại Dương) có được danh tiếng và những người theo dõi bằng cách phân phối rộng rãi những tài sản mà họ tích lũy tại các bữa tiệc. Nguồn gốc của quyền lực không phải từ bạo lực mà từ sự phân phối, và nếu dừng phân phối thì những người theo dõi sẽ rời đi (Sahlins, 1963). Trong chế độ thủ lĩnh của Polynesia, vị thế được di truyền, và thủ lĩnh đảm nhận vai trò lâu dài thu thập đóng góp từ cộng đồng và phân phối lại (Service, 1962)
• Cách chọn Lãnh đạo: Big Man có được vị thế thông qua "sự hào phóng", trong khi Thủ lĩnh kế thừa vị thế thông qua "dòng dõi". Ở giai đoạn này, cơ sở của lãnh đạo đã chuyển từ phẩm chất cá nhân (vị thế có được) sang dòng dõi (vị thế di truyền). Điều chính당hóa di truyền là hệ thống phả hệ và thần thoại, tức là ý thức hình thái. Nền tảng quyền lực của Thủ lĩnh được tổ chức thành ba yếu tố: kinh tế (quản lý thặng dư), quân sự (quốc phòng và chinh phục), và ý thức hình thái (nghi lễ và tôn giáo), và sự kết hợp của những yếu tố này quyết định sự chuyển tiếp sang nhà nước (Earle, 1997)
• Vai trò Đảm nhận: Phân phối lại bằng cách thu thập và phân phối, tích hợp cộng đồng thông qua những bữa tiệc và nghi lễ, chỉ huy chiến tranh, thực hiện các dự án công cộng quy mô lớn
• Nguồn tài chính: Đóng góp (một phần của mùa thu hoạch), lao động bắt buộc, chiến lợi phẩm. Dòng chảy tài chính cơ bản "thu thập và phân phối" đã trở thành một chế độ ở đây
• Các cơ chế tương ứng hiện nay: Cơ quan thuế và Bộ Bảo trợ xã hội (thu thập và phân phối), sự tích hợp thông qua nghi lễ (hành động làm cho một nhóm hàng ngàn người nhận thức rằng họ là cùng một nhóm) có những cơ chế như nguyên thủ nhà nước, vua chúa hoặc các sự kiện quốc gia
• Những thay đổi từ thời đại trước: Lãnh đạo trở nên di truyền và trở thành một vị thế lâu dài. Việc thu thập và phân phối lại trở thành một chế độ định kỳ. Trong nhân chủng học, được tổ chức thành các giai đoạn: Ban → Bộ lạc → Chế độ thủ lĩnh → Nhà nước (Service, 1962; Fried, 1967)

Từ Nhà nước sơ kỳ đến Nhà nước hiện đại: Chữ viết, pháp luật, thuế lúa mì, và tài chính có thể vay mượn (khoảng 5.000 năm trước đến thế kỷ 18)

• Tổng quan: Khoảng 5.000 năm trước, các nhà nước đầu tiên được sinh ra ở Mesopotamia và Ai Cập. Chữ viết được phát minh để ghi chép thuế và kho tàng, và phần lớn những tấm bằng đất sét cổ nhất là sổ cái ngũ cốc, gia súc và lao động. Nhà nước không sinh ra ở những nơi có đất đai phong phú, mà ở những nơi có thể trồng những loại cây như ngũ cốc có thể lưu trữ được và dễ dàng chiếm đoạt (Mayshar, Moav & Pascali, 2022). Nhà nước đầu tiên là "Nhà nước ngũ cốc" (Scott, 2017). Sự gia tăng chiến tranh trên những vùng đất không có lối thoát (Carneiro, 1970) và áp lực chiến tranh kỵ binh (Turchin et al., 2013) đã thúc đẩy sự hình thành xã hội quy mô lớn. Sau đó, ở châu Âu thế kỷ 16-18, chi phí chiến tranh tăng vọt do súng lửa và quân đội thường trực, và như được tóm tắt "chiến tranh tạo nên nhà nước, nhà nước tạo nên chiến tranh", nhu cầu quốc phòng đã thúc đẩy sự phát triển của hệ thống thuế và quan liêu (Tilly, 1990). Vào cuối thế kỷ 17 ở Anh, một hệ thống nợ chính phủ đáng tin cậy được thiết lập thông qua cơ chế không thể đánh thuế mà không có sự đồng ý của quốc hội (những vị vua trước đây có thể từ chối trả lại khoản vay ngay cả sau khi vay, nhưng khi quốc hội có thể quản lý việc đánh thuế của vua, có thể thiết lập nguồn tài chính để trả lại, làm cho việc trả lại được đảm bảo), cho phép chính phủ vay nợ quy mô lớn với lãi suất thấp (North & Weingast, 1989)
• Cách chọn Lãnh đạo: Vua di truyền. Quyền lực hoàng gia được chính đáng hóa là đại diện của Thần, và kế thừa được quyết định bởi dòng dõi, nhưng cuộc chiến kế thừa là thường lệ. Các quan liêu hỗ trợ vua (thư ký) được tuyển dụng là những chuyên gia được đào tạo tại các trường thư ký, và sự phân tách giữa "những người cai trị được chọn theo dòng dõi" và "những người làm việc thực tế được chọn theo năng lực" bắt đầu. Khi vào thời kỳ hiện đại, việc đánh thuế cần sự đồng ý của quốc hội các tầng lớp, và nguyên tắc "người trả tiền có quyền phát biểu" được sinh ra. Và những người lựa chọn bị giới hạn ở một số ít nam giới có tài sản
• Vai trò Đảm nhận: Quốc phòng bằng thành lũy và quân đội, giải quyết tranh chấp bằng luật pháp, tưới tiêu và đường xá, chuẩn bị cho đói kém bằng kho ngũ cốc. Để duy trì quyền cai trị, tầng lớp cai trị cần bốn điều: sử dụng những khoản đóng góp được thu thập ở dạng mà người dân mong muốn, duy trì trật tự công cộng, có ý tưởng chính đáng hóa quyền cai trị (Diamond, 1997)
• Nguồn tài chính: Từ thuế hiện vật bằng ngũ cốc, lao động bắt buộc, chiến lợi phẩm, và đất trực thuộc vương gia sang thế kỳ hiện đại với thuế quan, thuế tiêu dùng và nợ chính phủ. Những người cai trị định cư trên đất đó và tiếp tục thu tiền mỗi năm có động lực đặt giới hạn trên việc đánh thuế để cư dân tiếp tục sản xuất, bảo vệ họ khỏi những kẻ trộm cắp khác, và đầu tư vào đường xá và tưới tiêu (Olson, 1993). Năng lực trong việc thu thuế, thực thi hợp đồng, và cung cấp dịch vụ công cộng phát triển bổ sung cho nhau, và chỉ những quốc gia có đầy đủ những yếu tố này mới trở nên giàu có về lâu dài (Besley & Persson, 2011)
• Các cơ chế tương ứng hiện nay: Bộ Tài chính, cơ quan thuế, Bộ Tư pháp, tòa án, các bộ chuyên về công trình công cộng, dự trữ chiến lược lương thực, Bộ Quốc phòng, quốc hội (sự đồng ý đánh thuế), thị trường nợ chính phủ
• Những thay đổi từ thời đại trước: Ghi chép bằng chữ viết, luật pháp thành văn bản, quân đội thường trực, quan liêu chuyên nghiệp, và quyền lực chuyển từ "con người" sang "chế độ". Cấu trúc "nhận một phần đổi lấy an toàn và trật tự" của người sếp bầy đàn đã được thể chế hóa dưới dạng thuế và công trình công cộng. Và việc đánh thuế cần sự đồng ý của những người đại diện cho những người bị cai trị, và chính phủ có thể vay mượn trên cơ sở tín dụng

Nhà nước của xã hội công nghiệp: Từ nhà nước canh cái sang cơ sở hạ tầng và bảo hiểm xã hội (thế kỷ 18-19)

• Tổng quan: Adam Smith, điểm khởi đầu của kinh tế học, giới hạn những nghĩa vụ của chính phủ thành ba: quốc phòng, tư pháp, và "công trình công cộng và các tiện ích công cộng không có lợi nhuận đối với cá nhân nhưng có lợi cho xã hội" (Smith, 1776). Ở đầu thế kỷ 19, các nước tiên tiến, chi tiêu của chính phủ chỉ khoảng 1/10 GDP, được gọi là "nhà nước canh cái (một cách tiếp cận chính trị và kinh tế nơi nhà nước giới hạn vai trò của mình ở những chức năng cần thiết tối thiểu như quốc phòng, duy trì trật tự công cộng, bảo vệ tài sản tư nhân, như một người canh cái đêm, và không can thiệp vào cuộc sống kinh tế và xã hội)" (Tanzi & Schuknecht, 2000). Tuy nhiên, khi công nghiệp hóa và đô thị hóa tiến tới, đầu tư công cho cơ sở hạ tầng không được cung cấp dễ dàng bởi thị trường như đường sắt, cấp thoát nước, vệ sinh công cộng, giáo dục bắt buộc, quy mô đó mở rộng, và luật "Wagner" được đề xuất nêu rằng khi nền kinh tế phát triển, vai trò của chính phủ sẽ mở rộng (Wagner, 1883). Ở Đức những năm 1880, bảo hiểm xã hội cho bệnh tật, thương tích công việc, và tuổi già được thể chế hóa lần đầu tiên trên thế giới, và nguyên mẫu của "nhà nước bảo hiểm xã hội" nơi chính phủ chịu rủi ro của hộ gia đình được sinh ra
• Cách chọn Lãnh đạo: Dưới quân chủ lập hiến hoặc cộng hòa, bầu cử quốc hội trở thành phương tiện chính để chọn chính phủ. Tuy nhiên, quyền bầu cử bị hạn chế bởi mức thuế trả và tài sản, và ở Anh sau cải cách năm 1832, những cử tri chỉ chiếm gần 2/10 dân số nam giới trưởng thành, ở Nhật Bản trong cuộc bầu cử tổng quát lần đầu tiên năm 1890, chỉ chiếm khoảng 1% dân số. Từ cuối thế kỷ 19, quyền bầu cử bắt đầu mở rộng (Pháp 1848, Đế chế Đức 1871 với quyền bầu cử phổ thông cho nam giới). Sự mở rộng quyền bầu cử được giải thích như một sự nhượng bộ mà tầng lớp cai trị thực hiện để tránh mối đe dọa cách mạng (Acemoglu & Robinson, 2000), và khi những cử tri ở giữa trở nên nghèo hơn, nhu cầu phân phối lại càng mạnh mẽ, chính phủ trở nên lớn hơn (Meltzer & Richard, 1981). Quan liêu chuyển từ bổ nhiệm do ân huệ hoặc bán chức công sang tuyển dụng qua kỳ thi, và hệ thống quan liêu dựa trên quy tắc và chuyên môn được thiết lập hoàn chỉnh như một thiết bị của "quyền lực hợp pháp" (Weber, 1922)
• Vai trò Đảm nhận: Bắt đầu từ quốc phòng, tư pháp, cảnh sát và công trình công cộng tối thiểu, mở rộng sang đường sắt, đường xá, cấp thoát nước, giáo dục, bảo hiểm xã hội, vệ sinh công cộng và trật tự thành phố
• Nguồn tài chính: Từ trọng tâm vào thuế quan và thuế gián tiếp, sang việc thực hiện đầy đủ thuế thu nhập (Anh hợp pháp hóa vĩnh viễn năm 1842, Phổ 1891, Mỹ 1913) và bảo hiểm xã hội, những nguồn tài chính tăng cùng với tăng trưởng kinh tế
• Các cơ chế tương ứng hiện nay: Bộ Quốc phòng, cảnh sát, tòa án, ủy ban công chức (tuyển dụng quan liêu qua kỳ thi), Bộ Bảo trợ xã hội và các cơ quan quản lý bảo hiểm lương hưu và y tế, Bộ Giáo dục, những bộ chuyên về giao thông vận tải và truyền thông
• Những thay đổi từ thời đại trước: Bầu cử trở thành phương tiện tiêu chuẩn để chọn chính phủ, và sự mở rộng những cử tri đưa nhu cầu phân phối lại vào chính trị. Chính phủ không chỉ có vai trò "bảo vệ" mà còn có vai trò "hỗ trợ", và có được thuế thu nhập và bảo hiểm xã hội để hỗ trợ điều đó

Nhà nước từ thế kỷ 20 trở đi: Cuộc chiến toàn diện, nhà nước phúc lợi, thu nhỏ, và sự quay trở lại (thế kỷ 20 đến hiện nay)

• Tổng quan: Hai cuộc chiến tranh thế giới đã mở rộng chi tiêu chính phủ một cách đột ngột, và thậm chí sau chiến tranh, nó không quay trở lại mức trước chiến tranh. Hiện tượng mà trong mỗi cuộc khủng hoảng, kích thước chính phủ tăng lên một bậc và ổn định được gọi là "hiệu ứng dịch chuyển" (Peacock & Wiseman, 1961). Sau Đại Khủng hoảng những năm 1930, vai trò của chính phủ trong việc tạo ra nhu cầu và ổn định kinh tế được lý thuyết hóa (Keynes, 1936). Sau chiến tranh, bắt đầu từ Báo cáo Beveridge của Anh (1942), các nước tiên tiến xây dựng nhà nước phúc lợi bao gồm lương hưu, y tế, thất nghiệp, trợ cấp gia đình, và những hình thái của nó được chia thành kiểu Bắc Âu, kiểu Châu lục, và kiểu Anh-Saxon (Esping-Andersen, 1990). Chi tiêu chính phủ của các nước tiên tiến từ khoảng 24% GDP năm 1937 mở rộng lên khoảng 42% năm 1980, và phần lớn mức tăng là bảo trợ xã hội (Tanzi & Schuknecht, 2000). Chính phủ đã tăng chi tiêu xã hội để đáp ứng những cử tri tìm kiếm công bằng và an tâm, nhưng lý thuyết tiêu chuẩn của kinh tế học dự đoán rằng như một tác dụng phụ, thuế sẽ làm suy yếu ý muốn làm việc và ý muốn đầu tư, tăng trưởng sẽ giảm chậm lại. Tuy nhiên, ngay cả khi chi tiêu xã hội tăng từ dưới 3% GDP lên hơn 25%, gần như không có sự khác biệt được thấy trong tỷ lệ tăng trưởng. Bí ẩn này nơi những cánh đại lý mà lý thuyết dự đoán gần như không xuất hiện trên dữ liệu được gọi là "Câu đố Bữa Ăn Miễn Phí", và những lý do được đề cập bao gồm sự thực rằng những quốc gia phúc lợi cao sử dụng một thuế có lợi cho tăng trưởng tập trung vào thuế tiêu dùng và kết hợp nó với những lợi ích thúc đẩy việc làm như chăm sóc trẻ em và đào tạo nghề. Điều quan trọng là quy mô của phúc lợi không phải là vấn đề, mà là thiết kế của cách thu và cách phân phối (Lindert, 2004). Ở Đông Á, "nhà nước phát triển" nơi chính phủ chọn và nuôi dưỡng những ngành công nghiệp đã chủ đạo tăng trưởng cao (Johnson, 1982). Qua những năm 1970 có lạm phát và tình trạng trì trệ, những chỉ trích về "thất bại của chính phủ" tăng lên, và từ những năm 1980, tư nhân hóa, khử quy định, và việc giới thiệu nguyên tắc thị trường đã tiến hành, và những cơ quan truyền thông, khí đốt của Anh, truyền thông, đường sắt, chuyên bán của Nhật Bản đã được tư nhân hóa. Tuy nhiên, vào năm 2008, cuộc khủng hoảng tài chính, mỗi nước đã thực hiện cứu vãn ngân hàng và tài chính quy mô lớn, thời đại "nhà nước nhỏ" kết thúc thực tế. Sau đó, chính sách khắt khe của châu Âu được phản ánh là đã đánh giá quá thấp bộ số nhân (tỷ lệ mà đầu tư chính phủ ảnh hưởng đến thu nhập quốc dân) (Blanchard & Leigh, 2013), và vào năm 2020, trong bối cảnh đại dịch, chỉ riêng Mỹ xếp khoảng 5 nghìn tỷ đô la, Nhật Bản cũng xếp hơn 70 nghìn tỷ yên các biện pháp. Từ năm 2022 trở đi, dựa trên nền tảng căng thẳng địa chính trị, chính sách công nghiệp nhằm mục đích bảo mật kinh tế đã quay trở lại trên toàn thế giới, và chỉ riêng trong năm 2023, hơn 2.500 biện pháp đã được giới thiệu (Evenett et al., 2024)
• Cách thức chọn lựa nhà lãnh đạo：Chiến tranh toàn diện (hình thức chiến tranh động viên tất cả các nguồn lực con người, vật chất và tinh thần mà quốc gia hoặc tổ chức có) yêu cầu động viên toàn bộ dân tộc, và để đổi lấy điều đó, quyền bầu cử đã mở rộng cho toàn bộ những người trưởng thành, bao gồm phụ nữ (Anh quốc năm 1918 và 1928, Mỹ năm 1920, Nhật Bản nam giới năm 1925 và phụ nữ năm 1945). Đồng thời, một con đường khác cũng xuất hiện: toàn trị với một đảng nắm giữ nhà nước. Sau chiến tranh, dân chủ đại chúng trở nên ổn định, nhưng vai trò của các chuyên gia không được bầu cử—như ngân hàng trung ương, các cơ quan lập kế hoạch kinh tế và chính quyền mạnh—đã mở rộng. Từ những năm 1980 trở đi, chính sách tài chính tách rời khỏi chính trị và độc lập của ngân hàng trung ương (để không bị ảnh hưởng bởi ý tưởng chính trị ngắn hạn hoặc các cân nhắc bầu cử, nhằm bảo vệ ổn định giá cả và kinh tế trung và dài hạn) trở thành tiêu chuẩn toàn cầu, trong khi quyền hạn tập trung vào thủ tướng hoặc tổng thống gia tăng. Từ năm 2008 trở đi, chủ nghĩa dân tuý đã nổi lên do mất tin tưởng vào các đảng phái và chuyên gia hiện có (Norris & Inglehart, 2019), và "suy thoái dân chủ" trong đó những nhà lãnh đạo được bầu cử làm yếu đi độc lập của tư pháp và truyền thông đã được báo cáo ở nhiều nơi (Levitsky & Ziblatt, 2018). Câu hỏi ai nên quyết định—những chính trị gia được bầu cử, những công chức được chọn qua kỳ thi, hay các chuyên gia độc lập—đang lại ở trong trạng thái mở.
• Vai trò được đảm nhận：Ngoài thực hiện chiến tranh và ổn định kinh tế, lĩnh vực hưu trí, y tế, chăm sóc lâu dài, giáo dục, chính sách công nghiệp và đầu tư công cộng đã trở thành tiền đề. Từ những năm 1980 trở đi, vai trò đã thu hẹp và được xác định lại—từ cung cấp trực tiếp sang quy định và giám sát, và tư nhân hóa các doanh nghiệp công lập—nhưng từ năm 2008 trở đi, chi tiêu lớn lao trong thời kỳ khủng hoảng, đảm bảo chuỗi cung ứng và các nguồn lực quan trọng, hướng hóa khí cacbon, và đầu tư vào trẻ em và vốn con người đã được thêm vào, và một vai trò mới xuất hiện: "hình thành" thị trường và cung cấp khả năng phục hồi.
• Nguồn tài chính：Từ sự mở rộng nhanh chóng của thuế lũy tiến và trái phiếu chiến tranh, cũng như việc ngân hàng trung ương mua trái phiếu chính phủ, sang bảo hiểm xã hội, thuế thu nhập, thuế doanh nghiệp và thuế giá trị gia tăng (Pháp năm 1954). Từ những năm 1980 trở đi là giảm thuế, doanh thu tư nhân hóa, sự phụ thuộc vào thuế tiêu dùng và quy tắc tài chính; từ năm 2008 trở đi là phát hành trái phiếu chính phủ quy mô lớn và mua vào của ngân hàng trung ương, trái phiếu chuyển đổi sử dụng giá carbon làm nguồn tài chính trong tương lai, và đặt trần thuế suất doanh nghiệp thông qua hợp tác quốc tế.
• Các cơ chế tương ứng hiện tại：Ngân hàng trung ương và bộ tài chính (ổn định), các cơ quan vận hành hưu trí và bảo hiểm y tế, bộ công nghiệp và kinh tế, các doanh nghiệp nhà nước tư nhân hóa cũ và các cơ quan quy định, bộ phận đảm nhận an ninh kinh tế, các cơ quan thúc đẩy quá trình chuyển đổi khí cacbon, bộ ngành tích hợp chính sách trẻ em, và cơ quan chính phủ kỹ thuật số.
• Những điểm thay đổi so với thời đại trước：Bầu cử phổ thông đã hoàn thành, chính phủ chịu trách nhiệm về tình hình kinh tế, bảo hiểm xã hội đã trở thành mục chi tiêu lớn nhất, và quy mô chính phủ đã đạt tới 40% GDP. Sau thời kỳ đầu tiên khi chính phủ cố ý thu hẹp vai trò của mình, "hiệu ứng rearrangement" xuất hiện trở lại, mở rộng mỗi khi có khủng hoảng, và mặc dù vai trò tăng lên, nhưng ràng buộc tài chính trở nên rõ ràng do lãi suất tăng.

Tóm tắt sự thay đổi của vai trò chính phủ

• Nhìn lại lịch sử, vai trò của chính phủ đã được chồng chất từng lớp theo các thách thức của mỗi thời đại: "Trọng tài và phòng thủ (bầy đàn)" → "Bảo hiểm thông qua chia sẻ (đi săn hái lượm)" → "Bảo vệ tài sản và dự trữ (nông nghiệp)" → "Tái phân phối bằng cách thu thập và phân phối (chế độ quyền tuyệt đối)" → "Phòng thủ, luật pháp, dự án công cộng, dự trữ và tài chính có thể vay nợ (từ quốc gia sơ khai đến quốc gia hiện đại)" → "Cơ sở hạ tầng và bảo hiểm xã hội (xã hội công nghiệp)" → "Ổn định kinh tế, phúc lợi, nuôi dưỡng công nghiệp, thu hẹp, và sau đó hình thành thị trường cũng như khả năng phục hồi (từ thế kỷ 20 trở đi)". Ngoại trừ thời kỳ cố gắng thu hẹp, những vai trò cũ không biến mất, mà các vai trò mới được xếp chồng lên trên.
• Kết quả là, chi tiêu chính phủ của các nước phát triển ngày nay đạt khoảng 40% GDP (Mỹ là dưới 40%, Nhật Bản là hơn 40%, Pháp là trên 50%). Mục chi tiêu lớn nhất ở hầu hết các nước là bảo hiểm xã hội, đây là một lớp mọc lên vào cuối thế kỷ 19 và được xếp vào sau chiến tranh.
• Tuy nhiên, chi tiêu chính phủ của các nước phát triển không hướng tới 100%, mà bị giới hạn bởi giới hạn chính trị (khi gánh nặng thuế vượt quá một mức nào đó, cử tri sẽ phản kháng) và giới hạn kinh tế (khi thuế suất cao hơn, sự suy giảm động lực làm việc và đầu tư tăng theo cấp số nhân), vì vậy nó trôi nổi từ từ từ 40-50% khi dân số già hóa.

Phân loại quốc gia hiện đại

Quốc gia hiện đại tồn tại như kết quả của những tích lũy trên không có một hình dạng duy nhất. Ngay cả với cùng một từ "chính phủ", những gì, cho ai, và bằng cách nào để tài trợ đều khác nhau rất lớn giữa các quốc gia.

5 góc độ phân loại

• Chế độ chính trị (ai chọn lựa)：Cách thức chọn lựa và trao đổi quyền lực của nhà lãnh đạo
  • Dân chủ：Những nhà lãnh đạo trao đổi quyền lực thông qua các cuộc bầu cử cạnh tranh. Hơn nữa, nó chia thành "kiểu đa số" (trong đó đa số quyết định một mình) (như chế độ hai đảng của Anh và Mỹ) và "kiểu đồng ý" (quyết định bằng sự đồng ý của nhiều lực lượng) (chế độ biểu diễn tỉ lệ và chính phủ liên minh là thường lệ ở Bắc Âu và Châu Âu lục địa), và kiểu đồng ý có xu hướng có phúc lợi xã hội thậu tệ hơn (Lijphart, 1999).
  • Chủ nghĩa quyền thế cạnh tranh：Các cuộc bầu cử được tổ chức, nhưng truyền thông và tư pháp thiên vị và không công bằng, do đó việc trao đổi chính quyền thực tế khó xảy ra (Levitsky & Way, 2010).
  • Chủ nghĩa quyền thế：Không có bầu cử cạnh tranh, và nhà lãnh đạo được quyết định trong một nhóm khép kín như đảng hoặc gia tộc hoàng gia. Trong các chỉ số dân chủ gần đây, khoảng 70% dân số thế giới sống dưới loại hình này và chủ nghĩa quyền thế cạnh tranh (V-Dem Institute, 2025).
• Mối quan hệ giữa quốc gia và thị trường (bao xa là thị trường được phó mặc)：Ai điều phối việc huy động vốn của doanh nghiệp, quan hệ lao động-quản lý và hình thành kỹ năng (Hall & Soskice, 2001).
  • Kiểu thị trường tự do：Điều chỉnh thông qua thị trường chứng khoán, thị trường lao động lưu động, giáo dục kỹ năng chung và cạnh tranh thị trường.
  • Kiểu điều phối：Điều chỉnh thông qua các cuộc thương lượng dài hạn của các ngân hàng, hiệp hội ngành và các tổ chức lao động-quản lý, cũng như các chương trình đào tạo nghề cụ thể cho doanh nghiệp.
  • Chủ nghĩa tư bản nhà nước：Nhà nước sở hữu hoặc kiểm soát các doanh nghiệp chính và nắm giữ quyết định cuối cùng về phân bổ tài nguyên (Bremmer, 2010; Musacchio & Lazzarini, 2014).
• Chế độ phúc lợi (cách hỗ trợ)：Ai chịu rủi ro cuộc sống—chính phủ, thị trường hay gia đình (Esping-Andersen, 1990).
  • Kiểu tự do：Dựa trên thị trường, chính phủ bổ sung bằng những khoản trợ cấp tối thiểu kèm theo kiểm tra thu nhập và tài sản.
  • Kiểu bảo thủ：Bảo hiểm xã hội theo ngành, duy trì địa vị và mức thu nhập khi làm việc.
  • Kiểu xã hội dân chủ：Cung cấp trợ cấp và dịch vụ phổ quát cho tất cả cư dân, nhằm mục đích giảm bất bình đẳng.
  • Kiểu sản xuất：Phúc lợi bị phụ thuộc vào tăng trưởng kinh tế, ưu tiên chi tiêu sản xuất như giáo dục, và ủy thác nhiều công việc cho gia đình và doanh nghiệp (Holliday, 2000).
• Cơ cấu nguồn tài chính (bằng cách nào để tài trợ)：Nguồn gốc của thu nhập chính phủ là gì.
  • Quốc gia thuế：Thu thập thuế và bảo hiểm xã hội từ người dân và doanh nghiệp. Tùy thuộc vào nguồn tài chính cốt lõi, có sự khác biệt giữa trung tâm thuế thu nhập (kiểu thị trường tự do), toàn bộ bao gồm thuế giá trị gia tăng (Bắc Âu) và trung tâm bảo hiểm xã hội (Châu Âu lục địa).
  • Quốc gia rents (lợi tức)：Thu nhập từ tài nguyên như dầu mỏ hoặc viện trợ từ nước ngoài (rents) chiếm phần lớn thu nhập chính phủ. Vì chính phủ không phụ thuộc vào thuế nên không cần sự đồng ý của dân tộc, nên được biết rằng đại diện không phát triển dễ dàng (Beblawi & Luciani, 1987; Ross, 2001).
• Năng lực quốc gia (làm được hay không)：Sự kết hợp của hai trục: cao hay thấp của "năng lực" để thực hiện thuế, thực thi pháp luật, cung cấp dịch vụ, và mạnh hay yếu của "ràng buộc" mà quốc hội, tư pháp và công dân buộc nhà nước. Acemoglu & Robinson (2019) đã sử dụng "Leviathan", quái vật biển mà Hobbes sử dụng làm ẩn dụ về quyền lực nhà nước (Hobbes, 1651), để đặt tên cho 4 loại. Mặc dù đây là lời gọi độc đáo của tác giả, nó tương ứng với trục tiêu chuẩn từ Mann (1984) trở đi phân biệt "quyền lực độc t裁" và "quyền lực cơ sở" của quốc gia.
  • Năng lực cao và ràng buộc cũng mạnh (Leviathan bị trói buộc)：Loại hình duy nhất mà tự do và thịnh vượng đi cùng nhau, và tác giả gọi con đường tới trạng thái này là "hành lang hẹp".
  • Năng lực cao và ràng buộc yếu (Leviathan độc t裁)：Trật tự và đầu tư có thể được thực hiện, nhưng không có cơ chế để ngăn chặn lạm dụng quyền lực.
  • Ngoài ra là nguyên vẹn nhưng năng lực yếu (Leviathan giả)：Luật lệ và tổ chức tồn tại, nhưng thực thi tùy tiện và không kỹ lưỡng.
  • Không có năng lực (Leviathan vắng mặt)：Có những khu vực mà an ninh hoặc thuế không đạt tới.

Khi kết hợp 5 góc độ này, quốc gia hiện đại có thể được tóm gọn thành khoảng 7 loại sau đây.

Quốc gia thị trường tự do

• Vị trí trong 5 góc độ
  • Chế độ chính trị：Dân chủ (nhiều chế độ đa số)
  • Quốc gia và thị trường：Kiểu thị trường tự do
  • Chế độ phúc lợi：Kiểu tự do
  • Cơ cấu nguồn tài chính：Quốc gia thuế (trung tâm thuế thu nhập và doanh nghiệp)
  • Năng lực quốc gia：Năng lực cao và ràng buộc cũng mạnh
• Tổng quan：Dựa trên cạnh tranh thị trường, chính phủ hạn chế vai trò của mình trong quy định và lưới an toàn. Loại hình này giữ lại hệ thống quốc gia canh vệ từ thế kỷ 19 một cách mạnh mẽ nhất.
• Cách thức chọn lựa nhà lãnh đạo：Bầu cử cạnh tranh. Chế độ đa số (như Anh và Mỹ) phổ biến và chính sách thường dao động rộng với mỗi thay đổi chính quyền.
• Vai trò được đảm nhận：Quốc phòng, tư pháp, chính sách cạnh tranh, nghiên cứu cơ bản và cơ sở hạ tầng. Tái phân phối là trung tâm của các khoản trợ cấp hạn chế kèm theo kiểm tra thu nhập và tài sản.
• Nguồn tài chính：Thuế thu nhập và doanh nghiệp là trung tâm, thuế giá trị gia tăng thấp hoặc không tồn tại. Chi tiêu chính phủ là 35-45% GDP.
• Quốc gia tiêu biểu：Mỹ, Anh, Canada, Australia, New Zealand, Ireland.
• Điểm mạnh và thách thức：Tái tạo nhanh, mạnh về đổi mới và tạo việc làm. Mặt khác, bất bình đẳng lớn, và sự tiếp cận các dịch vụ cơ bản như y tế dễ dàng khác nhau. Gần đây, loại hình này cũng có sự trở lại của chính sách công nghiệp, như Đạo luật CHIPS hoặc IRA của Mỹ.

Quốc gia xã hội dân chủ

• Vị trí trong 5 góc độ
  • Chế độ chính trị：Dân chủ (kiểu đồng ý)
  • Quốc gia và thị trường：Kiểu điều phối
  • Chế độ phúc lợi：Kiểu xã hội dân chủ
  • Cơ cấu nguồn tài chính：Quốc gia thuế (tất cả ở mức cao: thuế thu nhập, thuế giá trị gia tăng, bảo hiểm xã hội)
  • Năng lực quốc gia：Năng lực cao và ràng buộc cũng mạnh (năng lực và lòng tin xã hội đều ở mức cao nhất)
• Tổng quan：Kiểu duy trì phúc lợi phổ quát và gánh nặng thuế cao bằng lòng tin xã hội cao và hợp tác lao động-quản lý. Mặc dù quy mô chi tiêu chính phủ lớn nhất, nó không cản trở cạnh tranh thị trường và tái tạo doanh nghiệp.
• Cách thức chọn lựa nhà lãnh đạo：Dân chủ kiểu đồng ý bằng chế độ biểu diễn tỉ lệ. Chính phủ liên minh là thường lệ, và tính liên tục của chính sách cao.
• Vai trò được đảm nhận：Đầu tư vốn con người miễn phí từ chăm sóc trẻ em đến giáo dục cao hơn (②③), đảm bảo thu nhập thậu tệ và chính sách thị trường lao động tích cực (③), quản trị trong suốt (①).
• Nguồn tài chính：Thu thập thuế thu nhập, thuế giá trị gia tăng và bảo hiểm xã hội tất cả ở mức cao, chi tiêu chính phủ là khoảng 50% GDP. Na Uy cách ly thu nhập dầu mỏ trong quỹ hưu trí chính phủ (tài sản quản lý trên 1,7 nghìn tỷ đô la) và tách rời khỏi tài chính.
• Quốc gia tiêu biểu：Thụy Điển, Đan Mạch, Na Uy, Phần Lan.
• Điểm mạnh và thách thức：Bất bình đẳng nhỏ, tỷ lệ việc làm của phụ nữ cao và tính chất lưu động xã hội cao. Phụ thuộc vào điều kiện quy mô dân số nhỏ và tính đồng nhất cao, và tính bền vững của chế độ bị đặt câu hỏi dưới sự gia tăng của người nhập cư và già hóa.

Quốc gia bảo thủ và công xã chủ nghĩa

• Vị trí trong 5 khía cạnh
  • Thể chế chính trị: Dân chủ (hướng đồng thuận hoặc hỗn hợp)
  • Quốc gia và thị trường: Kiểu điều phối
  • Thể chế phúc lợi: Kiểu bảo thủ
  • Cấu trúc tài chính: Quốc gia thuế (tập trung vào bảo hiểm xã hội)
  • Năng lực quốc gia: Năng lực cao và có nhiều hạn chế
• Tổng quan: Bắt đầu từ bảo hiểm xã hội kiểu Bismarck thế kỷ 19, là loại duy trì mức sống thông qua bảo hiểm theo từng lĩnh vực công nghiệp. Điều chỉnh nền kinh tế thông qua đàm phán giữa các tổ chức lao động-nhà tuyển dụng và chính phủ (chủ nghĩa công xã hội)
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Dân chủ với hệ thống đại biểu tỷ lệ hoặc hỗn hợp. Có nhiều người chơi có quyền phủ quyết như các tổ chức lao động-nhà tuyển dụng, chính phủ các tiểu bang, v.v.
• Vai trò được đảm nhận: Bảo hiểm xã hội cho hưu trí, y tế, thất nghiệp, đào tạo nghề và cơ sở hạ tầng công nghiệp, ủy thác một phần chủ quyền cho khung cơ cấu siêu quốc gia như EU
• Tài chính: Phụ thuộc nhiều vào bảo hiểm xã hội, chi phí lao động cao. Chi tiêu chính phủ chiếm 45-57% GDP (Pháp có tỷ lệ cao nhất trong các nước phát triển)
• Các nước tiêu biểu: Đức, Pháp, Áo, Bỉ, Hà Lan, Ý
• Điểm mạnh và thách thức: Mạnh trong sản xuất và đào tạo nghề, việc làm ổn định. Tuy nhiên, bảo hiểm xã hội làm tăng chi phí lao động, tạo điều kiện để lớp tuổi trẻ và lao động không chính thức bị loại ra khỏi chế độ. Các quy tắc tài chính bị ràng buộc bởi khung chung của EU, với các cuộc cải cách năm 2024 và điều khoản miễn trừ chi tiêu quốc phòng trở thành trọng tâm

Quốc gia phát triển kiểu Đông Á

• Vị trí trong 5 khía cạnh
  • Thể chế chính trị: Từ dân chủ (Nhật Bản, Hàn Quốc, Đài Loan) đến một đảng cầm quyền lâu dài (Singapore)
  • Quốc gia và thị trường: Kiểu điều phối (truyền thống dẫn dắt bởi nhà nước rất mạnh)
  • Thể chế phúc lợi: Xuất phát từ kiểu sản xuất chủ nghĩa, tiến gần đến kiểu bảo thủ do già hóa dân số
  • Cấu trúc tài chính: Quốc gia thuế (tỷ lệ thuế suất thấp, bảo hiểm xã hội tăng nhanh. Singapore dùng tiết kiệm bắt buộc)
  • Năng lực quốc gia: Năng lực cao và có nhiều hạn chế (năng lực của bộ máy nhà nước được tuyển chọn qua kỳ thi rất cao)
• Tổng quan: Kế thừa từ quốc gia phát triển sau chiến tranh (Chương 2 "Quốc gia phúc lợi và quốc gia phát triển"). Kết hợp năng lực của chính phủ trong việc chọn và phát triển các ngành công nghiệp với phúc lợi nhỏ gọn uỷ thác nhiều nhiệm vụ cho gia đình và doanh nghiệp
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Nhật Bản, Hàn Quốc, Đài Loan là dân chủ với bầu cử cạnh tranh, Singapore có bầu cử nhưng một đảng cầm quyền lâu dài. Cả hai đều có bộ máy nhà nước mạnh được tuyển chọn qua kỳ thi
• Vai trò được đảm nhận: Chính sách công nghiệp và cơ sở hạ tầng, giáo dục, an ninh kinh tế. Phúc lợi xuất phát từ kiểu "sản xuất chủ nghĩa" phụ thuộc vào tăng trưởng nhưng đang mở rộng nhanh do già hóa dân số
• Tài chính: Tỷ lệ thuế suất thấp so với các nước phát triển, chi tiêu chính phủ chiếm 25-45% GDP. Nhật Bản đang bị phúc lợi xã hội phình to do già hóa dân số, gần với mức độ của kiểu lục địa. Singapore dùng tiết kiệm bắt buộc (Quỹ tích lũy trung ương) để tài trợ phúc lợi, giữ chi tiêu chính phủ ở mức dưới 20% GDP
• Các nước tiêu biểu: Nhật Bản, Hàn Quốc, Đài Loan, Singapore
• Điểm mạnh và thách thức: Mạnh về năng lực bộ máy nhà nước và chiến lược công nghiệp dài hạn, có vị thế toàn cầu trong các ngành chiến lược như bán dẫn. Tuy nhiên, già hóa nhanh chóng và sụt giảm sinh suất làm cho cấu trúc tài chính dựa trên phúc lợi nhỏ gọn không còn bền vững, buộc phải thực hiện chuyển đổi "từ quốc gia phát triển sang quốc gia phúc lợi" trong thời gian ngắn

Quốc gia tư bản chủ nghĩa nhà nước - Kiểu chuyên chế

• Vị trí trong 5 khía cạnh
  • Thể chế chính trị: Chuyên chế (lựa chọn nội bộ đảng)
  • Quốc gia và thị trường: Tư bản chủ nghĩa nhà nước
  • Thể chế phúc lợi: Ngoài 4 loại (phúc lợi hạn chế bị phân chia giữa đô thị-nông thôn, chính thức-không chính thức)
  • Cấu trúc tài chính: Quốc gia thuế cộng với doanh thu từ doanh nghiệp nhà nước và thu nhập từ đất đai
  • Năng lực quốc gia: Năng lực cao và hạn chế yếu
• Tổng quan: Loại nơi một tổ chức chính trị duy nhất như đảng cộng sản nắm giữ nhà nước, kiểm soát các ngành chính yếu thông qua doanh nghiệp nhà nước hoặc quỹ hệ thống quốc gia. Sử dụng thị trường nhưng những quyết định cuối cùng về phân bổ tài nguyên nằm trong tay đảng và nhà nước
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Lựa chọn và thăng tiến nội bộ đảng. Không có bầu cử cạnh tranh, sự thay đổi lãnh đạo được quyết định bởi các quy chuẩn nội bộ của đảng
• Vai trò được đảm nhận: Thực hiện chính sách công nghiệp và đầu tư cơ sở hạ tầng ở quy mô lớn nhất, chi đặc biệt lớn cho an ninh và quốc phòng. Phúc lợi khác nhau rất lớn giữa đô thị-nông thôn, chính thức-không chính thức
• Tài chính: Lợi nhuận doanh nghiệp nhà nước, bán quyền sử dụng đất, phân bổ tín dụng thông qua ngân hàng nhà nước. Quỹ ngoài ngân sách lớn và quy mô thực tế của chính phủ lớn hơn các số liệu thống kê. Hỗ trợ công nghiệp của Trung Quốc được ước tính khoảng 4% GDP (IMF, 2025)
• Các nước tiêu biểu: Trung Quốc, Việt Nam, Nga (có tính chất của kiểu leasehold do sự phụ thuộc mạnh vào tài nguyên)
• Điểm mạnh và thách thức: Có khả năng thực hiện các khoản đầu tư dài hạn nhanh chóng và ở quy mô lớn, đạt được kết quả áp đảo trong cơ sở hạ tầng và sản xuất. Tuy nhiên, phân bổ vốn kém hiệu quả, đầu tư thừa, nợ chính phủ địa phương, và sự vắng mặt của cơ chế điều chỉnh thông qua bầu cử dẫn đến sự cứng nhắc trong chính sách là những thách thức

Quốc gia thu nhập từ cho thuê

• Vị trí trong 5 khía cạnh
  • Thể chế chính trị: Chuyên chế (quân chủ di truyền, v.v.)
  • Quốc gia và thị trường: Gần với tư bản chủ nghĩa nhà nước (doanh nghiệp tài nguyên nhà nước và quỹ hệ thống chính phủ là lõi)
  • Thể chế phúc lợi: Ngoài 4 loại (bảo đảm sống từ phân phối thu nhập tài nguyên và việc làm khu vực công)
  • Cấu trúc tài chính: Quốc gia thu nhập từ cho thuê
  • Năng lực quốc gia: Năng lực cao và hạn chế yếu (các nước vùng Vịnh có năng lực hành chính cao trong khi bị giới hạn yếu từ xã hội)
• Tổng quan: Quốc gia nơi thu nhập từ tài nguyên như dầu và khí đốt (rent) chiếm phần lớn thu nhập chính phủ, không cần phải thu thuế từ dân. Điều ngược lại với "không có thuế thì không có đại diện", vì không thu thuế nên áp lực đòi hỏi đại diện cũng yếu (Beblawi & Luciani, 1987)
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Di truyền trong gia tộc hoàng gia (các nước Vịnh), hoặc những nhà lãnh đạo chuyên chế mua được sự ủng hộ bằng thu nhập tài nguyên. Các quốc gia có thu nhập tài nguyên cao hơn có xu hướng dân chủ hóa chậm hơn (Ross, 2001)
• Vai trò được đảm nhận: Phân phối thu nhập tài nguyên cho dân, tạo việc làm khu vực công, trợ cấp năng lượng và thực phẩm, xây dựng cơ sở hạ tầng quy mô lớn và quốc phòng
• Tài chính: Thu nhập tài nguyên và lợi tức từ quỹ hệ thống chính phủ. Nhiều nước không có thuế thu nhập cá nhân. Các nước Vịnh đã giới thiệu thuế giá trị gia tăng kể từ năm 2018 trở đi, tìm cách chuyển sang quốc gia thuế trong thời kỳ sau tài nguyên
• Các nước tiêu biểu: Ả-rập Xê-út, UAE, Kuwait, Qatar. Na Uy cũng có thu nhập tài nguyên nhưng khác biệt ở chỗ đặt quỹ trên nền tảng của thể chế quốc gia thuế
• Điểm mạnh và thách thức: Có dư địa tài chính lớn, có thể thực hiện các khoản đầu tư táo bạo (như "Tầm nhìn 2030" của Ả-rập Xê-út). Tuy nhiên, sự phụ thuộc vào giá tài nguyên, sự phát triển kém của khu vực tư nhân, và khó khăn trong việc chuyển từ "chính phủ phân phối" sang "chính phủ thu thập" là những thách thức

Quốc gia mới nổi - Kiểu thu nhập thấp

• Vị trí trong 5 khía cạnh
  • Thể chế chính trị: Phạm vi từ dân chủ đến chuyên chế cạnh tranh rất rộng
  • Quốc gia và thị trường: Hỗn hợp (các khu vực dẫn dắt bởi nhà nước và nền kinh tế phi chính thức lớn song song tồn tại)
  • Thể chế phúc lợi: Hạn chế và phi chính thức (phụ thuộc vào gia đình và cộng đồng)
  • Cấu trúc tài chính: Quốc gia thuế nhưng năng lực thu thuế yếu, phụ thuộc vào viện trợ, thu nhập tài nguyên, và tài chính phát triển
  • Năng lực quốc gia: Hình thức nguyên vẹn nhưng năng lực yếu (vỏ lộn), hoặc vắng mặt năng lực hoàn toàn
• Tổng quan: Quốc gia mà khả năng thu thuế, thực thi luật, và cung cấp dịch vụ chính nó là yếu tố ràng buộc. Hình thức thể chế nhập từ nước phát triển nhưng thiếu nội dung thực, tạo điều kiện cho "bắt chước hình thức" xảy ra dễ dàng (Andrews, Pritchett & Woolcock, 2017)
• Cách lựa chọn lãnh đạo: Nhiều nước sử dụng bầu cử, nhưng các đảng phái được tổ chức theo vùng địa lý, dân tộc, tôn giáo, và bầu cử trở thành tranh chấp về phân bổ tài nguyên
• Vai trò được đảm nhận: Trung tâm là giáo dục cơ bản, y tế, đường xá, điện, nhưng cung cấp không đủ với nhu cầu. Một số nước thậm chí gặp khó khăn trong việc duy trì an ninh
• Tài chính: Thu thuế chỉ đạt 1-2% GDP (IMF coi 15% là mốc chuyển đổi phát triển), nền kinh tế phi chính thức chiếm quá nửa lực lượng lao động. Viện trợ, thu nhập tài nguyên, tài chính phát triển là những nguồn tài chính quan trọng
• Các nước tiêu biểu: Ấn Độ, Indonesia, Brazil, Nigeria, Kenya, Bangladesh, v.v. (độ chênh lệch về mức phát triển rất lớn)
• Điểm mạnh và thách thức: Có dân số trẻ và tiềm năng tăng trưởng cao. Các trường hợp như ID sinh trắc học và mạng thanh toán tức thì của Ấn Độ cho thấy cơ sở hạ tầng số có thể vượt qua những nước phát triển để nâng cao năng lực quốc gia. Tuy nhiên, năng lực thu thuế và thực thi là tiền đề của mọi tài chính, và "vấn đề năng lực thực thi" là vấn đề cấp thiết nhất ở loại quốc gia này

Những gì có thể thấy từ phân loại

• Quy mô chính phủ (chi tiêu tính theo % GDP) có khoảng cách hơn 3 lần từ dưới 2 phần trăm đến gần 6 phần trăm tùy theo loại quốc gia. Câu hỏi "chính phủ lớn hay nhỏ" không có câu trả lời riêng độc lập, chỉ có ý nghĩa trong bối cảnh loại quốc gia nào đảm nhận vai trò gì
• Loại không cố định. Quốc gia phát triển Đông Á tiến gần đến quốc gia bảo thủ-chủ nghĩa công xã hội do già hóa, quốc gia thị trường tự do quay trở lại chính sách công nghiệp, quốc gia thu nhập từ cho thuê cố gắng chuyển sang quốc gia thuế, quốc gia tư bản chủ nghĩa nhà nước bị thách thức về hiệu quả phân bổ vốn do tăng trưởng chậm lại

Mục đích của chính phủ

Hình ảnh mong muốn khác nhau từng quốc gia. Những mục đích của quốc gia như vậy được ghi trong hiến pháp hoặc chiến lược quốc gia

Lời nói đầu Hiến pháp Mỹ đề cập đến "công lý, hòa bình nội địa, quốc phòng chung, phúc lợi chung, tự do", Pháp là "tự do, bình đẳng, huynh đệ", Hiến pháp Nhật Bản là "sự sống, tự do và theo đuổi hạnh phúc". Mục tiêu phát triển bền vững của Liên Hợp Quốc (SDGs, 2015) gồm 17 mục tiêu và 169 chỉ tiêu cụ thể, đó là nỗ lực chia sẻ quốc tế về hình ảnh mà quốc gia nên hướng tới

Có sự đồng tình rộng rãi rằng chỉ GDP không đủ để đo lường mục đích. Trên cơ sở đề xuất đo lường sự phong phú không phải bằng thu nhập mà bằng "con người có thể làm được gì" (khả năng tiềm tàng) (Sen, 1999), Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc đã công bố từ 1990 chỉ số phát triển con người (HDI) hợp thành từ thu nhập, tuổi thọ, giáo dục. Sau báo cáo đề xuất kết hợp thành quả kinh tế với sức khỏe, giáo dục, môi trường, hạnh phúc chủ quan trong đánh giá chính sách (Stiglitz, Sen & Fitoussi, 2009), OECD đã lập bộ "Chỉ số cuộc sống tốt hơn" trên 11 lĩnh vực (OECD, 2011)

Khung liệt kê mục đích quốc gia tồn tại ở từng tư tưởng chính trị, kinh tế học, và tổ chức quốc tế. Những cái chính được sắp xếp theo từng nguồn gốc như sau

• 6 mục đích trong lời nói đầu Hiến pháp Mỹ (1787): Liên đoàn hoàn hảo hơn, công lý, hòa bình nội địa, quốc phòng chung, phúc lợi chung, tự do
• 3 nghĩa vụ của chính phủ (Smith, 1776): Quốc phòng, tư pháp, công trình công cộng và cơ sở vật chất công cộng
• "5 vị thần khổng lồ" (Beveridge, 1942): Khắc phục nghèo đói, bệnh tật, ngu dốt, bẩn thỉu (nhà ở), biếng nhác (thất nghiệp)
• 3 chức năng tài chính (Musgrave, 1959): Phân bổ tài nguyên, tái phân phối thu nhập, ổn định kinh tế
• Bậc thứ của "hàng hoá chính trị" (Rotberg, 2003): An toàn → Pháp trị → Tham gia chính trị → Y tế, giáo dục → Cơ sở hạ tầng → Quy định tiền tệ, tài chính
• 10 chức năng quốc gia (Ghani & Lockhart, 2008): Pháp trị, độc quyền bạo lực chính danh, quản lý hành chính, quản lý tài chính, đầu tư vào vốn con người, quyền công dân thông qua chính sách xã hội, cơ sở hạ tầng, hình thành thị trường, quản lý tài sản công, vay công
• 8 chiều của hạnh phúc và sự phát triển (Stiglitz, Sen & Fitoussi, 2009): Mức sống vật chất, sức khỏe, giáo dục, hoạt động cá nhân gồm cả công việc, phát ngôn chính trị và quản trị, liên kết xã hội, môi trường, bất ổn kinh tế và vật chất
• 11 lĩnh vực của Chỉ số Cuộc sống tốt hơn (OECD, 2011): Nhà ở, Thu nhập, Việc làm, Cộng đồng, Giáo dục, Môi trường, Tham gia công dân, Sức khỏe, Mức độ hài lòng cuộc sống, An toàn, Cân bằng công việc và cuộc sống
• "5 P" của SDGs (UN, 2015): Người (People), Hành tinh (Planet), Thịnh vượng (Prosperity), Hòa bình (Peace), Kết nối (Partnership)
• 12 trụ cột của Chỉ số Thịnh vượng (Legatum Institute, 2023): An toàn, Tự do cá nhân, Quản trị, Vốn xã hội, Môi trường đầu tư, Môi trường kinh doanh, Cơ sở hạ tầng - Tiếp cận thị trường, Chất lượng kinh tế, Điều kiện sống, Sức khỏe, Giáo dục, Môi trường tự nhiên
• 6 chiều của Chỉ số Quản trị Toàn cầu (Kaufmann, Kraay & Mastruzzi, 2011): Lời nói và Trách nhiệm, Ổn định chính trị, Hiệu quả chính phủ, Chất lượng quy định, Thể chế pháp quyền, Kiềm chế tham nhũng

Mặc dù các khung này có điểm khởi đầu và mức độ chi tiết khác nhau, có những chiều chung xuất hiện, và trong bài viết này, chúng tôi chủ yếu tổng hợp sáu mục tiêu sau.

• Thịnh vượng kinh tế: Có một nền kinh tế phong phú để mọi người sống tốt
  • Khung tương ứng: "Phúc lợi chung" trong Lời nói đầu của Hiến pháp, SSF "Mức sống vật chất - Việc làm", OECD "Thu nhập - Việc làm", SDGs "Thịnh vượng", Legatum "Chất lượng kinh tế - Môi trường kinh doanh"
  • Chỉ số: GDP bình quân đầu người, Năng suất lao động, Tỷ lệ việc làm, Trung vị tiền lương thực, Tốc độ tăng trưởng tiềm năng
  • Cơ sở cho sự can thiệp của chính phủ: Sửa chữa thất bại thị trường, Nâng cao năng lực cung ứng
• An toàn và Trật tự: Bảo vệ mọi người khỏi kẻ thù bên ngoài, tội phạm, thảm họa, và gián đoạn cung ứng
  • Khung tương ứng: "Bình yên trong nước - Quốc phòng chung" trong Lời nói đầu của Hiến pháp, "Quốc phòng" của Smith, "An toàn (tài sản chính trị thứ nhất)" của Rotberg, SSF "Thiếu an toàn vật chất", OECD "An toàn", SDGs "Hòa bình"
  • Chỉ số: Tỷ lệ giết người - Tỷ lệ nạn nhân tội phạm, Số người chết và thiệt hại do thảm họa, Sức mạnh quốc phòng, Rủi ro gián đoạn cung ứng hàng hóa thiết yếu, Chỉ số Hòa bình Toàn cầu
  • Cơ sở cho sự can thiệp của chính phủ: Hàng hóa công cộng thuần túy, Khả năng phục hồi
• Công lý và An tâm: Thu hẹp khoảng cách thu nhập và cơ hội vào mức có thể chấp nhận được, cung cấp an tâm trước các rủi ro. Nhà ở và kết nối xã hội cũng được bao gồm ở đây
  • Khung tương ứng: "Công lý" trong Lời nói đầu của Hiến pháp, "Thiếu thốn - Lười biếng - Bẩn thỉu" của Beveridge, "Tái phân phối" của Musgrave, SSF "Thiếu an toàn kinh tế - Kết nối xã hội", OECD "Nhà ở - Cộng đồng", SDGs "Người"
  • Chỉ số: Hệ số Gini, Tỷ lệ nghèo đói tương đối, Tỷ lệ trẻ em trong nghèo đói, Cơ động thu nhập liên thế hệ, Tỷ lệ bao phủ bảo hiểm xã hội
  • Cơ sở cho sự can thiệp của chính phủ: Tái phân phối (Nhận thức giá trị của xã hội), Thất bại thị trường bảo hiểm
• Sức khỏe và Giáo dục: Mọi người sống lâu, khỏe mạnh và có thể phát triển khả năng của mình
  • Khung tương ứng: "Bệnh tật - Thiếu kiến thức" của Beveridge, "Y tế - Giáo dục" của Rotberg, "Đầu tư vào vốn nhân lực" của Ghani & Lockhart, "Sức khỏe - Giáo dục" của SSF, OECD, và HDI
  • Chỉ số: Tuổi thọ kỳ vọng và tuổi thọ khỏe mạnh, Tỷ lệ tử vong trẻ sơ sinh, Điểm Khảo sát Đánh giá Năng lực Học sinh Quốc tế (PISA), Năm đi học, Chỉ số Phát triển Con người (HDI)
  • Cơ sở cho sự can thiệp của chính phủ: Tính bên ngoài của vốn nhân lực, Thông tin không đối xứng, Hàng hóa giá trị
• Tính bền vững: Không để lại nợ về môi trường, tài chính, và dân số cho thế hệ tương lai
  • Khung tương ứng: SSF, OECD "Môi trường", SDGs "Hành tinh", Ghani & Lockhart "Quản lý tài chính - Vay nợ công cộng", Legatum "Môi trường tự nhiên"
  • Chỉ số: Lượng khí thải nhà kính và Tỷ lệ năng lượng tái tạo, Tỷ lệ nợ công so với GDP và Chi phí thanh toán lãi, Tỷ lệ sinh và Biến động dân số, Tình trạng sức khỏe cơ sở hạ tầng
  • Cơ sở cho sự can thiệp của chính phủ: Tính bên ngoài liên thế hệ, Thế hệ tương lai không thể tham gia thị trường và bầu cử
• Tự do và Quản trị tốt: Tự do của mọi người được bảo vệ, chính phủ có năng lực, được tin tưởng, và chịu trách nhiệm giải trình
  • Khung tương ứng: "Tự do" trong Lời nói đầu của Hiến pháp, "Tư pháp" của Smith, "Thể chế pháp quyền - Tham gia chính trị" của Rotberg, "Thể chế pháp quyền - Độc quyền bạo lực hợp pháp" của Ghani & Lockhart, SSF "Lời nói chính trị và Quản trị", OECD "Tham gia công dân", Legatum "Tự do cá nhân - Quản trị", 6 chiều của Chỉ số Quản trị Toàn cầu
  • Chỉ số: Chỉ số Dân chủ Tự do (V-Dem), Chỉ số Thể chế Pháp quyền (Dự án Công lý Toàn cầu), Chỉ số Nhận thức Tham nhũng, Niềm tin vào Chính phủ (Khảo sát OECD), Chỉ số Quản trị Toàn cầu của Ngân hàng Thế giới (Kaufmann, Kraay & Mastruzzi, 2011)
  • Cơ sở cho sự can thiệp của chính phủ: Song hành của Năng lực quốc gia và Hạn chế, Kiềm chế thất bại chính phủ

Các lưu ý có thể được liệt kê như sau.

• Có cả sự đánh đổi và bổ sung giữa các mục tiêu: An toàn và Tự do, Tăng trưởng và Môi trường, Hiệu quả và Công lý thường xuyên mâu thuẫn. Mặt khác, việc thu hẹp bất bình đẳng duy trì tăng trưởng (Ostry, Berg & Tsangarides, 2014), đầu tư vào trẻ em đáp ứng cả công lý và tăng trưởng (Hendren & Sprung-Keyser, 2020) đã được chứng minh. Ưu tiên các chính sách đóng góp đồng thời cho nhiều mục tiêu là một trong những nguyên tắc lựa chọn được trình bày trong Chương 10
• Trọng số của các mục tiêu do chính trị quyết định: Mục tiêu nào được coi trọng bao nhiêu không được lý thuyết quyết định. Cho đến nay, ai được chọn làm lãnh đạo đã quyết định trọng số này.
• Các chỉ số có thể bị thao túng: Khi chỉ số trở thành mục tiêu, vấn đề chỉ chỉ số được cải thiện nhưng hiện thực không thay đổi xảy ra (Định luật Goodhart). Điểm bài kiểm tra học tập, số lượng tội phạm được báo cáo, và công trình công cộng để nâng cao GDP là những ví dụ điển hình. Cần kết hợp nhiều chỉ số và định kỳ xem xét lại

Vai trò của Chính phủ

Khi mục tiêu quốc gia được xác định, chính phủ phải chịu trách nhiệm thực hiện mục tiêu đó. Ở đây chúng ta tổng hợp vai trò của chính phủ về cách cụ thể để thực hiện mục tiêu.

Phân loại Vai trò của Chính phủ

Chính phủ làm cái gì? Trong khoa học chính sách, cách phân loại tiêu chuẩn là phân loại các "nguồn lực mà chính phủ sở hữu" mà chính phủ có thể sử dụng. Khung framework của Hood (1983) được sử dụng rộng rãi nhất chia các nguồn lực của chính phủ thành 4 loại.

• Quyền lực (Authority) ― Tạo ra các quy tắc và buộc thực hiện: Sức mạnh để ra lệnh, cấm, và cho phép bằng luật pháp. Lập pháp, quy định, cấp phép - cấp chứng chỉ, tiêu chuẩn, tư pháp, chính sách cạnh tranh. Bảo vệ hợp đồng và quyền sở hữu cũng được bao gồm ở đây
• Tổ chức (Organization) ― Cung cấp trực tiếp các dịch vụ: Hoạt động mà chính phủ tự mình thực hiện với nhân lực và thiết bị. Quốc phòng, Cảnh sát, Trường công lập, Bệnh viện công lập, Cơ sở hạ tầng công cộng, Quản lý Bảo hiểm xã hội công, Cơ quan Thống kê
• Nguồn tài chính (Treasure) ― Phân phối và thu thập tiền: Thông qua trợ cấp, trợ cấp công, vay, ưu đãi thuế, mua sắm chính phủ để khuyến khích hành động, và phía sau đó thu thập nguồn tài chính thông qua thuế, bảo hiểm xã hội, và trái phiếu chính phủ. "Nguồn tài chính" trong bài viết này bao gồm cả hai mặt của việc phân phối và thu thập
• Thông tin (Nodality) ― Sắp xếp và điều phối thông tin: Sử dụng vị trí của chính phủ là một nút kết thông tin trong xã hội. Công bố thống kê, cảnh báo, yêu cầu công khai, thiết lập tiêu chuẩn, thông tin công. Chính sách tiền tệ, ngoại giao - thương mại, đàm phán, và ứng phó khủng hoảng như "điều phối" kết hợp các nguồn lực khác dựa trên thông tin, được bao gồm trong danh mục này trong bài viết này

Có những phân loại chính sách khác, nhưng tất cả đều có thể rút gọn thành 4 loại này. Phân loại 3 loại quy định (roi) - phương tiện kinh tế (khen thưởng) - thông tin (giáo dục) (Vedung, 1998) tương ứng với quyền lực - nguồn tài chính - thông tin. 5 loại tự do hóa thị trường, trợ cấp và thuế, đặt ra quy tắc, cung cấp không thị trường, bảo hiểm (Weimer & Vining, 2017) lần lượt tương ứng với thông tin - quyền lực, nguồn tài chính, quyền lực, tổ chức, nguồn tài chính. Phân loại liệt kê 14 phương tiện từ cung cấp trực tiếp đến chi tiêu thuế, vouchers, cung cấp thông tin (Salamon, 2002) cũng có thể được phân loại thành một trong 4 nguồn lực này. Ngân hàng Thế giới sắp xếp các chức năng của nhà nước trong một cấp bậc, từ những cái tối thiểu như cung cấp hàng hóa công cộng thuần túy đến những cái tích cực hơn như đối phó với tính bên ngoài và thông tin không hoàn hảo, điều phối hoạt động của khu vực tư nhân và tái phân phối (World Bank, 1997), nhưng đây là phân loại "vì cái gì" và gần với mục tiêu của quốc gia.

Tại sao Chính phủ là Cần thiết (Thất bại của Thị trường)

Thị trường phân bổ hiệu quả nhiều hàng hóa và dịch vụ, nhưng có một số tình huống mà nó không hoạt động tốt. Tính hợp pháp của sự can thiệp của chính phủ vào phân bổ nguồn lực được tìm kiếm một cách truyền thống trong "thất bại của thị trường" này.

Hàng hóa công cộng và Vấn đề Hành động Tập thể

• Hàng hóa như Quốc phòng hoặc Tư pháp, khi ai đó sử dụng nó không làm giảm việc sử dụng của những người khác (không cạnh tranh), và không thể loại trừ những người không trả tiền (không bị loại trừ), được cung cấp ít hơn mức thích hợp khi để cho thị trường (Samuelson, 1954). Nếu ai đó có thể được hưởng lợi mà không trả tiền, thì không ai trả tiền, đó là vấn đề "kẻ ăn không rơi bẵng" (free rider). Chính phủ trở thành tác nhân cung cấp những dịch vụ như vậy
• Tình huống trong đó mọi người sẽ được hưởng lợi nếu mọi người hợp tác, nhưng cá nhân sẽ được hưởng lợi từ việc không hợp tác được gọi là "vấn đề hành động tập thể" (Olson, 1965). Ví dụ, tiêm chủng phòng ngừa có lợi nếu hầu hết những người xung quanh đều tiêm, vì vậy bản thân bạn có thể tránh được rủi ro phản ứng phụ và không tiêm vẫn được bảo vệ khỏi lây nhiễm, nhưng nếu mọi người nghĩ như vậy thì miễn dịch tập thể sẽ bị phá vỡ. Trong biến đổi khí hậu, nếu một quốc gia giảm phát thải nhưng các quốc gia khác không, thì tác dụng rất nhỏ và chỉ tự mình chịu chi phí. Đây là sự không phù hợp giữa hành động hợp lý với tập thể và hành động hợp lý với cá nhân. Trong chương về lịch sử chính phủ, việc trung gian hòa giải nhóm (policing) là một ví dụ về cách cá thể cao hơn giải quyết vấn đề này. Chính phủ có thể được gọi là một cơ cấu giải quyết vấn đề hành động tập thể thông qua sức mạnh cưỡng chế

Tính Bên ngoài

• Hoạt động như Nghiên cứu cơ bản hoặc Y tế công cộng, trong đó lợi ích lan rộng ra ngoài những người đầu tư, nếu được đánh giá dựa trên lợi ích tư nhân một mình sẽ nhỏ hơn mức xã hội mong muốn. Ngược lại, hoạt động như Ô nhiễm, nơi một phần chi phí được những người khác chịu, làm cho bản thân người đó chịu ít chi phí hơn, vì vậy nó được thực hiện nhiều hơn mức xã hội mong muốn. Nếu nhà máy không chịu thiệt hại mà ô nhiễm gây ra cho những người hàng xóm, nhà máy sẽ tiếp tục sản xuất cho đến khi nên dừng lại từ góc độ xã hội.
• Xử trị cổ điển là thuế hoặc trợ cấp tương ứng với độ lớn của tính bên ngoài (Thuế Pigouvian hoặc Trợ cấp). Mặt khác, nếu chi phí đàm phán giữa các bên là nhỏ, chỉ cần xác định rõ quyền sở hữu mà thị trường có thể giải quyết tính bên ngoài (Coase, 1960). Trong trường hợp này, vai trò của chính phủ không phải là "sử dụng tiền" mà là xác định quyền và giảm chi phí giao dịch

Thông tin Không đối xứng

• Tình huống trong đó chỉ một bên trong mối quan hệ mua bán biết về chất lượng hoặc rủi ro của sản phẩm. Phân tích thị trường xe cũ là một trường hợp kinh điển, nếu người mua không thể phân biệt ôtô tốt hay xấu, các bán gia ôtô tốt không thể bán được với giá hợp lý và rời khỏi thị trường, chỉ ôtô xấu còn lại và thị trường thu hẹp (Akerlof, 1970). Kinh tế học y tế được hệ thống hóa dựa trên vấn đề này (Arrow, 1963)
• Lựa chọn Ngược: Nếu bảo hiểm y tế được tham gia tự do, những người có khả năng bị bệnh sẽ tham gia, và những người khỏe mạnh sẽ không tham gia. Khi công ty bảo hiểm tăng bảo hiểm, những người khỏe mạnh sẽ rút ra thêm, cuối cùng bảo hiểm sẽ không hoạt động được. Để ngăn chặn điều này, người ta chỉ có thể buộc mọi người tham gia, đây là cơ sở lý thuyết cho bảo hiểm y tế công cộng và chương trình hưu trí bắt buộc. Bảo hiểm quốc dân toàn dân của nhiều quốc gia là một câu trả lời thể chế cho lựa chọn ngược này
• Rủi ro Đạo đức: Khi có bảo hiểm, bản thân người đó trở nên vô quan tâm với rủi ro hoặc sử dụng dịch vụ nhiều hơn cần thiết. Trong y tế, không chỉ bệnh nhân không ý thức được chi phí mà bác sĩ cũng có nhiều thông tin hơn bệnh nhân để tạo ra nhu cầu (chẩn đoán quá nhiều). Thiết kế tỷ lệ tự chi trả và ghi danh thuốc là những công cụ để kiềm chế vấn đề này
• Tài chính：Các ngân hàng huy động tiền gửi có thể rút bất kỳ lúc nào nhưng cấp tín dụng lâu dài không được hoàn trả trong nhiều năm (chuyển đổi kỳ hạn). Bình thường không có vấn đề, nhưng khi mọi người nghĩ rằng "người khác sẽ đến rút tiền", thì tại cửa sổ giao dịch theo nguyên tắc ai đến trước được phục vụ trước, sẽ hợp lý cho mỗi người cũng vội vã rút tiền, buộc phải bán tháo các khoản cho vay, khiến ngay cả các ngân hàng lành mạnh cũng có thể phá sản. Vì nguyên nhân phá sản không phải do tình hình bên trong của ngân hàng mà chính là do kỳ vọng của những người gửi tiền, nên không thể giải quyết bằng các cam kết của khu vực tư nhân (Diamond & Dybvig, 1983). Để ngăn chặn điều này là bảo hiểm tiền gửi và chức năng của ngân hàng trung ương như nhà cho vay cuối cùng.

Độc quyền tự nhiên

• Kinh tế quy mô (sản xuất càng nhiều, giá đơn vị càng giảm) tồn tại ở hầu hết các ngành công nghiệp. Gọi là độc quyền tự nhiên chỉ trong những trường hợp toàn bộ nhu cầu của thị trường được một công ty cung cấp rẻ hơn so với hai công ty trở lên.
• Yếu tố quyết định không phải là độ lớn của kinh tế quy mô mà là tỷ lệ giữa "nhu cầu của toàn bộ thị trường" và "quy mô có chi phí trung bình giảm nhất (quy mô hiệu quả tối thiểu)" là bao nhiêu. Ô tô và bán dẫn phục vụ thị trường toàn cầu, mặc dù có kinh tế quy mô khổng lồ nhưng vẫn có nhiều công ty hoạt động hiệu quả cạnh nhau. Nước sạch và lưới truyền tải điện là những thị trường địa lý kín, và gần như toàn bộ chi phí là chi phí cố định của cơ sở hạ tầng như đường ống và đường dây điện.
• Điều cơ bản trong các ngành công nghiệp mạng là kinh tế mật độ. Chi phí lắp đặt đường ống nước được quyết định bởi khoảng cách lắp đặt chứ không phải số lượng khách hàng, vì vậy khi hai công ty vào cùng một khu vực, chi phí sẽ tăng gấp đôi trong khi nhu cầu không tăng. Do đó, trong một khu vực, cung cấp bởi một công ty luôn rẻ hơn. Tuy nhiên, quy mô tối ưu của một công ty đến đâu (thành phố, khu vực hay quốc gia) là một vấn đề thực nghiệm, và có nhiều nghiên cứu chỉ ra rằng đối với nước sạch, chi phí không giảm khi vượt quá quy mô khu vực, đó là lý do tại sao nhiều quốc gia chia thành các nhà cung cấp khác nhau theo từng khu vực.
• Một chìa khóa khác là chi phí chìm. Vì đường ống dưới lòng đất không thể hoàn lại ngay cả khi rút lui, nên ngay cả khi công ty độc quyền tính giá cao, những người tham gia mới cũng không xuất hiện. Ngay cả khi chi phí cố định lớn, nếu chúng không bị chìm (máy bay có thể chuyển sang tuyến đường khác), sự đe dọa của việc tham gia mới sẽ kỷ luật công ty độc quyền (Baumol, Panzar & Willig, 1982). Độ lớn của chi phí cố định quyết định "một công ty có rẻ hơn không", và độ lớn của chi phí chìm quyết định "có nên để công ty đó hoạt động một mình hay không".
• Cách xử lý không chỉ là sở hữu công cộng. Có những lựa chọn như sở hữu công cộng, sở hữu tư nhân với quy định giá cả (nước sạch Anh, điện lực Mỹ), ủy thác quyền vận hành có thời hạn (nước sạch Pháp), và tách biệt cơ sở hạ tầng với việc sử dụng (phát điện và bán lẻ là cạnh tranh, chỉ có lưới truyền tải bị quy định), và nhiều quốc gia, dưới nhận thức rằng độc quyền tự nhiên chỉ là "phần đường ống hoặc đường dây", đã mở rộng dịch vụ phía trên để cạnh tranh.

Cạnh tranh không hoàn hảo và sức mạnh thị trường

• Ngay cả khi không phải độc quyền tự nhiên, nếu một số ít công ty có sức mạnh kiểm soát giá cả, giá sẽ tăng và cung cấp sẽ giảm. Chính sách cạnh tranh (luật chống độc quyền, xét duyệt sáp nhập doanh nghiệp) là quy định đối phó với điều này, và việc "duy trì cạnh tranh" được đề cập như là điều kiện thành công của chính sách công nghiệp (Chương 4) là vì lý do này.

Những câu hỏi thị trường không thể trả lời

• Ngay cả khi không có thất bại thị trường, kết quả thị trường cũng không nhất thiết công bằng. Mức độ sửa chữa phân phối thu nhập và cơ hội là vấn đề của giá trị xã hội, không phải hiệu quả, và đây là cơ sở của tái phân phối.
• Musgrave gọi các hàng hóa như giáo dục và văn hóa, mà xã hội "đánh giá rằng nên được tiêu thụ hơn nhu cầu của chính người đó" là "hàng hóa giá trị (hàng hóa xứng đáng)". Gần đây, dựa trên thực tế rằng mọi người có thể đưa ra quyết định trái với lợi ích của họ do những誘惑ngắn hạn hoặc quá tải thông tin, can thiệp thông qua thiết kế lựa chọn (nudge) để thúc đẩy hành vi đã được thêm vào công cụ của chính phủ (Thaler & Sunstein, 2008).

Giới hạn của việc giao cho chính phủ (thất bại của chính phủ)

Thất bại thị trường là cơ sở của can thiệp của chính phủ, nhưng mặt khác, chính phủ cũng có thể thất bại. Có những thất bại sau đây.

• Động lực chính trị：Vì chính trị gia và công chức cũng hành động theo lợi ích của họ, nên ngân sách có xu hướng được quyết định ở "mức độ thích hợp về chính trị" chứ không phải "mức độ tối ưu về xã hội" (Buchanan & Tullock, 1962). Trợ cấp và quy định tạo ra hoạt động để đạt được chúng (tìm kiếm lợi tức), gây lãng phí tài nguyên (Tullock, 1967).
• Giới hạn thông tin：Thông tin về nên sản xuất cái gì và bao nhiêu tồn tại phân tán trong xã hội, không tập trung vào trung ương. Giá cả là một cơ chế để tập hợp thông tin phân tán đó, và chính phủ có giới hạn trong việc quyết định phân bổ thay cho giá cả (Hayek, 1945).
• Không nhất quán theo thời gian：Khi chính phủ hứa "sẽ làm như vậy trong tương lai" và mọi người tin vào đó để quyết định hành động của họ, chính phủ sẽ có lợi từ việc phá vỡ cam kết. Mọi người nhìn thấy điều này trước, vì vậy cam kết không được tin từ đầu, và do đó không ai được lợi (Kydland & Prescott, 1977). Cam kết kiềm chế lạm phát, cam kết chấm dứt trợ cấp tạm thời, cam kết không cứu trợ những ngân hàng thất bại trong kinh doanh, tất cả đều có cấu trúc này. Điều quan trọng là nó xảy ra thậm chí với chính phủ lành ý và có năng lực, không phải do ác ý hoặc bất tài.
• Hạn chế năng lực：Nghiên cứu gần đây đã sắp xếp lại rằng thất bại của chính phủ không nằm sâu trong bản thân can thiệp mà xảy ra khi hoài bão của chính sách vượt quá khả năng chính trị và hành chính của quốc gia (Juhász & Lane, 2024). Cùng một chính sách có thể được thực hiện ở một quốc gia nhưng không ở quốc gia khác.

Cơ sở lý thuyết để chính phủ can thiệp vào quốc gia

Dựa trên cả thất bại thị trường và thất bại của chính phủ nêu trên, cơ sở để chính phủ thực hiện chính sách có thể được tóm tắt thành 4 điểm như sau.

• Sửa chữa thất bại thị trường：Đối phó với hàng hóa công cộng, tính ngoại thất, thông tin không đối xứng, độc quyền tự nhiên. Các phương tiện không chỉ là chi tiêu mà quy định, tư cách thành viên, công khai là chính.
• Nâng cao khả năng cung cấp và tăng trưởng：Tăng khả năng sản xuất kinh tế thông qua đầu tư vào vốn nhân lực, kiến thức, cơ sở hạ tầng.
• Tái phân phối và an tâm：Giảm bất bình đẳng về thu nhập và cơ hội, cung cấp bảo hiểm đối với rủi ro.
• An ninh và khả năng phục hồi：Đầu tư vào "những thứ không dừng lại" như quốc phòng, phòng chống thảm họa, chuỗi cung cấp, đại dịch.

Chính sách của chính phủ để đạt được mục đích của quốc gia

Ở đây, chúng tôi tóm tắt những chính sách mà chính phủ thực hiện để đạt được 6 mục đích chính của quốc gia được đề cập trước đó (thành thị kinh tế, an ninh và trật tự, công bằng và an tâm, sức khỏe và giáo dục, tính bền vững, tự do và quản trị tốt). Các chính sách được liệt kê theo phân loại 4 vai trò của chính phủ được đề cập trước đó.

• Quyền hạn (Authority)：Xây dựng quy tắc, buộc tuân thủ.
• Tổ chức (Organization)：Cung cấp dịch vụ trực tiếp.
• Tài chính (Treasure)：Phân phối và thu tiền.
• Thông tin (Nodality)：Sắp xếp thông tin, điều phối.

Chính sách của chính phủ liên quan đến thực hiện thịnh vượng kinh tế

Mục đích và chỉ số

Có một nền kinh tế nơi mọi người có thể sống giàu có. Được đo lường bằng GDP bình quân đầu người, năng suất lao động, tỷ lệ việc làm, mức lương thực thứ với trung vị. Ngắn hạn là ổn định kinh tế (thất nghiệp và giá cả), dài hạn là khả năng cung cấp (năng suất và vốn nhân lực), và chính sách đổi mới để phát triển các ngành công nghiệp hoặc công nghệ cụ thể sẽ là yếu tố quyết định.

Các chính sách theo Quyền hạn (Authority)

• Chính sách cạnh tranh：Thực thi luật chống độc quyền và xét duyệt sáp nhập doanh nghiệp để kiềm chế sức mạnh kiểm soát giá cả, bảo vệ sự tham gia mới. Có bằng chứng thực nghiệm ở nhiều quốc gia phát triển cho thấy độ tập trung của doanh nghiệp tăng cao và điều đó kìm hãm đầu tư và lương (Philippon, 2019), làm cho nó trở nên quan trọng hơn như một phương tiện thúc đẩy đầu tư và tái cơ cấu mà không cần sử dụng ngân sách. Trợ cấp khi hướng đến các ngành công nghiệp cạnh tranh sẽ tăng năng suất (Aghion et al., 2015), vì vậy chính sách cạnh tranh cũng là một phần của chính sách công nghiệp.
• Xem xét lại quy định về tham gia và cấp phép：Đơn giản hóa các thủ tục khởi nghiệp, xây dựng, cấp phép, và rút ngắn thời gian xét duyệt. Thời hạn và sự phức tạp của các thủ tục cấp phép ảnh hưởng đến quyết định đầu tư của doanh nghiệp nhiều hơn dự toán trợ cấp, và như Luật Chips 2.0 của EU đã đặt "cấp phép trong 12 tháng" làm trụ cột, tiêu điểm của cạnh tranh đã chuyển từ số tiền trợ cấp sang thời gian xây dựng.
• Bảo vệ hợp đồng và quyền sở hữu：Hệ thống đăng ký, thực thi hợp đồng, luật bảo đảm, luật phá sản. Nó là nền tảng của nền kinh tế thị trường, giảm chi phí giao dịch, cho phép giao dịch với người lạ và đầu tư dài hạn (North, 1990).
• Quy tắc thị trường lao động：Quy định sa thải, cách xử lý việc làm có thời hạn, quy định giờ làm việc. Nếu quá cứng nhắc, nó sẽ cản trở tái cơ cấu doanh nghiệp và việc làm của thế hệ trẻ, nếu quá lỏng lẻo, doanh nghiệp sẽ không đầu tư vào vốn nhân lực. Chính cách thiết kế quy tắc sẽ ảnh hưởng đến năng suất.
• Luật phá sản và tái cơ cấu doanh nghiệp：Một cơ chế để nhanh chóng giải quyết các doanh nghiệp không hoạt động được và phân bổ lại tài nguyên cho các doanh nghiệp có năng suất cao hơn. Để ngăn chặn việc duy trì các công ty zombie, các chế độ thoát khỏi thị trường hiệu quả hơn hỗ trợ (Caballero, Hoshi & Kashyap, 2008).
• Kiểm soát xuất khẩu và xét duyệt đầu tư nước ngoài：Kiểm soát xuất khẩu công nghệ tiên tiến, xét duyệt việc mua lại của vốn nước ngoài. Đó là một công cụ bảo vệ an ninh kinh tế vừa là một công cụ được coi là bảo vệ các ngành công nghiệp trong nước, và sự phân biệt về mục đích là cần thiết (Chương 5).
• Hệ thống sở hữu trí tuệ：Cấp độc quyền tạm thời cho phát minh thông qua bằng sáng chế và bản quyền. Trong khi nó tạo ra động lực cho nghiên cứu và phát triển, nếu thời hạn quá dài, nó sẽ cần thủy những đổi mới tiếp theo.
• Quy tắc đấu thầu công cộng hướng tới đổi mới：Các quy tắc để chính phủ đánh giá không chỉ giá cả mà cả việc áp dụng công nghệ mới trong đấu thầu công. Bằng cách trở thành "khách hàng đầu tiên" của chính phủ, nó sẽ rút ra đổi mới thông qua con đường khác với trợ cấp.

Các chính sách theo Tổ chức (Organization)

• Giáo dục công：Chính phủ cung cấp trực tiếp giáo dục tiểu học và trung học. Cơ sở là tính ngoại thất của giáo dục và bình đẳng cơ hội để trẻ em từ gia đình nghèo cũng có thể tiếp cận, và là một trong những yếu tố quyết định lớn nhất của tăng trưởng dài hạn (Chương 7).
• Cơ quan nghiên cứu cơ bản：Đại học quốc lập, viện nghiên cứu quốc gia, cơ cấu phân bổ quỹ nghiên cứu công. Nghiên cứu cơ bản mất hàng chục năm để phục hồi chi phí, và kết quả không thuộc về ai cả, nên nếu chính phủ không thực hiện thì sẽ không đủ. Sự lây lan của quỹ nghiên cứu công cộng vào bằng sáng chế tư nhân là rõ ràng (Azoulay et al., 2019).
• Cơ sở hạ tầng lõi：Đường bộ, cảng, sân bay, cấp thoát nước, lưới điện, mạng viễn thông. Độ đàn hồi sản lượng (tỷ lệ mà sản lượng thay đổi khi các yếu tố sản xuất như lao động hoặc vốn tăng 1%) của cơ sở hạ tầng lõi do chính phủ địa phương lắp đặt là khoảng 0,19 trong dài hạn, cao nhất trong vốn công (Bom & Ligthart, 2014).
• Cơ quan ủy thác nghiên cứu rủi ro cao lợi suất cao：Một tổ chức cấp quyền hạn lớn cho những người quản lý chương trình có hợp đồng thời hạn, cho phép thất bại, và thực hiện một số lượng lớn các ủy thác nghiên cứu với mức phí nhỏ. Các phiên bản của mỗi quốc gia là ARPA-H của Mỹ, ARIA của Anh, SPRIND của Đức (Azoulay, Fuchs, Goldstein & Kearney, 2019).
• Quỹ liên doanh công cộng và tài chính chính phủ：Các tổ chức mà chính phủ đầu tư hoặc cho vay như một chất xúc tác để huy động tài chính tư nhân. Điểm chung của những ví dụ thành công (Yozma của Israel) là "theo dõi các quyết định tư nhân", "có thời hạn", "điều chỉnh quy mô theo thị trường" (Lerner, 2009).
• Đấu thầu công：Chính phủ trở thành khách hàng lớn đầu tiên trong quốc phòng, không gian, y tế, v.v. Internet và GPS được tạo ra thông qua con đường này (Mazzucato, 2013).
• Chuẩn bị cơ sở hạ tầng công nghiệp：Lắp đặt và chia sẻ công cộng các khu công nghiệp, cơ sở nghiên cứu và phát triển, thiết bị kiểm tra, tài nguyên tính toán.

Các chính sách theo Tài chính (Treasure)

• Thiết bị ổn định tự động：Thuế thu nhập lũy tiến và trợ cấp thất nghiệp hỗ trợ nhu cầu trong thời kỳ suy thoái mà không cần chính phủ làm gì cả. Các quốc gia có bảo hiểm xã hội lớn hơn cũng có bộ đệm tự động lớn hơn
• Chi tiêu tài chính tùy ý：Các biện pháp kích thích kinh tế khi chính phủ cố ý tăng chi tiêu hoặc giảm thuế trong thời kỳ suy thoái. Số nhân thay đổi lớn tùy theo giai đoạn—từ 1 đến 1,5 trong thời kỳ suy thoái và 0 đến 0,5 trong thời kỳ bình thường—do đó thời gian quyết định hiệu quả (Auerbach & Gorodnichenko, 2012; Ramey, 2019)
• Đầu tư công：Xây dựng mới và bảo trì cơ sở hạ tầng. Đầu tư công bằng 1% GDP dẫn đến tăng trưởng GDP khoảng 1,5% sau bốn năm và thu hút đầu tư tư nhân, nhưng hiệu quả phụ thuộc vào chất lượng kế hoạch và thực thi (Abiad, Furceri & Topalova, 2016)
• Chính sách tiền tệ：Điều hành lãi suất của ngân hàng trung ương và ổn định giá cả. Trong thời hiện đại, đây là vai trò chính trong điều chỉnh kinh tế hàng ngày, và độc lập với chính trị là điều kiện của hiệu quả của nó
• Đầu tư vào vốn nhân lực：Chi tiêu công cho giáo dục và đào tạo. Các quốc gia có điểm trong bài kiểm tra kỹ năng quốc tế cao hơn một độ lệch chuẩn có tỷ lệ tăng trưởng hàng năm dài hạn cao hơn khoảng 2 điểm (Hanushek & Woessmann, 2015)
• Hỗ trợ trực tiếp cho nghiên cứu và phát triển：Mỗi đô la tài trợ nghiên cứu công lập gây ra 1,2 đến 1,5 đô la chi tiêu nghiên cứu và phát triển tư nhân, trong khi ưu đãi thuế nghiên cứu và phát triển chỉ đạt 0,7 đến 0,9 đô la (IMF, 2024). Điều này gợi ý rằng nên sử dụng hỗ trợ trực tiếp cho nghiên cứu gần với cơ bản hơn và ưu đãi thuế cho nghiên cứu gần với ứng dụng hơn
• Trợ cấp có thời hạn：Hỗ trợ trực tiếp cho các ngành công nghiệp và công nghệ cụ thể. Các nghiên cứu thực nghiệm gần đây cho thấy rằng chính sách công nghiệp không phải là không hiệu quả một cách đều đặn cũng không phải là tối thượng, mà chất lượng thiết kế quyết định kết quả (Juhász, Lane & Rodrik, 2024). Năm điều kiện thành công được tóm gọn là: tính có thời hạn, liên kết với kết quả, quy tắc rút lui, duy trì cạnh tranh, và tham vọng phù hợp với khả năng của quốc gia
• Ưu đãi thuế nghiên cứu và phát triển：Giảm trừ thuế một phần chi phí nghiên cứu và phát triển. Có thêm tính hiệu quả nhưng phụ thuộc vào thiết kế chế độ. Mở rộng cho các doanh nghiệp nhỏ và vừa làm tăng nghiên cứu và phát triển cũng như bằng sáng chế, với hiệu ứng lan tỏa đến các doanh nghiệp lân cận (Dechezleprêtre et al., 2023)
• Giảm thuế đầu tư và khấu hao ngay lập tức：Giảm nhẹ gánh nặng thuế cho đầu tư tài sản. Khấu hao bổ sung của Mỹ tăng đầu tư được hỗ trợ 10-17% và phản ứng lớn hơn ở các doanh nghiệp nhỏ và vừa (Zwick & Mahon, 2017)
• Đầu tư của chính phủ：Chính phủ nắm giữ cổ phiếu thay vì trợ cấp. Giống như khoản đầu tư của Mỹ vào Intel (năm 2025), chính phủ ghi nhận lợi nhuận vượt mức trên cùng, nhưng cũng phải chịu rủi ro của sự tham gia vào quản lý (Chương 5)
• Bảo đảm tín dụng và cho vay của chính phủ：Giảm nhẹ hạn chế tài chính cho các doanh nghiệp nhỏ và vừa và khởi nghiệp. Bảo vệ việc làm vào thời kỳ khủng hoảng nhưng có những tác dụng phụ như tăng tỷ lệ phá sản sau khi bắt đầu trả nợ và trì hoãn tái cấu trúc thị trường. "Cho vay zombie" tiếp tục cấp tín dụng cho các doanh nghiệp gặp khó khăn đã làm chậm đầu tư và tạo việc làm ở các doanh nghiệp lành mạnh, được thực chứng ở Nhật Bản những năm 1990 (Caballero, Hoshi & Kashyap, 2008)
• Hỗ trợ nghiên cứu và phát triển giai đoạn ban đầu：Như SBIR của Mỹ, cung cấp trợ cấp nhỏ cho các doanh nghiệp trẻ. Gấp đôi xác suất các công ty nhận trợ cấp nhận được vốn liên doanh (Howell, 2017)

Chính sách thông qua thông tin (Nodality)

• Cơ quan thống kê：Tạo và công bố thống kê về GDP, giá cả, việc làm và dân số. Là cơ sở chung cho các quyết định của các tham gia thị trường và chính phủ. Tính độc lập và đáng tin cậy của thống kê là cơ sở hạ tầng của nền kinh tế
• Cơ sở hạ tầng kỹ thuật số công：ID kỹ thuật số, mạng thanh toán tức thời, nền tảng kết nối dữ liệu hành chính. Giống như Aadhaar và UPI của Ấn Độ, một thiết kế nơi chính phủ chỉ tạo ra "cơ sở" và để lại các dịch vụ phía trên cho khu vực tư nhân làm giảm đáng kể chi phí giao dịch
• Xây dựng tiêu chuẩn：Tiêu chuẩn kỹ thuật, tiêu chuẩn kế toán, đơn vị đo lường, định dạng dữ liệu. Bảo đảm tương thích mở rộng thị trường và giảm chi phí giao dịch. Cũng bao gồm sự tham gia vào việc hình thành tiêu chuẩn quốc tế và phản ánh công nghệ của ngành sản xuất nước mình trong tiêu chuẩn
• Đàm phán thương mại：Các thỏa thuận quốc tế về thuế, thỏa thuận đầu tư, quy tắc xuất xứ và chuỗi cung ứng. Ảnh hưởng đến kích thước và tính ổn định của thị trường không được quyết định chỉ bởi các chính sách trong nước
• Công bố triển vọng kinh tế：Dự báo tăng trưởng, giá cả và tài chính công từ chính phủ và các cơ quan độc lập. Sắp xếp kỳ vọng của doanh nghiệp và hộ gia đình, tăng tính có thể dự đoán của chính sách
• Tổ chức dữ liệu ngành công nghiệp và thống kê bằng sáng chế：Dữ liệu cơ bản để xác định ngành công nghiệp và công nghệ nào có tính ngoại tại hoặc hiệu ứng học tập. Nỗ lực làm cho chính sách công nghiệp có thể đo lường được (Juhász et al., 2025) nằm trong tiếp nối này
• Diễn đàn đối thoại giữa khu vực công và tư nhân："Tự chủ nhúng chìm" được thể chế hóa, nơi chính phủ trao đổi thông tin chặt chẽ với ngành công nghiệp trong khi vẫn duy trì độc lập khỏi lợi ích của các doanh nghiệp riêng lẻ (Evans, 1995; Rodrik, 2022)
• Lộ trình công nghệ và xác định sứ mệnh：Đặt ra các mục tiêu xã hội như khử cacbon và ứng phó với già hóa dân số làm sứ mệnh, hướng dẫn đầu tư xuyên suốt nhiều ngành công nghiệp (Mazzucato, 2018)
• Phối hợp trợ cấp giữa các quốc gia đồng minh：Khi mỗi quốc gia độc lập cung cấp trợ cấp, toàn bộ thế giới dẫn đến đầu tư quá mức (Goldberg et al., 2024). Các giới hạn trợ cấp lẫn nhau hoặc chia sẻ giai đoạn sản xuất hiệu quả hơn so với nỗ lực tài chính đơn phương

Các chính sách của chính phủ liên quan đến thực hiện an toàn và trật tự

Mục đích và chỉ số

Bảo vệ người dân khỏi kẻ thù, tội phạm, thảm họa và gián đoạn cung ứng. Được đo bằng tỷ lệ giết người, tỷ lệ nạn nhân tội phạm, người chết và thiệt hại do thảm họa, sức mạnh quốc phòng và rủi ro gián đoạn cung ứng các hàng hóa thiết yếu. Như đã thấy ở Chương 2, đây là vai trò lâu đời nhất của chính phủ, bắt đầu bằng hòa giải và bảo vệ bầy đàn

Chính sách thông qua quyền lực (Authority)

• Luật hình sự và hệ thống tư pháp：Định nghĩa tội phạm, thủ tục điều tra và xét xử, hình phạt. Là nền tảng của an toàn công cộng, không tách rời với pháp quyền ở Chương 9
• Tiêu chuẩn chống động đất và phòng chống thảm họa, và xác nhận xây dựng：Yêu cầu các tòa nhà và cấu trúc có khả năng chống động đất và chống lửa, kiểm tra trước khi khởi công. Là một trong những biện pháp hiệu quả nhất về mặt chi phí để giảm người chết do thảm họa, và khả năng thực thi tiêu chuẩn quyết định kết quả
• Quy định sử dụng đất：Hạn chế xây dựng trong các khu vực có rủi ro lũ lụt, sóng thần hoặc sạt lở cao, tập trung các chức năng thành phố ở các vị trí an toàn. Trùng lặp với sự suy thoái trong thời kỳ dân số giảm (Chương 8)
• Kiểm soát xuất khẩu và xem xét đầu tư nước ngoài：Quy định cấm xuất khẩu bán dẫn tiên tiến và công nghệ dùng vào cả mục đích quân sự và dân sự, xem xét mua lại cơ sở hạ tầng quan trọng và công nghệ của vốn nước ngoài. Ví dụ tiêu biểu là kiểm soát xuất khẩu sang Trung Quốc của Mỹ từ năm 2022 trở đi
• Chỉ định hàng hóa thiết yếu và yêu cầu bảo đảm cung ứng：Chỉ định bán dẫn, pin sạc, khoáng sản quan trọng, dược phẩm, v.v., yêu cầu dự trữ và đa dạng hóa nguồn cấp. Luật thúc đẩy an ninh kinh tế của Nhật Bản và Luật các vật liệu quan trọng của EU thuộc loại hình này
• Tiêu chuẩn an toàn mạng：Áp đặt các nhà khai thác cơ sở hạ tầng quan trọng mức độ bảo vệ và nghĩa vụ báo cáo

Chính sách thông qua tổ chức (Organization)

• Quân đội và Cảnh sát biển：Quốc phòng là nguyên mẫu của hàng hóa công cộng thuần túy và không được cung cấp bởi thị trường. Tỷ lệ cấp nguồn trong nước của thiết bị ảnh hưởng đến hiệu ứng kinh tế, và chi tiêu cho thiết bị nhập khẩu có hầu như không có số nhân trong nước
• Cảnh sát, cứu hỏa và cấp cứu：Cung cấp trực tiếp an toàn công cộng và ứng phó thảm họa. Có ước tính rằng tăng cảnh sát làm giảm tội phạm và lợi ích xã hội vượt quá chi phí (Chalfin & McCrary, 2018; Chương 9)
• Cơ sở hạ tầng phòng chống thảm họa và bảo trì：Đê, đập, công trình chắn sóng, cầu được tăng cường chống động đất. Chi phí dài hạn bảo dưỡng phòng ngừa rẻ hơn gần một nửa so với bảo dưỡng sự cố
• Dự trữ chiến lược：Dự trữ của chính phủ dầu, lương thực, dược phẩm, khoáng sản quan trọng. Bắt đầu từ kho lương thực của quốc gia ban sơ, đây là biện pháp phục hồi khả năng cường lâu nhất
• Phòng thủ mạng và cơ quan thông tin：Ứng phó các cuộc tấn công mạng của quốc gia và thu thập thông tin về các mối đe dọa

Chính sách thông qua tài chính (Treasure)

• Chi tiêu quốc phòng và mua sắm thiết bị：NATO đã thỏa thuận mục tiêu 3,5% GDP cộng thêm 1,5% đến năm 2035 và các quốc gia đang tăng ngân sách. Chi tiêu cho thiết bị nhập khẩu hầu như không có số nhân trong nước và không thể nói lên là chiến lược tăng trưởng
• Đầu tư phòng chống thảm họa và bảo dưỡng phòng ngừa：Cách tiếp cận của các quốc gia (kế hoạch năm năm của Nhật Bản, Luật Đầu tư Cơ sở hạ tầng và Việc làm của Mỹ) là công bố tổng số tiền nhiều năm trước. Bảo dưỡng phòng ngừa giảm chi phí dài hạn nhiều hơn so với bảo dưỡng sự cố
• Trợ cấp cho đa dạng hóa chuỗi cung ứng：Về lý thuyết, chính sách nên thúc đẩy đa dạng hóa nguồn cung, không phải quay trở lại nước trong (Grossman, Helpman & Lhuillier, 2023)
• Trợ cấp cho các ngành công nghiệp chiến lược：Trợ cấp khổng lồ cho các ngành như bán dẫn. Cuộc cạnh tranh trợ cấp giữa các quốc gia dẫn đến đầu tư quá mức toàn cầu (Goldberg et al., 2024), do đó phối hợp giữa các quốc gia đồng minh là điều kiên tiên
• Bảo hiểm thảm họa và tái bảo hiểm công：Một cơ chế trong đó chính phủ cuối cùng chịu trách nhiệm đối với rủi ro thảm họa lớn mà bảo hiểm tư nhân không thể đảm nhận. Nó cũng ảnh hưởng đến động lực địa phương thông qua thiết kế phí bảo hiểm
• Dự trữ trước tài chính phục hồi：Chuẩn bị sẵn các khuôn khổ quỹ hoặc thuế đặc biệt cho tài chính phục hồi sau thảm họa

Chính sách thông qua thông tin (Nodality)

• Đồng minh và an toàn tập thể：Không có dư địa tài chính nào để một quốc gia hoàn thành quốc phòng độc lập, và đồng minh là "phương tiện tiết kiệm" lớn nhất cho chi tiêu quốc phòng
• Bản đồ nguy hiểm và hệ thống cảnh báo sớm：Trực quan hóa rủi ro thảm họa và hệ thống cảnh báo. Giảm số người chết đáng kể với chi phí thấp
• Chia sẻ thông tin tình báo：Chia sẻ thông tin mối đe dọa giữa các quốc gia đồng minh
• Phối hợp trợ cấp và quy tắc thương mại：Kỷ luật trợ cấp WTO, giới hạn trợ cấp lẫn nhau giữa các quốc gia đồng minh hoặc đầu tư chung
• Công bố thông tin lúc khủng hoảng：Chính phủ phát hành thông tin đáng tin cậy nhanh chóng vào thời kỳ đại dịch hoặc thảm họa. Liên quan trực tiếp đến lòng tin vào chính phủ

Các chính sách của chính phủ liên quan đến thực hiện công bằng và bình yên

Mục đích và chỉ số

Giữ cho chênh lệch thu nhập và cơ hội nằm trong phạm vi xã hội có thể chấp nhận được, và cung cấp bình yên trước các rủi ro như bệnh tật, thất nghiệp và già nua. Được đo bằng hệ số Gini, tỷ lệ nghèo đói tương đối, tỷ lệ nghèo đói trẻ em, độ linh động thu nhập liên thế hệ, tỷ lệ bao phủ bảo hiểm xã hội

Chính sách thông qua quyền lực (Authority)

• Tiền lương tối thiểu：Các nghiên cứu thực nghiệm quy mô lớn gần đây cho thấy việc tăng tiền lương tối thiểu ở mức độ thích hợp hầu như không giảm việc làm trong khi tăng thu nhập của lao động lương thấp (Cengiz et al., 2019). Đây là một phương tiện tái phân phối không kèm theo chi tiêu tài chính
• Quy định lao động：Giới hạn giờ làm việc, bình đẳng xử lý giữa lao động tạm thời và lâu dài, quyền nghỉ chăm sóc con. Bổ sung sức mạnh thương lượng của lao động động và chuyển một phần rủi ro sang người sử dụng lao động
• Bắt buộc tham gia vào bảo hiểm công：Nghĩa vụ tham gia lương hưu, bảo hiểm y tế, bảo hiểm thất nghiệp. Là phản ứng thể chế đối với sự lựa chọn nghịch đảo và cũng là đối phó với xu hướng của con người hoãn lại chuẩn bị cho rủi ro
• Luật cấm phân biệt đối xử：Cấm phân biệt đối xử dựa trên giới tính, chủng tộc, khuyết tật, tuổi tác trong tuyển dụng, lương, nhà ở. Là cơ sở pháp lý của bình đẳng cơ hội
• Bảo vệ người thuê nhà và quy định nhà ở：Các quy tắc bảo vệ người thuê nhà khỏi tăng giá thuê đột ngột hoặc trục xuất bất công. Nhà ở là một khía cạnh được bao gồm trong công bằng và bình yên, sự cân bằng giữa tác dụng phụ của việc hạn chế cung ứng được đặt trong câu hỏi
• Bảo vệ người tiêu dùng và quy định cho lãi suất cao：Các quy tắc bảo vệ hộ gia đình yếu thế khỏi tình trạng bất đối xứng thông tin

Các biện pháp của Tổ chức (Organization)

• Cơ quan quản lý lương hưu công, y tế và chăm sóc công：Các tổ chức đảm nhận thu thập và cấp dòng bảo hiểm xã hội. Mức độ phức tạp của chế độ và hiệu quả vận hành ảnh hưởng đến việc liệu các khoản trợ cấp có được trao đến hay không
• Nhà ở công và cung cấp nhà ở：Cung cấp trực tiếp nhà ở cho tầng lớp thu nhập thấp. Tình trạng tăng giá nhà ở là vấn đề chung của các nước phát triển, được thảo luận kết hợp với nới lỏng quy định phía cung cấp
• Trung tâm việc làm công cộng：Cửa sổ giới thiệu việc làm và đào tạo. Cơ quan thực hiện chính sách lao động thị trường tích cực
• Dịch vụ mầm non công lập và phúc lợi trẻ em：Cung cấp trực tiếp dịch vụ mầm non có tác động đến cả việc làm của phụ nữ và sự phát triển của trẻ em
• Văn phòng phúc lợi xã hội và cửa sổ tư vấn：Thừa nhận hỗ trợ công khai và phát hiện sớm những khó khăn trong cuộc sống

Các biện pháp theo Tài chính (Treasure)

• Thuế lũy tiến và thuế tài sản：Tính lũy tiến của thuế thu nhập, thuế thừa kế, thuế tài sản. Vừa là nguồn tài chính cho việc phân phối lại, vừa là chính sách phân phối lại
• Trợ cấp cho trẻ em：Trợ cấp trẻ em, tín dụng thuế trẻ em, hỗ trợ chi phí giáo dục và mầm non. Đầu tư vào trẻ em tầng lớp thu nhập thấp có MVPF vượt quá 5 bình quân, nhiều trường hợp có thể thu hồi vốn từ thu nhập thuế trong tương lai (Hendren & Sprung-Keyser, 2020)
• Trợ cấp thất nghiệp và hỗ trợ công cộng：Bảo đảm thu nhập khi thất nghiệp và bảo đảm mức sống tối thiểu. Có chức năng bảo hiểm làm bình ổn tiêu dùng (Chetty & Finkelstein, 2013)
• Đào tạo nghề và chính sách lao động thị trường tích cực：Hiệu quả xuất hiện sau 2-3 năm, lớn hơn ở hình thức đào tạo, phụ nữ và những người thất nghiệp dài hạn (Card, Kluve & Weber, 2018). Cần thiết kế sao cho không dừng dựa trên các chỉ tiêu ngắn hạn
• Tín dụng thuế có kèm trợ cấp：Cấp tín dụng thuế dưới dạng trợ cấp cho những người có thu nhập thấp đang làm việc (như EITC ở Mỹ). Là một phương tiện phân phối lại trong khi khuyến khích lao động
• Chuyển giao tài chính giữa các vùng：Như thuế địa phương và quỹ kết dính của EU, lấp đầy khoảng cách về thu nhập thuế giữa các vùng
• Trợ cấp tiền mặt và thu nhập cơ bản：Cấp trợ cấp tiền mặt vô điều kiện. Trong các thử nghiệm, tỷ lệ việc làm giảm khoảng 4 điểm và giờ làm việc giảm 1-2 giờ mỗi tuần, tác động có hạn nhưng không phải bằng không (Vivalt et al., 2026)

Các biện pháp theo Thông tin (Nodality)

• Cấp trợ cấp tự động mà không cần đơn xin：Sử dụng dữ liệu thuế để tự động cấp trợ cấp cho những người đủ điều kiện. Loại bỏ sự phức tạp của thủ tục, nguyên nhân chính khiến trợ cấp không được trao đến, nâng cao hiệu quả mà không cần bổ sung ngân sách
• Đơn giản hóa chế độ và tập hợp tại một cửa sổ：Gom nhóm nhiều hình thức trợ cấp vào một cửa sổ và một đơn xin
• Chuẩn bị thống kê về nghèo đói và bất bình đẳng：Đo lường tỷ lệ nghèo tương đối, tỷ lệ nghèo trẻ em, tính di động giữa các thế hệ. Là tiền đề để đo lường hiệu quả của chính sách
• Đối thoại giữa lao động và chủ sử dụng lao động：Điều chỉnh tiền lương và điều kiện lao động thông qua thương lượng giữa các tổ chức lao động, chủ sử dụng lao động và chính phủ (chủ nghĩa công đoàn kiểu lục địa Âu)
• Thiết kế lựa chọn (Nudge)：Tham gia tự động vào lương hưu công ty làm tăng đáng kể tỷ lệ tham gia (Madrian & Shea, 2001). Là một phương tiện khuyến khích chuẩn bị mà không hạn chế tự do

Các biện pháp của chính phủ liên quan đến thực hiện sức khỏe và giáo dục

Mục tiêu và chỉ tiêu

Con người sống lâu, khỏe mạnh và có thể phát triển khả năng. Được đo lường bằng tuổi thọ trung bình và tuổi thọ khỏe mạnh, tỷ lệ tử vong trẻ sơ sinh, điểm kiểm tra trình độ học tập quốc tế, số năm đi học, và chỉ số phát triển con người (HDI) tổng hợp các yếu tố này. Sức khỏe và giáo dục vừa là mục tiêu tự nó, vừa là "vốn nhân lực" góp phần vào cả sự thịnh vượng kinh tế lẫn công bằng

Các biện pháp của Cơ quan có thẩm quyền (Authority)

• Giáo dục bắt buộc và năm học bắt buộc：Quy định bắt buộc trẻ em đi học đến một độ tuổi nhất định. Là chính sách giáo dục lâu đời nhất dựa trên tính bên ngoài của giáo dục và đặc tính của hàng hóa có giá trị
• Giấy phép giáo viên và bác sĩ：Bảo đảm chất lượng dịch vụ chuyên ngành mà những người mua (học sinh, bệnh nhân) không thể đánh giá được thông qua hệ thống cấp chứng chỉ. Là câu trả lời cho tình trạng bất đối xứng thông tin
• Phê duyệt thuốc và thiết bị y tế：Kiểm tra an toàn và hiệu quả trước khi đưa ra thị trường. Cân bằng giữa tốc độ và tính chặt chẽ của phê duyệt được đặt ra như vấn đề
• Bắt buộc tham gia bảo hiểm y tế công：Yêu cầu tham gia để ngăn chặn lựa chọn ngược. Mỹ cũng đã áp dụng biện pháp này trong cải cách bảo hiểm y tế năm 2010
• Quy định và thuế đối với hàng hóa gây hại cho sức khỏe：Thuế đối với thuốc lá, rượu bia, đồ uống có đường, quy định quảng cáo, yêu cầu dán nhãn. Là cách ứng phó với tính bên ngoài và những lựa chọn trái với lợi ích dài hạn của bản thân
• Tiêu chuẩn xây dựng trường học và chương trình học：Định các tiêu chuẩn tối thiểu về bố trí giáo viên, cơ sở vật chất, nội dung giáo dục

Các biện pháp của Tổ chức (Organization)

• Trường công lập và đại học công：Cung cấp trực tiếp từ giáo dục tiểu học đến giáo dục đại học. Nghiên cứu thực nghiệm phổ biến nhất ủng hộ chất lượng giáo viên, học sinh được dạy bởi giáo viên có giá trị bổ ích cao có thu nhập cao hơn sau khi trưởng thành (Chetty, Friedman & Rockoff, 2014)
• Bệnh viện công, trạm y tế và cấp cứu：Cung cấp y tế trực tiếp và hành chính y tế công tại cơ sở địa phương. Trong các khu vực dân số giảm, việc tái cấu trúc hệ thống cung cấp dịch vụ y tế là vấn đề
• Y tế công：Tiêm chủng phòng chống bệnh, cấp nước sạch và quản lý chất lượng nước, giám sát bệnh truyền nhiễm. Phần lớn sự gia tăng tuổi thọ đến từ y tế công chứ không phải từ y tế
• Cơ quan nghiên cứu：Đầu tư công vào nghiên cứu y học. Quỹ nghiên cứu 10 triệu đô la của NIH Mỹ làm tăng khoảng 2,3 bằng sáng chế tư nhân (Azoulay et al., 2019)
• Bữa ăn bán trú và y tế trường học：Bảo đảm dinh dưỡng và sức khỏe tại trường. Tác động lớn đối với trẻ em tầng lớp thu nhập thấp

Các biện pháp theo Tài chính (Treasure)

• Chi phí giáo dục được ngân sách công chi trả và miễn phí：Miễn học phí và hỗ trợ học. Hiệu quả được quyết định bởi "ai nhận được", với trọng tâm đánh giá là tỷ lệ vào học cao hơn của tầng lớp thu nhập thấp thay đổi như thế nào (Hendren & Sprung-Keyser, 2020)
• Đầu tư vào giáo dục mầm non：Tỷ suất lợi nhuận của đầu tư vốn nhân lực giảm theo độ tuổi, đầu tư ở giai đoạn sớm cho trẻ em ở môi trường không thuận lợi có tỷ suất cao nhất (Heckman, 2006)
• Vay học bổng và hoàn trả liên kết theo thu nhập：Một cơ chế để hoàn trả chi phí giáo dục đại học theo thu nhập sau khi tốt nghiệp. Ngăn chặn việc từ bỏ việc học do hạn chế về tài chính
• Thiết kế cấp dùng y tế, chăm sóc và phí khám chữa bệnh：Phạm vi cấp dùng của bảo hiểm công và phương thức thanh toán cho các cơ sở y tế. Phương thức thanh toán (theo lượng hay bao gồm) ảnh hưởng đến các động cơ về lượng và chất lượng y tế
• Chi tiêu cho phòng chống và khám sức khỏe：Không nhất thiết giảm tổng chi phí y tế, nhưng kéo dài tuổi thọ khỏe mạnh, tăng tham gia lao động và chất lượng cuộc sống
• Lương giáo viên và đào tạo：Vì chất lượng giáo viên là yếu tố đầu vào quan trọng nhất, nên điều kiện xử lý để thu hút nhân tài vào ngành giáo dục là lõi của đầu tư giáo dục

Các biện pháp theo Thông tin (Nodality)

• Kiểm tra năng lực học tập và đánh giá trường học：Đo lường kết quả thông qua kiểm tra năng lực học tập quốc tế (PISA) hay kiểm tra trong nước. Tuy nhiên cần chú ý vấn đề khi chỉ tiêu trở thành mục tiêu thì chỉ có điểm số được cải thiện
• Hồ sơ bệnh nhân điện tử và dữ liệu y tế：Chuẩn hóa thông tin chẩn đoán và liên kết. Trở thành cơ sở để đo lường chất lượng y tế, ngăn chặn tình trạng uống trùng lặp, và nghiên cứu
• Hướng dẫn chẩn đoán và đánh giá công nghệ y tế：Quyết định những liệu pháp được bảo hiểm công chấp nhận dựa trên phân tích chi phí hiệu quả (QALY) (Chương 10)
• Thông tin sức khỏe và dán nhãn thực phẩm：Thông tin dinh dưỡng, cung cấp thông tin về rủi ro sức khỏe. Là biện pháp can thiệp rẻ nhất
• So sánh quốc tế và học hỏi lẫn nhau：Thống kê giáo dục và y tế của OECD so sánh giữa các nước là tham khảo cho thiết kế chế độ

Các biện pháp của chính phủ liên quan đến thực hiện sự bền vững

Mục tiêu và chỉ tiêu

Không để lại nợ về môi trường, tài chính, dân số cho thế hệ tương lai. Được đo lường bằng lượng khí thải nhà kính và tỷ lệ năng lượng tái tạo, tỷ lệ nợ công trên GDP và chi phí trả lãi, tỷ lệ sinh và nhân khẩu học, độ khỏe mạnh của cơ sở hạ tầng

Các biện pháp của Cơ quan có thẩm quyền (Authority)

• Giá carbon và giao dịch phát thải：Gắn giá vào phát thải khí nhà kính. Chính sách khí hậu tối ưu là sự kết hợp giữa giá carbon và hỗ trợ nghiên cứu phát triển (Acemoglu, Aghion, Bursztyn & Hemous, 2012), việc lựa chọn giữa quy định hay giá được quyết định bởi vị trí của sự không chắc chắn (Weitzman, 1974；Chương 10)
• Tiêu chuẩn tiêu thụ nhiên liệu, tiết kiệm năng lượng và hiệu suất công trình xây dựng：Tiêu chuẩn tiêu thụ nhiên liệu ô tô, tiêu chuẩn tiết kiệm năng lượng của thiết bị điện tử, tiêu chuẩn cách nhiệt công trình xây dựng. Là quy định giảm phát thải trong những lĩnh vực giá không có tác dụng mạnh
• Quy tắc tài chính：Giới hạn nợ hoặc thâm hụt, Quy tắc Vàng phân biệt chi tiêu đầu tư (chính phủ không chi trả chi phí thường xuyên hàng ngày bằng các khoản vay, chỉ vay cho chi tiêu đầu tư mang lại lợi ích cho thế hệ tương lai), giới hạn mức tăng chi tiêu. Là cơ chế ràng buộc gánh nặng cho thế hệ tương lai
• Quy định sử dụng đất và tập trung đô thị：Tập trung chức năng đô thị ở những khu vực dân số giảm, hạn chế phạm vi duy trì cơ sở hạ tầng (thành phố nhỏ gọn)
• Quy tắc tự động điều chỉnh lương hưu：Cơ chế tự động điều chỉnh cấp dùng hoặc tuổi bắt đầu hưởng lương hưu theo sự thay đổi tuổi thọ trung bình và thành phần dân số. Ngăn chặn tình trạng chính trị trì hoãn
• Khung pháp lý hỗ trợ cân bằng công việc và nuôi con：Quyền nghỉ mẹ/cha, làm việc bán thời gian, quyền nhận dịch vụ mầm non. Các nước có sự cân bằng dễ dàng hơn có tỷ lệ sinh cao hơn (Doepke et al., 2023)

Các biện pháp của Tổ chức (Organization)

• Lưới điện và vận hành hệ thống：Sự mở rộng năng lượng tái tạo đòi hỏi tăng cường lưới điện và điều chỉnh, được các tổ chức có bản chất độc quyền tự nhiên hoặc được quản lý công cộng đảm nhận (Chương 3)
• Bảo trì cơ sở hạ tầng và kế hoạch rút lui：Kiểm tra cơ sở hạ tầng hiện có, bảo dưỡng phòng ngừa và sáp nhập, loại bỏ các cơ sở không thể duy trì được. Khả năng tổ chức quyết định "rút lui từ đâu" được đặt ra như một vấn đề
• Cơ quan tài chính độc lập：Cơ quan độc lập với chính phủ để xác minh những triển vọng tài chính dài hạn và chi phí chính sách. Hoạt động như đại diện của thế hệ tương lai
• Cung cấp mầm non công：Cung cấp trực tiếp hỗ trợ cân bằng giữa việc làm của phụ nữ và tỷ lệ sinh
• Quản lý rừng, tài nguyên nước và vùng ven biển：Quản lý công vốn tự nhiên

Các biện pháp theo Tài chính (Treasure)

• Tín dụng thuế khử carbon và trái phiếu chuyển đổi：Như tín dụng thuế IRA Mỹ, trái phiếu chuyển đổi kinh tế GX Nhật Bản, tiên phát chi phí tài chính cho đầu tư ban đầu. Các công nghệ có đường cong học tập dốc hơn được hợp lý hóa bằng hỗ trợ ban đầu (Way et al., 2022)
• Đầu tư dài hạn vào bảo dưỡng phòng ngừa：Có ước tính cho rằng chi phí bảo trì và cập nhật nếu tiếp tục bảo trì sau khi hư hỏng cao gấp đôi chi phí chuyển đổi sang bảo dưỡng phòng ngừa
• Cải cách trợ cấp nhiên liệu hóa thạch：Các trợ cấp để ngăn chặn giá năng lượng làm tăng phát thải và gây áp lực lên tài chính. Cách tiếp cận tiêu chuẩn là kết hợp giữa loại bỏ và cấp trợ cấp trực tiếp cho tầng lớp thu nhập thấp
• Trợ cấp trẻ em và hỗ trợ mầm non：Hiệu quả đối với tỷ lệ sinh được đánh giá là "dương nhưng nhỏ", hợp lý hóa là đầu tư vào trẻ em được sinh ra sẽ phù hợp hơn với kết quả thực nghiệm (Doepke et al., 2023)
• Điều chỉnh các khoản trợ cấp：Điều chỉnh các khoản lương hưu và chăm sóc y tế phù hợp với cấu trúc dân số để duy trì tính bền vững của hệ thống
• Chuyển đổi doanh thu tài nguyên thành quỹ：Các nước giàu tài nguyên cách ly doanh thu dầu vào quỹ nhà nước để dành cho các thế hệ tương lai (Na Uy, Chương 2)

Các biện pháp thông qua Thông tin (Nodality)

• Đo lường và công bố lượng phát thải：Các khuôn khổ quốc tế bắt buộc các doanh nghiệp công bố thông tin liên quan đến khí hậu. Điều này cho phép các nhà đầu tư và thị trường đánh giá lượng phát thải
• Công bố dự báo tài chính dài hạn：Các cơ quan độc lập công bố ước tính về nợ công và chi phí bảo hiểm xã hội từ 30 đến 50 năm trong tương lai, làm rõ chi phí trì hoãn
• Dự báo dân số và dự đoán nhu cầu trong tương lai：Đây là cơ sở để lập kế hoạch bố trí trường học, bệnh viện và cơ sở hạ tầng phù hợp với động thái dân số
• Tài chính khí hậu và phối hợp quốc tế：Mục tiêu tài chính khí hậu 300 tỷ đô la mỗi năm được thỏa thuận tại Thỏa thuận Paris và COP29. Biến đổi khí hậu là vấn đề tài sản công cộng quốc tế không thể giải quyết bởi một quốc gia
• Chia sẻ dự báo công nghệ：Chia sẻ thành tích thực tế và dự báo về giảm giá năng lượng tái tạo để thống nhất các giả định cho quyết định đầu tư

Các biện pháp của chính phủ nhằm thực hiện tự do và quản trị tốt

Mục tiêu và chỉ số

Tự do của con người được bảo vệ, chính phủ có năng lực, được tin cậy và chịu trách nhiệm. Chúng ta đo lường thông qua chỉ số tự do dân chủ, chỉ số pháp quyền, chỉ số nhận thức về tham nhũng, lòng tin đối với chính phủ và chỉ số quản trị toàn cầu. Mục tiêu này cũng là "điều kiện thực hiện" cho năm mục tiêu khác. Nếu không có chính phủ có năng lực và được tin cậy, thì không có biện pháp nào được thực hiện đúng như thiết kế

Các biện pháp thông qua Quyền hạn (Authority)

• Hiến pháp và tách biệt quyền lực：Tách biệt giữa lập pháp, hành pháp và tư pháp và kiểm soát lẫn nhau. Đây là thiết kế cơ bản để tăng năng lực của quốc gia đồng thời tăng cường hạn chế (loại "năng lực cao, hạn chế cũng cao" ở Chương 2)
• Độc lập của tư pháp：Tách biệt nhiệm vụ bổ nhiệm và bảo vệ tư cách của thẩm phán khỏi chính trị. Đây là tiền đề cho cả việc thực thi hợp đồng lẫn hạn chế quyền lực
• Luật công khai thông tin：Quyền của công dân xem các tài liệu và quyết định của chính phủ. Đây là một trong những cách rẻ nhất để ngăn chặn tham nhũng và các quyết định tùy tiện
• Luật chống tham nhũng và quy định xung đột lợi ích：Quy định về hối lộ, tham ô của công chức, tài trợ chính trị và vụ việc quay chuồng
• Hệ thống công chức：Tuyển dụng thông qua kỳ thi, thăng chức dựa trên thành tích, bảo vệ khỏi sa thải có tính chất chính trị. Đây là hệ thống bảo vệ lớp "cán bộ thực tế được chọn qua kỳ thi"
• Hệ thống bầu cử và quy định tài chính chính trị：Những quy tắc quyết định ai lựa chọn lãnh đạo
• Bắt buộc đánh giá tác động quy định：Bắt buộc phân tích chi phí và lợi ích khi đưa ra quy định mới. Đây là quy định để hạn chế quy định quá mức

Các biện pháp thông qua Tổ chức (Organization)

• Tòa án：Các quốc gia có thủ tục tòa án chậm và phức tạp có khả năng thực thi hợp đồng yếu hơn, làm giảm giao dịch tín dụng (Djankov et al., 2003). Hiệu quả của tư pháp lan tỏa trên toàn bộ nền kinh tế dưới dạng chi phí vốn huy động của doanh nghiệp
• Cảnh sát：Cung cấp trực tiếp an ninh. Mặc dù có ước tính cho thấy lợi ích của tăng cảnh sát vượt quá chi phí, nhưng chi phí của sự thiên vị trong thực thi pháp luật và giam giữ quá mức cũng rất lớn (Chalfin & McCrary, 2018)
• Cơ quan đăng ký và thu thuế：Ghi chép quyền sở hữu và thu thuế. Thu thuế là vấn đề thông tin, và chuyển đổi số hóa như hóa đơn điện tử trực tiếp nâng cao năng lực thu thuế (Pomeranz, 2015)
• Cơ quan tài chính độc lập và cơ quan kiểm toán：Xác minh dự báo tài chính (OBR của Anh, CBO của Mỹ) và kiểm toán sau hợp đồng về chi tiêu (Viện Kiểm toán Nhà nước)
• Cơ quan thống kê：Lập các thống kê độc lập với chính phủ. Lòng tin đối với thống kê là tiền đề cho việc đánh giá tất cả các chính sách khác
• Cơ quan quản lý bầu cử：Thực hiện các cuộc bầu cử công bằng

Các biện pháp thông qua Nguồn tài chính (Treasure)

• Đầu tư vào chuyển đổi số hóa của tư pháp, cảnh sát và hành chính：Tự động hóa thủ tục tòa án, số hóa cấp phép, liên kết dữ liệu hành chính. Đây là đầu tư vào năng lực thực thi, và đầu tư vào mục tiêu ⑥ cũng là đầu tư vào năm mục tiêu khác
• Mức lương công chức và phát triển nhân tài：Mức lương để thu hút và giữ lại nhân tài có năng lực trong hành chính. Điều này cũng giúp ngăn chặn tham nhũng
• Đảm bảo nguồn tài chính cho chính phủ địa phương：Đảm bảo nguồn tài chính cho các dịch vụ do địa phương đảm nhiệm (giáo dục, phúc lợi xã hội, cơ sở hạ tầng), bù đắp sự mất cân bằng trong nguồn thuế
• Đầu tư vào cơ quan thu thuế：Đầu tư vào năng lực thu thuế là một trong những khoản đầu tư công có tỷ suất lợi nhuận cao nhất, mang lại gấp nhiều lần so với chi phí

Các biện pháp thông qua Thông tin (Nodality)

• Công khai dữ liệu của chính phủ：Mở dữ liệu ngân sách, hợp đồng, thống kê và đánh giá chính sách. Điều này cho phép công dân và nhà nghiên cứu giám sát
• Đảm bảo độc lập của thống kê：Các cơ chế để công bố cả những thống kê bất lợi cho chính phủ
• Công bố đánh giá chính sách và EBPM：Đo lường hiệu quả của các biện pháp và phản ánh kết quả vào ngân sách
• Cơ chế tham gia của công dân：Bình luận công khai, trưng cầu dân ý, ngân sách tham gia. Kể từ thời xã hội thợ săn hái lượm, các cơ chế trói buộc lãnh đạo ("quyền lực đảo chiều" ở Chương 2) có tầm quan trọng ngang bằng với cơ chế lựa chọn
• Tham gia các tiêu chuẩn quốc tế：Hiệp ước chống tham nhũng của OECD, đánh giá lẫn nhau thông qua các chỉ số quản trị

Phương pháp lựa chọn các biện pháp cần thực hiện

Cho đến nay, chúng tôi đã liệt kê các biện pháp cho sáu mục tiêu, nhưng nguồn tài chính, nhân lực và vốn chính trị của chính phủ là hạn chế. Vì không thể thực hiện tất cả, nên phải lựa chọn. Ở đây, chúng tôi tổng hợp các phương pháp lý thuyết mà kinh tế học và lý thuyết chính sách công tích lũy để lựa chọn các biện pháp

Như một tiền đề, chi tiêu của chính phủ có những đặc điểm sau

• Chi tiêu của chính phủ không phân bố đều cho sáu mục tiêu：Theo mức trung bình OECD (2023), khoảng 31% chi tiêu của chính phủ dành cho bảo vệ xã hội, khoảng 19% cho y tế, khoảng 11% cho giáo dục, chiếm khoảng 6% (ở EU tỷ lệ này đạt khoảng 7%). Kinh tế kinh doanh chiếm khoảng 11%, quốc phòng và an ninh chiếm khoảng 9%, môi trường và nhà ở chiếm khoảng 3%, hành chính chung và thanh toán lãi chiếm khoảng 14% (OECD, 2025)
• Ngân sách chỉ cho thấy rõ nguồn tài chính và tổ chức：Quyền hạn và thông tin gần như bằng không trong ngân sách, nhưng chi phí được các bên dân sự bị quy định chịu. Ngân sách càng khó khăn thì chính phủ càng thiên về quy định, đây là lý do tại sao quy định lại quá mức (thảo luận sau)
• Phần lớn bố trí đã được quyết định bởi các luật trong quá khứ：Mức trợ cấp lương hưu và y tế và thanh toán lãi được quy định bằng luật, những gì được điều chỉnh trong lập ngân sách chỉ là vài phần trăm so với năm trước (chủ nghĩa gia tăng từng bước: Wildavsky, 1964). Bố trí thay đổi lớn chỉ xảy ra khi có khủng hoảng như chiến tranh, hoảng loạn tài chính hoặc đại dịch, và hình thành từ bước nhảy mà không quay lại (ngân sách tăng trở thành tiêu chuẩn tiếp theo) (Baumgartner & Jones, 1993)

Quy trình xem xét các biện pháp

Quy trình lựa chọn các biện pháp đã được hình thành riêng cho từng lĩnh vực. Mười bước tiêu chuẩn của sách giáo khoa phân tích chi phí-lợi ích (Boardman et al., 2018), "tám đường dẫn" của phân tích chính sách (Bardach & Patashnik, 2023), chu kỳ ROAMEF của Sách Xanh Anh (HM Treasury, 2026), hướng dẫn phân tích tác động quy định của Mỹ (OMB, 2003), trường hợp tham chiếu của đánh giá công nghệ y tế (Drummond et al., 2015; NICE, 2022). Khi xếp cạnh nhau, bộ xương chung và có thể được tổng hợp thành tám giai đoạn sau

1. Vấn đề và cơ sở can thiệp：Vấn đề đó là do thất bại thị trường hay đơn giản là kết quả không được mong muốn. Nếu là thất bại thị trường thì là một trong bốn cơ sở. Nếu không có thất bại thị trường thì lý do can thiệp bị giới hạn trong phân bố và phán đoán giá trị. Đồng thời, kiểm tra khả năng can thiệp của chính phủ làm tình huống tệ hơn. Việc so sánh thị trường không hoàn hảo với "chính phủ hoàn hảo" để biện minh can thiệp là sai (Demsetz, 1969), so sánh các tùy chọn khả thi với nhau bao gồm thất bại của chính phủ (sai lệch giữa chi phí và doanh thu, mục tiêu bên trong tổ chức, ngoại tính phái sinh, bất công trong phân bố: Wolf, 1979)
2. Mục tiêu, tiêu chuẩn và ai hưởng lợi từ việc đếm：Chính trị quyết định mục tiêu nào trong sáu mục tiêu được ưu tiên bao nhiêu, nhưng phải làm rõ những gì đã được quyết định. Cố định ai có lợi ích và chi phí được tính (công dân quốc gia hay cư dân hay thế hệ tương lai) và thành quả được đo lường bằng gì trước khi lựa chọn các biện pháp. Nếu chọn sau thì các chỉ số thuận lợi sẽ được chọn
3. Xây dựng các phương án thay thế：Bao gồm "không làm gì cả" và xếp các phương tiện có thể đạt được cùng một mục tiêu trên bốn vai trò. Hướng dẫn của Mỹ bắt buộc xem xét các tiêu chuẩn hiệu suất, phương tiện thị trường, công bố thông tin và các phương án thay thế phi quy định cho các đề xuất quy định vì lý do này. Nói chung, chi phí ngân sách tăng theo thứ tự thông tin → quyền hạn → nguồn tài chính → tổ chức, nhưng đây không phải là thứ tự của chi phí xã hội (phần tiếp theo). Trong khi can thiệp thông tin có hiệu quả chi phí cao (đăng ký tự động là 100 đô la mỗi năm trên mỗi đô la, ưu đãi thuế là 2,77 đô la: Benartzi et al., 2017), hiệu quả khi đo lường tại các cơ quan chính phủ thực tế chỉ là một phần nhỏ của giá trị trong bài báo học thuật (DellaVigna & Linos, 2022). Xem xét các phương tiện rẻ hơn trong khi xác nhận riêng liệu hiệu quả có đủ
4. Thu thập bằng chứng và dự đoán hiệu quả：Ước tính bao nhiêu các biện pháp di chuyển chỉ số thành quả bằng các phương pháp so sánh kiểm soát. Theo độ tin cậy, thử nghiệm ngẫu nhiên → thử nghiệm tự nhiên (sử dụng ranh giới thể chế hoặc sai khác thời gian giới thiệu) → điều chỉnh thống kê → phán đoán của chuyên gia (Angrist & Pischke, 2010). Trong y tế, tiêu chuẩn GRADE chuẩn hóa phân cấp này (Guyatt et al., 2008). Tham khảo các bài đánh giá hệ thống có sẵn trước, nếu không có thì thử nhỏ và đo lường
5. Chuyển đổi sang đơn vị chung và so sánh：Để so sánh các kết quả khác nhau, chuyển đổi lợi ích sang tiền tệ (phân tích chi phí-lợi ích), đơn vị sức khỏe (phân tích chi phí-hiệu quả), hoặc số tiền sẵn lòng trả của người hưởng lợi (MVPF) và xếp chúng theo tỷ lệ với chi phí. Không chọn đơn giá (giá trị thống kê của tính mạng, giá trị thời gian, tỷ lệ chiết khấu) cho từng biện pháp mà lấy từ bảng chung cho chính phủ
6. Xác minh không chắc chắn và phân bố：Kiểm tra bằng cách thay đổi các giả định chính lên và xuống xem kết luận có thay đổi không, làm rõ liệu có gắn trọng số cho lợi ích đến nhóm thu nhập thấp hay không, và thêm lên các tổn thất không thể khôi phục. Đồng thời xác minh liệu nó có thể được thực hiện trong các ràng buộc tài chính (tính bền vững của nợ), năng lực thực thi (nhân lực và thủ tục) và chính trị (tính liên tục) không. Các biện pháp vượt quá ràng buộc sẽ thất bại ngay cả khi đúng
7. Quyết định và giải thích：Xếp chúng theo thứ tự tỷ lệ cao, vẽ một đường nơi ngân sách hoặc ngưỡng được đạt tới, và công bố các giả định và phán đoán. Phân tích là đầu vào cho quyết định chứ không phải là quyết định chính nó, và nếu có lợi ích không thể đo lường được, hãy tính ngược lại để cho thấy "cần bao nhiêu tối thiểu để được biện minh" (phân tích hòa vốn)
8. Giám sát, đánh giá hậu kỳ và phản ánh：Sau khi giới thiệu, đo lường hiệu quả, so sánh với điều kiện chấm dứt, và phản ánh kết quả vào ngân sách tiếp theo. Chỉ Sách Xanh và bài đánh giá hậu kỳ của Mỹ (sắc lệnh tổng thống 2011) có giai đoạn này, các khung công tác học thuật kết thúc bằng khuyến cáo. Vòng yếu nhất trong thực hành nằm ở đây, như chúng ta sẽ thấy trong phần thứ hai của chương này

Phương pháp định lượng các biện pháp

Ba bộ thước đo được sử dụng ở giai đoạn 5 "Chuyển đổi sang đơn vị chung và so sánh". Mỗi cái là một thủ tục "dịch giá trị ước tính hiệu quả" sang "đơn vị có thể so sánh với chi phí", và cái nào được sử dụng phụ thuộc vào liệu lợi ích có thể được chuyển thành tiền hay không

• Phân tích chi phí-lợi ích (khi có thể chuyển tất cả thành tiền)：
  • Tổng quan: Chuyển đổi cả chi phí và lợi ích thành tiền tệ, chiết khấu các khoản trong tương lai thành giá trị hiện tại, và so sánh bằng tỷ lệ lợi ích/chi phí (tỷ lệ chi phí-lợi ích) hoặc lợi ích trừ chi phí (giá trị hiện tại ròng). Hạ tầng, quy định và phòng chống thảm họa là những đối tượng chính. Quy trình được Boardman et al. (2018) trong sách giáo khoa tiêu chuẩn xây dựng, Cuốn Sách Xanh của Anh quốc (HM Treasury, 2026) và Thông tư OMB A-4 của Hoa Kỳ (OMB, 2003) quy định các đơn giá và tỷ lệ chiết khấu chung cho chính phủ. Anh quốc đã cắt giảm khối lượng hơn 40% trong sửa đổi tháng 2 năm 2026, nêu rõ rằng "tỷ lệ chi phí-lợi ích dưới 1 không tự động có giá trị thấp" và chuyển sang hướng ưu tiên tác động khu vực.
  • Ví dụ: Trong các dự án đường bộ, lợi ích bao gồm giảm thời gian lái xe, giảm chi phí lái xe và giảm tai nạn được chuyển đổi thành tiền tệ, và so sánh với chi phí xây dựng cộng với chi phí bảo trì 50 năm được chiết khấu. Để định giá giảm tai nạn, người ta sử dụng "giá trị thống kê của sự sống", Bộ Giao vận Hoa Kỳ áp dụng khoảng 13 triệu đô la mỗi người (năm 2023).
  • Giới hạn: Ước tính lợi ích có xu hướng quá lạc quan, và bằng chứng rằng phân tích thực sự đã thay đổi quyết định là hạn chế (Hahn & Tetlock, 2008)
• Phân tích chi phí-hiệu quả (khi không muốn hoặc không thể chuyển lợi ích thành tiền tệ):
  • Tổng quan: Không chuyển đổi lợi ích thành tiền tệ, mà đo kết quả bằng các đơn vị tự nhiên chung, so sánh chi phí trên mỗi đơn vị. Trong lĩnh vực y tế, "năm sống được điều chỉnh theo chất lượng (QALY)" là đơn vị tiêu chuẩn; Weinstein & Stason (1977) đã hệ thống hóa khuôn khổ này, và sách giáo khoa (Drummond et al., 2015) cùng hướng dẫn phương pháp NICE của Anh quốc (NICE, 2022) là tiêu chuẩn trong thực hành.
  • Ví dụ: Nếu một loại thuốc mới trị giá 30.000 bảng mỗi năm kéo dài sự sống thêm 1 QALY thì chi phí là 30.000 bảng mỗi QALY, nằm trong ngưỡng của Anh (từ tháng 4 năm 2026 là 2,5-3,5 vạn bảng); nếu 40.000 bảng cho 0,5 QALY thì 80.000 bảng mỗi QALY nên nguyên tắc không được thừa nhận. Kể từ năm 2019, Nhật Bản sử dụng tiêu chí 5 triệu yên mỗi QALY (với thuốc chống ung thư từ 7,5-10 triệu yên), và những loại thuốc vượt quá mức này được giữ trong bảo hiểm nhưng giá được hạ thấp.
  • Giới hạn: Cơ sở của ngưỡng là yếu, chi phí cơ hội thực tế của chi tiêu y tế Anh được ước tính là khoảng 1,3 vạn bảng mỗi QALY (Claxton et al., 2015)
• MVPF (khi các lợi ích như trợ cấp hay chính sách thuế có thể được đo bằng giá trị cho người thụ hưởng):
  • Tổng quan: Marginal Value of Public Funds. Chia giá trị người thụ hưởng nhận được cho chi phí ròng của chính phủ (chi tiêu trừ đi tăng thu thuế trong tương lai hoặc giảm các khoản trợ cấp khác). Giá trị người thụ hưởng nhận được được đo lường dựa trên "ý định trả tiền (Willingness to Pay)" của người thụ hưởng. Có thể so sánh chéo các chính sách khác nhau theo "giá trị của người thụ hưởng trên mỗi yên vốn công cộng", và được tổ chức như một thủ tục dịch các ước tính suy luận nhân quả thành ngôn ngữ của phúc lợi (Hendren & Sprung-Keyser, 2020; Finkelstein & Hendren, 2020).
  • Ví dụ: Khoản trợ cấp cho trẻ em trị giá 1 tỷ yên mà người thụ hưởng nhận được giá trị 1,2 tỷ yên, với tăng thu thuế trong tương lai và giảm trợ cấp phục vụ chính phủ được 400 triệu yên, thì MVPF = 1,2 ÷ (1,0 - 0,4) = 2,0. Mở rộng bảo hiểm y tế cho trẻ em được ước tính có MVPF vô hạn (được hoàn vốn) vì tăng thu thuế vượt chi phí, trong khi chính sách dành cho người trưởng thành chỉ đạt 0,5-2.
  • Giới hạn: Để đo "giá trị" của người thụ hưởng, cần ước tính họ sẵn sàng trả bao nhiêu, khiến phương pháp này khó sử dụng cho các chính sách ngoài trợ cấp (quốc phòng, quy định).

Cách xử lý những thứ không thể định lượng

Sức răn đe của quốc phòng hay giá trị của pháp quyền không thể quan sát được theo giả thuyết phản thực, không thể chuyển lợi ích thành tiền tệ. Dù vậy, để tránh để quyết định lại tùy tiện, có 3 cách tiếp cận tiêu chuẩn.

• Phân tích điểm hòa vốn (cho thấy giới hạn dưới của lợi ích không thể đo được):
  • Tổng quan: Thể hiện "lợi ích không thể đo được phải ít nhất bằng bao nhiêu để biện minh cho chính sách này" bằng cách tính ngược từ chi phí. Thay vì dự đoán con số của lợi ích, đây là phương pháp làm rõ ngưỡng quyết định, được Thông tư OMB A-4 và Cuốn Sách Xanh của Anh quốc quy định là thủ tục khi lợi ích không thể định lượng hóa (OMB, 2003; HM Treasury, 2026).
  • Ví dụ: Nếu chi phí tuân thủ tiêu chuẩn an ninh mạng hạ tầng quan trọng là 10 tỷ yên mỗi năm, thì điểm phân nhánh quyết định là "có thể giảm xác suất xảy ra sự cố quy mô 100 tỷ yên xuống 10 điểm phần trăm mỗi năm hay không". Người quyết định chỉ cần đánh giá xác suất này có thực tế không, không cần chuyển đổi bản thân lợi ích thành tiền tệ.
• Cố định mục đích và chỉ so sánh chi phí (tối thiểu hóa chi phí):
  • Tổng quan: Thay vì hỏi "cần bao nhiêu an toàn", chuyển đổi câu hỏi thành "cách nào rẻ nhất để đạt được mức an toàn nhất định". RAND Institute dưới sự lãnh đạo của Hitch & McKean (1960) đã thiết lập phương pháp này trong quốc phòng, và sau đó trở thành cơ sở lập kế hoạch quốc phòng của các quốc gia.
  • Ví dụ: Cố định mục đích là "giảm tử vong do lũ xuống 10 người mỗi năm", rồi so sánh chi phí của tăng cường đê (5 tỷ yên), cảnh báo sớm và kế hoạch sơ tán (500 triệu yên), và trợ cấp di dân khỏi vùng nguy hiểm (2 tỷ yên). Mức mục đích được chính trị quyết định, so sánh phương tiện thực hiện do phân tích đảm nhiệm—đây là sự phân công lao động.
• Phân tích đa tiêu chí (gán trọng số rõ ràng cho nhiều chỉ số):
  • Tổng quan: Chuyển đổi nhiều tiêu chí không thể quy đổi thành tiền tệ thành điểm, kết hợp chúng bằng các trọng số đã quyết định trước. Lý thuyết được Keeney & Raiffa (1976) hệ thống hóa, chính phủ Anh quốc công bố hướng dẫn thực hành (DCLG, 2009). Chính trị quyết định trọng số, nhưng quyết định được ghi lại, cho phép kiểm tra cách thứ tự thay đổi khi điều chỉnh trọng số—đây là ưu điểm.
  • Ví dụ: Với điểm tiếp nhận hàng cứu trợ ở thời kỳ thảm họa, đánh giá từng tiêu chí trên thang 0-100 điểm: chi phí (trọng số 40%), thời gian tiếp cận vùng bị ảnh hưởng (30%), rủi ro bị ảnh hưởng của điểm tiếp nhận (20%), chấp nhận của cộng đồng (10%), rồi so sánh theo điểm tổng hợp.
  • Giới hạn: Có nhiều cơ hội để chủ quan trong trọng số và điểm số, nên phương pháp này được định vị như một công cụ hỗ trợ bổ sung cho những phần không thể quy đổi thành tiền tệ, chứ không phải thay thế cho phân tích chi phí-lợi ích.

Đặc điểm mục đích, vai trò và chính sách theo loại quốc gia hiện đại

Về 7 loại quốc gia mà ta đã sắp xếp trước đó, ta sẽ tổng kết đặc điểm mục đích, vai trò và chính sách của từng loại.

Quốc gia thị trường tự do

• Mục đích: Thịnh vượng kinh tế (năng suất và tạo việc làm), tự do và quản trị tốt được ưu tiên, trong khi công bằng và an tâm được thu hẹp thành "bình đẳng cơ hội" và mạng lưới an toàn hạn chế. An ninh và trật tự được dành nhiều cho quốc phòng, còn an ninh công cộng thường được để cho tiểu bang và địa phương.
• Vai trò: Trong quyền lực (chính sách cạnh tranh, thực thi hợp đồng, xem xét lại quy định) và nguồn tài chính, thuế là vai trò chính; cung cấp trực tiếp bởi tổ chức chỉ giới hạn ở quốc phòng, tư pháp và nghiên cứu cơ bản.
• Chính sách: Khi quốc gia xã hội dân chủ thực hiện cùng "đầu tư cho trẻ em" thông qua cung cấp trực tiếp nhà trẻ công lập (tổ chức), quốc gia thị trường tự do làm việc đó thông qua tín dụng thuế cho trẻ em (nguồn tài chính). Y tế cũng được xây dựng không phải bằng cung cấp công cộng mà bằng quy định và trợ cấp cho thị trường bảo hiểm. Gần đây có sự quay trở lại chính sách công nghiệp như Đạo luật CHIPS hay IRA.
• Ưu tiên cần làm: Vấn đề lớn nhất là tính liên tục của chính sách. Khi chuyển quyền lực, kế hoạch đầu tư 10 năm bị lật đổ trong 3 năm (ví dụ IRA của Hoa Kỳ) trở thành rủi ro lớn nhất trong cuộc cạnh tranh trợ cấp. Cơ chế đảm bảo tính liên tục như cố định nguồn tài chính bằng luật, tạo khuôn khổ siêu đảng ph派, giao phó đánh giá cho cơ quan độc lập—những điều này được ưu tiên.

Quốc gia xã hội dân chủ

• Mục đích: Công bằng và an tâm, sức khỏe và giáo dục, tính bền vững được coi trọng ngang nhau, với tiền đề là phải kết hợp được với thịnh vượng kinh tế. Đây là loại quốc gia thực thi như các quy chế ý kiến từ chương 3 rằng "giảm bất bình đẳng không cản trở tăng trưởng".
• Vai trò: Sử dụng quy mô lớn nguồn tài chính (hỗ trợ phổ quát) và tổ chức (nhà trẻ, giáo dục, y tế, đào tạo nghề công lập), quyền lực được sử dụng trong khuôn khổ hợp tác lao động-chủ sở hữu. Nhờ tin tưởng xã hội cao, chất lượng thông tin (thống kê, tiết lộ) và tính minh bạch của hành chính rất cao.
• Chính sách: Chính sách thị trường lao động tích cực và cung cấp nhà trẻ trực tiếp chỉ có thể hoạt động quy mô lớn ở loại quốc gia này. Nước nhỏ với tính đồng nhất cao là điều kiên tiên, chỉ vận chuyển quy chế sẽ khó cho kết quả tương tự.
• Ưu tiên cần làm: Quy mô chính phủ đã lớn, dư địa tài chính bổ sung nhỏ. Ưu tiên là thay đổi nội dung chi tiêu (từ người cao tuổi sang trẻ em, giáo dục, khí hậu) và duy trì tin tưởng xã hội cao bằng tính minh bạch. Thiết kế cô lập thu nhập tài nguyên như quỹ của Na Uy trở thành mẫu cho các quốc gia tài nguyên khác.

Quốc gia bảo thủ-công đoàn chủ nghĩa

• Mục đích: Trong công bằng và an tâm, "duy trì địa vị và mức thu nhập khi đang làm việc" là trung tâm, ưu tiên ổn định hơn chính sự giảm bất bình đẳng. An ninh và trật tự được ngoài ra hóa qua EU và NATO; thịnh vượng kinh tế được đảm bảo bằng sản xuất và chất lượng đào tạo nghề.
• Vai trò: Trong nguồn tài chính, bảo hiểm xã hội là vai trò chính, trợ cấp gắn liền với ngành. Quyền lực được sử dụng như quy tắc đàm phán với tổ chức lao động-chủ sở hữu; điều chỉnh bằng hiệp ước nhiều hơn quy định trực tiếp.
• Chính sách: Đào tạo nghề được thực hiện chung bởi doanh nghiệp và các bên lao động-chủ sở hữu, chính phủ phía sau cung cấp khuôn khổ. Quy tắc tài chính bị ràng buộc bởi khuôn khổ chung của EU, dư địa một quốc gia nhỏ.
• Ưu tiên cần làm: Vì bảo hiểm xã hội đẩy cao chi phí lao động, chuyển nguồn tài chính từ bảo hiểm sang thuế và đảm bảo quy mô thông qua đầu tư chung ở cấp EU (đề xuất báo cáo Draghi) là điểm tập trung. Quy tắc tài chính được cải cách theo hướng "phân biệt đầu tư và tiêu dùng", nhưng vận hành vẫn được kiểm định.

Quốc gia phát triển chỉnh hóa Đông Á

• Mục đích: Thịnh vượng kinh tế (công nghiệp và xuất khẩu) và sức khỏe-giáo dục (đặc biệt giáo dục) được ưu tiên hàng đầu; an ninh và trật tự gần đây tăng vọt thành an ninh kinh tế. Công bằng và an tâm lâu nay được để cho gia đình và doanh nghiệp (tuyển dụng trọn đời), vai trò chính phủ nhỏ.
• Vai trò: Tổ chức (quan liêu được chọn bằng kỳ thi làm kế hoạch và điều phối) và nguồn tài chính với chính sách công nghiệp là vai trò chính. Giáo dục được cung cấp rộng rãi bằng tổ chức (trường công lập), phúc lợi được xây dựng từ "những thứ hữu ích cho tăng trưởng".
• Chính sách: Trợ cấp khổng lồ cho bán dẫn, đối thoại công-tư, chiến lược công nghiệp dài hạn—những điều này chỉ hoạt động khi quan liêu của loại quốc gia này có khả năng. Cùng một chính sách công nghiệp ở các quốc gia có khả năng yếu sẽ để lộ thất bại chính phủ trước.
• Ưu tiên cần làm: Tuổi cao khiến chi tiêu phúc lợi tăng vọt, ngân sách đầu tư công nghiệp bị chèn ép. Định vị lại "đầu tư cho trẻ em" như chiến lược tăng trưởng, tập trung vào các quy trình nơi bán dẫn và những thứ khác đã mạnh, duy trì khả năng thi hành của quan liêu là ưu tiên. Đây là loại quốc gia "cần nhất đầu tư cho trẻ em".

Quốc gia tư bản chủ nghĩa nhà nước-quyền lực chuyên chế

• Mục đích: Thịnh vượng kinh tế (đầu tư và hạ tầng) và an ninh-trật tự được ưu tiên hàng đầu; tự do và quản trị tốt nằm ngoài mục đích. Công bằng và an tâm vẫn chia rẽ lớn giữa thành thị-nông thôn, chính thức-phi chính thức.
• Vai trò: Tổ chức (doanh nghiệp nhà nước, ngân hàng nhà nước) và quyền lực (kiểm soát, phê duyệt) là vai trò chính, thị trường được sử dụng như phương tiện. Thông tin (tiết lộ, thống kê độc lập, đánh giá) là vai trò kém hoạt động nhất.
• Biện pháp：Điểm mạnh của loại hình này là tốc độ và quy mô có thể xây dựng được mạng lưới đường sắt tốc độ cao và lưới truyền tải trong vài năm. Mặt khác, cơ chế "đo lường, xem xét lại và dừng lại" là khó nhất để thiết lập về mặt thể chế vì không có sự điều chỉnh quỹ đạo thông qua bầu cử.
• Những ưu tiên：Mạnh về quy mô và tốc độ đầu tư nhưng yếu về cơ chế để sửa chữa phân bổ không hiệu quả và đầu tư quá mức. "Duy trì cạnh tranh" và "quy tắc rút lui" mà lý thuyết chỉ ra là trở nên quan trọng với loại hình này, nhưng lại là khó nhất để thiết lập về mặt thể chế.

Nhà nước Thu nhập từ Tài nguyên

• Mục đích：Trọng tâm là an toàn, trật tự, và "yên tâm" thông qua phân phối thu nhập từ tài nguyên (hướng tới yên tâm hơn là công bằng). Tự do và quản trị tốt không được ưu tiên, sự thịnh vượng kinh tế phụ thuộc vào lĩnh vực tài nguyên.
• Vai trò：Trong các nguồn thu, "phân phối" (trợ cấp, việc làm trong khu vực công cộng, miễn thuế) là vai trò chính, trong khi "thu gom" không được thực hiện. Các tổ chức lõi là các công ty tài nguyên do nhà nước sở hữu và các quỹ chính phủ.
• Biện pháp：Do không có thuế nên động lực để người dân giám sát chính phủ cũng yếu, quyền hạn (quy định) và thông tin (công bố) không phát triển. Việc áp dụng thuế giá trị gia tăng gần đây là một nỗ lực để thay đổi bản thân loại hình quản trị thông qua chuyển đổi sang quốc gia có thuế.
• Những ưu tiên：Trong khi thu nhập từ tài nguyên vẫn tiếp tục, hãy cách ly thu nhập vào quỹ và tiến hành đầu tư vào lĩnh vực phi tài nguyên cũng như xây dựng hệ thống thuế. Chuyển đổi từ "chính phủ phân phối" sang "chính phủ thu gom" là một bước chuyển đổi sâu sắc nhất, ảnh hưởng cả đến cách chọn lựa lãnh đạo (Chương 2).

Quốc gia Mới nổi và Thu nhập thấp

• Mục đích：Sức khỏe và giáo dục, thịnh vượng kinh tế, an toàn và trật tự cơ bản được ưu tiên, nhưng thách thức không phải là thiết lập mục đích mà là khả năng thực thi. Tính bền vững (môi trường và tài chính) thường bị tắc lối.
• Vai trò：Mặc dù quyền hạn và tổ chức hình thức được sắp xếp nhưng hiệu quả thực tế yếu, nên các phương tiện không thông qua quyết định hành chính—cụ thể là thông tin (ID kỹ thuật số và cơ sở hạ tầng thanh toán) và hỗ trợ tiền mặt trong các nguồn tài chính—là những vai trò dễ tạo hiệu quả nhất.
• Biện pháp：Aadhaar và UPI của Ấn Độ là ví dụ về việc thay thế bằng cơ sở hạ tầng thông tin những công việc mà các nước phát triển thực hiện thông qua tổ chức (cửa sổ một cửa) như cấp hỗ trợ và xác định danh tính. Do khả năng thu thuế yếu, nguồn tài chính phụ thuộc vào viện trợ và tài nguyên, và trách nhiệm giải trình của chính phủ dễ hướng tới các nước cấp viện trợ hơn là công dân.
• Những ưu tiên：Khả năng thu thuế và thực thi là nền tảng của tất cả. Thay vì chỉ nhập khẩu hình thức các thể chế của nước phát triển, các khoản đầu tư giúp nâng cao trực tiếp năng lực quốc gia—giống như cơ sở hạ tầng công cộng kỹ thuật số (Chương 4)—và xây dựng thể chế từng bước theo hướng dẫn vấn đề được ưu tiên.

Xu hướng nghiên cứu mới nhất về vai trò và biện pháp của chính phủ

Chúng tôi sắp xếp các nghiên cứu được công bố chủ yếu từ cuối những năm 2010 đến năm 2026.

Cách nhìn về vai trò của chính phủ trong nghiên cứu đã thay đổi theo cách sau đây trong thập kỷ này.

3 bối cảnh đã thay đổi cách nhìn

• Tiến bộ về dữ liệu và phương pháp：Hồ sơ hành chính và dữ liệu cấp độ doanh nghiệp trở nên khả dụng cho nghiên cứu, phương pháp xác định nhân quả thông qua thử nghiệm ngẫu nhiên hóa và thí nghiệm tự nhiên đã trở thành tiêu chuẩn (Angrist & Pischke, 2010). Kết quả là những nhận định chung dựa trên "tương quan" được kiểm chứng lại với "nhân quả" từ bằng chứng, dẫn đến các lĩnh vực như chính sách công nghiệp hoặc lương tối thiểu có kết luận đảo ngược.
• Cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008 và lãi suất bằng không：Tình hình lãi suất tiếp cận không kéo dài hơn 10 năm đã đưa hiệu quả chính sách tài chính và tính bền vững của nợ trở thành trọng tâm của nghiên cứu thực nghiệm một lần nữa.
• Đại dịch và căng thẳng địa chính trị：Gián đoạn chuỗi cung ứng, an ninh kinh tế, và khả năng thực thi của chính phủ—những vấn đề trước đây nằm ngoài lề của kinh tế học—đã trở thành chủ đề chính.

Dưới đây là tổng quan về xu hướng nghiên cứu trong từng chủ đề.

Chính sách công nghiệp：Từ "không hiệu quả một cách đơn phương" sang "có thể có hiệu quả tùy theo thiết kế"

• Nhận định chung từ những năm 1990 trở đi là chính phủ không thể chọn những người chiến thắng và chính sách công nghiệp trở nên những lợi ích đã được thiết lập. Từ cuối những năm 2010, những nghiên cứu đánh giá theo nhân quả từng chính sách cụ thể như công nghiệp hoá nặng của Hàn Quốc (Lane, 2025; Choi & Levchenko, 2025) hoặc ngành đóng tàu của Trung Quốc (Barwick, Kalouptsidi & Zahur, 2025) đã tích lũy, và trong khi tăng trưởng dài hạn của ngành mục tiêu và các ngành hạ nguồn được xác nhận, việc lãng phí trợ cấp tham gia và đầu tư quá mức cũng được định lượng. Như một tóm tắt, chính sách công nghiệp không hề không hiệu quả một cách đơn phương cũng không phổ quát, mà cách thiết kế tốt hay xấu quyết định kết quả—đây là điểm đến hiện tại (Juhász, Lane & Rodrik, 2024).
• Mặt khác, cũng có những nghiên cứu chỉ ra rằng hiệu quả phúc lợi của chính sách công nghiệp tối ưu dựa trên kinh tế quy mô mà lý thuyết giả định là "không ngoạn mục" (Bartelme et al., 2025), điều này hạn chế những kỳ vọng quá mức.
• Trên thực tế, hơn 2.500 chính sách công nghiệp được triển khai trên thế giới vào năm 2023 (Evenett et al., 2024), IMF ước tính rằng hơn 80% can thiệp là loại trợ cấp và mỗi khoản hỗ trợ trực tiếp nâng cao giá trị gia tăng của ngành mục tiêu khoảng 0,5% ba năm sau (IMF, 2025). Nghiên cứu đầu tiên về hiệu quả việc làm của Luật CHIPS của Mỹ cho thấy mức tăng việc làm nhỏ so với tổng số tiền, và lợi ích cần được đánh giá là "có khả năng sản xuất trong nước" (Erten, Stiglitz & Verhoogen, 2025). Trong bán dẫn, hiệu ứng học tập xuyên biên giới là rất lớn, và nó cũng được chỉ ra rằng nếu mỗi quốc gia tự trợ cấp độc lập, điều đó sẽ dẫn đến đầu tư quá mức trên toàn thế giới (Goldberg et al., 2024).

Chính sách tài chính：Tính phụ thuộc giai đoạn của hệ số nhân và xem xét lại nợ

• Có sự thống nhất rằng hệ số nhân của chi tiêu chính phủ nằm trong khoảng 0,6 đến 1,0 trong hầu hết các ước tính (Ramey, 2019), nhưng nó khác nhau đáng kể theo giai đoạn：từ 1 đến 1,5 trong giai đoạn suy thoái và 0 đến 0,5 trong giai đoạn mở rộng (Auerbach & Gorodnichenko, 2012). Thực tế là chính sách khắc khổ của Châu Âu trong những năm 2010 làm giảm tăng trưởng nhiều hơn dự kiến cho thấy rằng giả định hệ số nhân vào lúc đó quá thấp (Blanchard & Leigh, 2013). Đầu tư công có hệ số nhân lớn hơn chi tiêu tiêu dùng, và vượt quá 2 trong những giai đoạn có độ không chắc chắn cao (IMF, 2020).
• Về nợ, luận điểm rằng chi phí tài chính của nợ là nhỏ khi lãi suất thấp hơn tốc độ tăng trưởng (Blanchard, 2019) và đề xuất giữ chi trả lãi ròng thực tế ở mức dưới 2% của GDP là mục tiêu (Furman & Summers, 2020) đã lan rộng vào cuối những năm 2010. Phạm vi "không trả giá" có sẵn của thâm hụt cũng phụ thuộc vào nhu cầu tiết kiệm, với ước tính cho rằng Mỹ là nhỏ và Nhật Bản tương đối lớn (Mian, Straub & Sufi, 2025). Tuy nhiên, mặc dù từ năm 2022 trở đi lãi suất tăng đã làm xói mòn tiền đề này, các quy tắc tài chính phân biệt chi tiêu đầu tư và chi tiêu thường xuyên, cũng như vai trò của các cơ quan tài chính độc lập, lại trở thành trọng điểm.

Phân phối lại và vốn con người：So sánh chính sách một cách ngang hàng

• Chỉ số (MVPF) so sánh các chính sách khác nhau dựa trên "giá trị cho người hưởng lợi trên một đô la quỹ công cộng" đã được thiết lập, và từ so sánh 133 chính sách, đã chỉ ra rằng nhiều khoản đầu tư vào trẻ em từ gia đình thu nhập thấp có thể được hoàn vốn thông qua thu nhập thuế trong tương lai, trong khi chính sách dành cho người trưởng thành chỉ đạt 0,5 đến 2 (Hendren & Sprung-Keyser, 2020). Thực tế là môi trường sống ảnh hưởng đến thu nhập suốt đời của trẻ em cũng được xác nhận trong các thí nghiệm dịch chuyển nhà ở (Chetty, Hendren & Katz, 2016).
• Nhận định chung rằng lương tối thiểu làm giảm việc làm đã bị lật lại bởi một nghiên cứu phân tích 138 lần tăng lương, cho thấy rằng ở các mức độ thích hợp, nó hầu như không làm giảm việc làm (Cengiz et al., 2019), và nó được xem xét lại như một phương tiện phân phối lại không liên quan đến chi tiêu tài chính.
• Các chính sách lao động thị trường tích cực như đào tạo nghề có vẻ hiệu quả bằng không trong ngắn hạn nhưng trở nên dương trong 2 đến 3 năm (Card, Kluve & Weber, 2018), hỗ trợ tiền mặt vô điều kiện làm giảm cung lao động nhưng ảnh hưởng của nó là hạn chế (Vivalt et al., 2026)—những kết quả từ các thí nghiệm và phân tích tổng hợp đang thay thế những cuộc tranh luận chính sách lâu năm bằng bằng chứng thực nghiệm.

Năng lực quốc gia và kinh tế chính trị：Phân tách thất bại của chính phủ

• Dựa trên lý thuyết năng lực quốc gia cho rằng chỉ những quốc gia có khả năng bổ sung nhau về thu thuế, thực thi pháp luật và cung cấp dịch vụ mới trở nên giàu có lâu dài (Besley & Persson, 2011), khung công việc phân chia loại hình quốc gia theo hai trục năng lực quốc gia và ràng buộc xã hội đã được tham khảo rộng rãi (Acemoglu & Robinson, 2019).
• Một cách tiếp cận chủ yếu đang xuất hiện là thất bại của chính phủ không nằm trong can thiệp mà xảy ra khi tham vọng chính sách vượt quá năng lực chính trị và hành chính của quốc gia (Juhász & Lane, 2024). Ở các nước đang phát triển, "bẫy năng lực" được phân tích nơi các nước chỉ bắt chước hình thức các thể chế của nước phát triển mà không có nội dung (Andrews, Pritchett & Woolcock, 2017).
• Ở các nước phát triển, năng lực thực thi cũng bị đặt câu hỏi. Chi phí xây dựng các đường cao tốc liên tiểu bang của Mỹ đã tăng gấp 3 lần trở lên mỗi dặm không thể được giải thích bởi vật liệu hoặc tiền công (Brooks & Liscow, 2023), và tranh luận xem xét nguyên nhân của tình trạng thiếu hụt cung cấp nhà ở, năng lượng và vận chuyển đối với quy định và thủ tục đã trở thành trọng tâm của tranh luận chính sách (Klein & Thompson, 2025).

An ninh kinh tế và khả năng phục hồi：Những hàng hóa công cộng mới

• Sự ổn định của chuỗi cung ứng được coi là hàng hóa công cộng, và đã được chỉ ra rằng quay trở lại trong nước không nhất thiết làm giảm rủi ro (Baldwin & Freeman, 2022), và rằng chính sách nên thúc đẩy không phải quay trở lại trong nước mà đa dạng hóa nguồn cung (Grossman, Helpman & Lhuillier, 2023).
• Chi phí nếu nền kinh tế thế giới bị chia tách thành các khối thương mại dao động từ 0,2% đến 7% GDP toàn cầu, và nếu có thêm sự chia tách công nghệ, nó có thể đạt 8% đến 12% cho một số quốc gia (Aiyar et al., 2023).

Đổi mới sáng tạo và công nghệ：Nhu cầu đầu tư nghiên cứu và kỳ vọng về AI

• Năng suất nghiên cứu tiếp tục suy giảm với tốc độ hơn 5% mỗi năm, vì vậy chỉ để duy trì tốc độ tăng trưởng, cần phải tăng lượng đầu tư vào nghiên cứu (Bloom, Jones, Van Reenen & Webb, 2020). Sự lan tỏa từ ngân sách nghiên cứu chính phủ sang bằng sáng chế của khu vực tư nhân là rõ ràng (Azoulay et al., 2019), và khoảng 30% bằng sáng chế Mỹ phụ thuộc vào nghiên cứu tài trợ của liên bang (Fleming et al., 2019). IMF ước tính rằng ngân sách nghiên cứu công cộng có hiệu ứng tạo ra trên nghiên cứu phát triển của khu vực tư nhân lớn hơn thuế (IMF, 2024).
• Về hiệu quả năng suất của AI, trong khi các ước tính vĩ mô thận trọng cho thấy nó chỉ tăng toàn bộ năng suất yếu tố trong 10 năm tới khoảng 0,5% đến 0,7% (Acemoglu, 2025), các thí nghiệm trong trung tâm cuộc gọi cho thấy năng suất tăng trung bình 15% và hiệu quả lớn nhất đối với công nhân ít kinh nghiệm (Brynjolfsson, Li & Raymond, 2025)—cách nhìn khác nhau giữa vĩ mô và vi mô.

Khí hậu và năng lượng：Xem xét lại chi phí chuyển đổi

• Bên cạnh lý thuyết rằng chính sách khí hậu tối ưu là sự kết hợp của giá carbon và trợ cấp nghiên cứu phát triển (Acemoglu, Aghion, Bursztyn & Hemous, 2012), cộng với thực tế là giảm chi phí năng lượng tái tạo luôn vượt quá dự báo, có các phân tích cho thấy rằng tăng tốc độ chuyển đổi có khả năng rẻ hơn là làm chậm lại (Way et al., 2022).
• Đánh giá sơ bộ của Keuzenkamp et al. (2026) cho thấy khoản tín dụng thuế hạn chế theo địa bàn trong Đạo luật IRA của Mỹ đã làm tăng đáng kể các khoản đầu tư năng lượng mặt trời ở các khu vực được chỉ định, nhưng lại không phát hiện được tác động đến việc làm địa phương, một lần nữa chứng minh những hạn chế của các chính sách dựa trên vị trí.

Kết luận

Bài viết này đã bắt đầu từ bối cảnh lịch sử của chính phủ và thực hiện một cuộc tổng kết toàn diện về vai trò, mục đích và các biện pháp chính sách của chính phủ. Tôi hy vọng rằng trong tương lai, khi các vấn đề phát sinh trong đất nước bạn đang sống hoặc trên toàn thế giới, tài liệu này có thể trở thành một trong những hướng dẫn giúp bạn tìm ra cách giải quyết.

Tài liệu tham khảo

• Abiad, A., Furceri, D., & Topalova, P. (2016). The Macroeconomic Effects of Public Investment. Journal of Macroeconomics, 50, 224–240.
  • Tóm tắt: Đầu tư công lĩnh vực 1% GDP ở các nước phát triển dẫn đến tăng trưởng GDP khoảng 1,5% sau bốn năm và thu hút đầu tư tư nhân.
• Acemoglu, D. (2025). The Simple Macroeconomics of AI. Economic Policy, 40(121), 13–58.
  • Tóm tắt: Sự gia tăng tổng năng suất yếu tố do AI mang lại dự kiến sẽ là khoảng 0,5-0,7% trong một thập kỷ tới, thể hiện ước tính thận trọng.
• Acemoglu, D., Aghion, P., Bursztyn, L., & Hemous, D. (2012). The Environment and Directed Technical Change. American Economic Review, 102(1), 131–166.
  • Tóm tắt: Chính sách khí hậu tối ưu là sự kết hợp giữa thuế carbon và hỗ trợ nghiên cứu và phát triển, với chi phí thấp hơn khi can thiệp sớm.
• Acemoglu, D., & Robinson, J. A. (2000). Why Did the West Extend the Franchise? Democracy, Inequality, and Growth in Historical Perspective. Quarterly Journal of Economics, 115(4), 1167–1199.
  • Tóm tắt: Giải thích việc mở rộng quyền bầu cử vào thế kỷ 19 là một lời hứa tái phân phối (nhược bộ) mà các tầng lớp nắm quyền lực thực hiện để tránh mối đe dọa cách mạng.
• Acemoglu, D., & Robinson, J. A. (2019). The Narrow Corridor: States, Societies, and the Fate of Liberty. Penguin Press.
  • Tóm tắt: Phân biệt bốn loại Leviathan - "chuyên chế", "vắng mặt", "bị trói buộc" và "giấc mơ" - dựa trên hai trục: khả năng của nhà nước và những hạn chế của xã hội. Những cách gọi độc đáo này của tác giả, mượn từ phép ví von của Hobbes, tương ứng với sự phân biệt giữa quyền lực chuyên chế và quyền lực cơ bản của Mann (1984).
• Aghion, P., Cai, J., Dewatripont, M., Du, L., Harrison, A., & Legros, P. (2015). Industrial Policy and Competition. AEJ: Macroeconomics, 7(4), 1–32.
  • Tóm tắt: Các khoản trợ cấp nâng cao năng suất khi được hướng tới các ngành công nghiệp cạnh tranh và phân tán trên nhiều doanh nghiệp.
• Aiyar, S., et al. (2023). Geoeconomic Fragmentation and the Future of Multilateralism. IMF Staff Discussion Note 2023/001.
  • Tóm tắt: Chi phí chia cắt thương mại là 0,2-7% GDP toàn cầu, và khi thêm vào chia cắt công nghệ, một số nước sẽ đạt 8-12%.
• Akerlof, G. A. (1970). The Market for "Lemons": Quality Uncertainty and the Market Mechanism. Quarterly Journal of Economics, 84(3), 488–500.
  • Tóm tắt: Minh họa thông qua thị trường ô tô cũ, khi người mua không thể phân biệt chất lượng, hàng hóa chất lượng cao sẽ rút khỏi thị trường và thị trường sẽ co lại.
• Andrews, M., Pritchett, L., & Woolcock, M. (2017). Building State Capability: Evidence, Analysis, Action. Oxford University Press.
  • Tóm tắt: Phân tích "bẫy năng lực" nơi các nước đang phát triển chỉ bắt chước hình thức của các thể chế mà không có thực chất, và đề xuất các cải cách dựa trên vấn đề.
• Angrist, J. D., & Pischke, J.-S. (2010). The Credibility Revolution in Empirical Economics: How Better Research Design Is Taking the Con out of Econometrics. Journal of Economic Perspectives, 24(2), 3–30.
  • Tóm tắt: Tổng kết "cuộc cách mạng độ tin cậy" - cách cải thiện thiết kế nghiên cứu thông qua thử nghiệm ngẫu nhiên và thử nghiệm tự nhiên đã nâng cao độ tin cậy của kinh tế học thực nghiệm.
• Arrow, K. J. (1963). Uncertainty and the Welfare Economics of Medical Care. American Economic Review, 53(5), 941–973.
  • Tóm tắt: Giải thích tính đặc thù của thị trường chăm sóc sức khỏe từ tính không đối xứng của thông tin và sự không chắc chắn, trở thành điểm khởi đầu của kinh tế học y tế.
• Auerbach, A. J., & Gorodnichenko, Y. (2012). Measuring the Output Responses to Fiscal Policy. AEJ: Economic Policy, 4(2), 1–27.
  • Tóm tắt: Cho thấy bội số thay đổi đáng kể tùy theo giai đoạn kinh tế: 0-0,5 trong giai đoạn mở rộng và 1-1,5 trong giai đoạn suy thoái.
• Azoulay, P., Fuchs, E., Goldstein, A. P., & Kearney, M. (2019). Funding Breakthrough Research: Promises and Challenges of the "ARPA Model". Innovation Policy and the Economy, 19, 69–96.
  • Tóm tắt: Xem xét các đặc điểm của cơ chế phân bổ ngân sách nghiên cứu kiểu DARPA (quyết quyết định của nhà quản lý có hợp đồng hạn định, dung thứ với thất bại) và khả năng áp dụng vào các lĩnh vực khác.
• Azoulay, P., Graff Zivin, J. S., Li, D., & Sampat, B. N. (2019). Public R&D Investments and Private-sector Patenting. Review of Economic Studies, 86(1), 117–152.
  • Tóm tắt: Mỗi 10 triệu đô la kinh phí NIH tạo ra 2,3 bằng sáng chế tư nhân, trong đó một nửa lan tỏa sang các lĩnh vực bệnh lý khác.
• Baldwin, R., & Freeman, R. (2022). Risks and Global Supply Chains: What We Know and What We Need to Know. Annual Review of Economics, 14, 153–180.
  • Tóm tắt: Lập luận rằng sự quay lại trong nước không nhất thiết làm giảm rủi ro, và cần có khuôn khổ so sánh rủi ro với phần thưởng.
• Bardach, E. S., & Patashnik, E. M. (2023). A Practical Guide for Policy Analysis: The Eightfold Path to More Effective Problem Solving (7th ed.). CQ Press.
  • Tóm tắt: Sách hướng dẫn nhập môn tiêu chuẩn trình bày các thủ tục thực tế của phân tích chính sách dưới dạng "tám con đường" (định nghĩa vấn đề → thu thập bằng chứng → xây dựng phương án thay thế → chọn lựa tiêu chí → dự đoán kết quả → đối diện với những đánh đổi → quyết định → giải thích).
• Bartelme, D., Costinot, A., Donaldson, D., & Rodríguez-Clare, A. (2025). The Textbook Case for Industrial Policy: Theory Meets Data. Journal of Political Economy, 133(5), 1527–1573.
  • Tóm tắt: Tác động phúc lợi của chính sách công nghiệp tối ưu dựa trên kinh tế theo quy mô, thậm chí trong nền kinh tế mở cũng chỉ ở mức "không quá ấn tượng".
• Barwick, P. J., Kalouptsidi, M., & Zahur, N. B. (2025). Industrial Policy Implementation: Empirical Evidence from China's Shipbuilding Industry. Review of Economic Studies, 92(6).
  • Tóm tắt: Khoảng 624 tỷ nhân dân tệ trợ cấp cho ngành đóng tàu Trung Quốc đã tăng thị phần lên 40 điểm phần trăm nhưng lợi nhuận chỉ đạt 153 tỷ nhân dân tệ, cho thấy trợ cấp nhập cảnh là lãng phí.
• Baumgartner, F. R., & Jones, B. D. (1993). Agendas and Instability in American Politics. University of Chicago Press.
  • Tóm tắt: Cho thấy chính sách lặp lại một mô hình của sự ổn định dài hạn và những thay đổi bất thường hiếm gặp (cân bằng bất liên tục). Các nghiên cứu tiếp theo xác nhận rằng cùng một phân bố cũng được thấy trong những thay đổi phân bổ ngân sách.
• Baumol, W. J., Panzar, J. C., & Willig, R. D. (1982). Contestable Markets and the Theory of Industry Structure. Harcourt Brace Jovanovich.
  • Tóm tắt: Hệ thống hóa lý thuyết "thị trường tranh cử" theo đó, nếu chi phí nhập cảnh nhỏ, thậm chí trong thị trường độc quyền, mối đe dọa nhập cảnh cũng có thể kỷ luật giá cả.
• Beblawi, H., & Luciani, G. (Eds.) (1987). The Rentier State. Croom Helm.
  • Tóm tắt: Đề xuất khái niệm "quốc gia tiền thuê" - các quốc gia phụ thuộc vào doanh thu tài nguyên và không lấy thuế từ dân cư.
• Benartzi, S., Beshears, J., Milkman, K. L., et al. (2017). Should Governments Invest More in Nudging? Psychological Science, 28(8), 1041–1055.
  • Tóm tắt: Cho thấy rằng tác động hành vi của các sự can thiệp thông tin (nudge) trên mỗi đô la có thể vượt quá các công cụ truyền thống, chẳng hạn như với tiết kiệm hưu trí thêm 100 đô la một năm (so với 2,77 đô la với ưu đãi thuế).
• Besley, T., & Persson, T. (2011). Pillars of Prosperity. Princeton University Press.
  • Tóm tắt: Lý thuyết về năng lực nhà nước: chỉ những quốc gia có khả năng thu thuế, thực thi hợp đồng và cung cấp dịch vụ công cộng phát triển bổ sung mới trở nên giàu có.
• Beveridge, W. (1942). Social Insurance and Allied Services. HMSO.
  • Tóm tắt: Báo cáo đề xuất bảo hiểm xã hội toàn diện và bảo đảm mức sống tối thiểu cho toàn dân, trở thành bản thiết kế cho quốc gia phúc lợi sau chiến tranh.
• Blanchard, O. (2019). Public Debt and Low Interest Rates. American Economic Review, 109(4), 1197–1229.
  • Tóm tắt: Thảo luận về khả năng không có chi phí tài chính cho nợ công và chi phí phúc lợi nhỏ khi lãi suất thấp hơn tỷ lệ tăng trưởng.
• Blanchard, O. J., & Leigh, D. (2013). Growth Forecast Errors and Fiscal Multipliers. American Economic Review, 103(3), 117–120.
  • Tóm tắt: Từ giai đoạn tái cấu trúc tài chính của châu Âu, dự báo tăng trưởng đã giảm một cách có hệ thống, cho thấy rằng các giả định về bội số vào lúc đó đã quá thấp.
• Bloom, N., Jones, C. I., Van Reenen, J., & Webb, M. (2020). Are Ideas Getting Harder to Find? American Economic Review, 110(4), 1104–1144.
  • Tóm tắt: Cho thấy rằng năng suất nghiên cứu của Mỹ đã giảm liên tục trên 5% mỗi năm, và để duy trì tăng trưởng cần phải tăng đầu vào nghiên cứu.
• Boardman, A. E., Greenberg, D. H., Vining, A. R., & Weimer, D. L. (2018). Cost-Benefit Analysis: Concepts and Practice (5th ed.). Cambridge University Press.
  • Tóm tắt: Sách giáo khoa chuẩn về phân tích chi phí-lợi ích. Hệ thống hóa 10 bước từ xác định phương án thay thế đến đưa ra khuyến cáo, và hệ thống hóa các quyết định cần thiết ở từng giai đoạn phân tích (ai được tính lợi ích, lãi suất chiết khấu, phân tích độ nhạy).
• Boehm, C. (1999). Hierarchy in the Forest: The Evolution of Egalitarian Behavior. Harvard University Press.
  • Tóm tắt: Lập luận rằng sự bình đẳng trong xã hội săn bắn-hái lượm được duy trì thông qua "sự chi phối đảo ngược" - các nhóm tích cực ngăn chặn các cá nhân có tính thống trị.
• Bom, P. R. D., & Ligthart, J. E. (2014). What Have We Learned from Three Decades of Research on the Productivity of Public Capital? Journal of Economic Surveys, 28(5), 889–916.
  • Tóm tắt: Phân tích tổng hợp của 68 nghiên cứu. Độ co giãn sản lượng của vốn công là 0,08 ngắn hạn và 0,12 dài hạn; hạ tầng cốt lõi là 0,19.
• Bowles, S., & Choi, J.-K. (2013). Coevolution of farming and private property during the early Holocene. PNAS, 110(22), 8830–8835.
  • Tóm tắt: Cho thấy thông qua mô hình hóa và bằng chứng khảo cổ học rằng nông nghiệp và sở hữu tài sản tư nhân đã được tăng cường lẫn nhau và xuất hiện đồng thời.
• Bremmer, I. (2010). The End of the Free Market: Who Wins the War Between States and Corporations? Portfolio.
  • Tóm tắt: Thảo luận về sự trỗi dậy của "chủ nghĩa tư bản nhà nước" - quốc gia sử dụng thị trường cho mục đích chính trị.
• Brooks, L., & Liscow, Z. (2023). Infrastructure Costs. AEJ: Applied Economics, 15(2), 1–30.
  • Tóm tắt: Cho thấy rằng chi phí xây dựng các đường cao tốc giữa các tiểu bang Mỹ đã tăng hơn 3 lần trên mỗi dặm, không thể giải thích được bằng vật liệu và tiền lương.
• Brynjolfsson, E., Li, D., & Raymond, L. (2025). Generative AI at Work. Quarterly Journal of Economics, 140(2), 889–942.
  • Tóm tắt: Với việc triển khai AI sinh thành, năng suất hỗ trợ khách hàng tăng trung bình 15%, với hiệu ứng lớn nhất đối với lao động ít kinh nghiệm.
• Buchanan, J. M., & Tullock, G. (1962). The Calculus of Consent. University of Michigan Press.
  • Tóm tắt: Nền tảng của lý thuyết lựa chọn công cộng rằng các chính trị gia và quan chức cũng hoạt động dựa trên lợi ích cá nhân. Nguồn gốc của lý thuyết "thất bại của chính phủ".
• Caballero, R. J., Hoshi, T., & Kashyap, A. K. (2008). Zombie Lending and Depressed Restructuring in Japan. American Economic Review, 98(5), 1943–1977.
  • Tóm tắt: Cho thấy rằng cho vay zombie trong những năm 1990 của Nhật Bản đã kìm hãm đầu tư và việc làm của các doanh nghiệp lành mạnh.
• Card, D., Kluve, J., & Weber, A. (2018). What Works? A Meta Analysis of Recent Active Labor Market Program Evaluations. Journal of the European Economic Association, 16(3), 894–931.
  • Tóm tắt: Hiệu quả của đào tạo nghề vẫn gần bằng không trong ngắn hạn nhưng trở thành dương sau 2-3 năm, với tác động lớn hơn đối với đào tạo kỹ thuật, phụ nữ và những người thất nghiệp dài hạn.
• Carneiro, R. L. (1970). A Theory of the Origin of the State. Science, 169(3947), 733–738.
  • Tóm tắt: Lý thuyết "ràng buộc môi trường" cho rằng sự gia tăng dân số và chiến tranh trong môi trường không có lối thoát đã thúc đẩy hình thành nhà nước.
• Cengiz, D., Dube, A., Lindner, A., & Zipperer, B. (2019). The Effect of Minimum Wages on Low-Wage Jobs. Quarterly Journal of Economics, 134(3), 1405–1454.
  • Tóm tắt: Phân tích 138 lần tăng lương tối thiểu ở Mỹ, cho thấy việc làm lương thấp gần như không giảm trong khi lương tăng.
• Chalfin, A., & McCrary, J. (2018). Are U.S. Cities Underpoliced? Theory and Evidence. Review of Economics and Statistics, 100(1), 167–186.
  • Tóm tắt: Lập luận rằng tăng cường lực lượng cảnh sát làm giảm tội phạm, và lợi ích xã hội từ đó vượt quá chi phí, do đó nhiều thành phố Mỹ có lực lượng cảnh sát dưới mức tối ưu.
• Chetty, R., & Finkelstein, A. (2013). Social Insurance: Connecting Theory to Data. In Handbook of Public Economics, Vol. 5, 111–193. Elsevier.
  • Tóm tắt: Tổng quan về thiết kế tối ưu của bảo hiểm xã hội kết nối lý thuyết và dữ liệu, với nền tảng là chức năng bảo hiểm và sửa chữa lựa chọn bất lợi.
• Chetty, R., Friedman, J. N., & Rockoff, J. E. (2014). Measuring the Impacts of Teachers II: Teacher Value-Added and Student Outcomes in Adulthood. American Economic Review, 104(9), 2633–2679.
  • Tóm tắt: Dữ liệu quy mô lớn cho thấy rằng học sinh được dạy bởi những giáo viên có giá trị gia tăng cao có thu nhập cao hơn và tỷ lệ nhập học đại học cao hơn khi trưởng thành.
• Chetty, R., Hendren, N., & Katz, L. F. (2016). The Effects of Exposure to Better Neighborhoods on Children. American Economic Review, 106(4), 855–902.
  • Tóm tắt: Trẻ em chuyển khỏi khu vực nghèo trước tuổi 13 có thu nhập cao hơn khoảng 31% ở giữa những năm 20.
• Choi, J., & Levchenko, A. A. (2025). The Long-Term Effects of Industrial Policy. Journal of Monetary Economics, 152.
  • Tóm tắt: Ở Hàn Quốc, các doanh nghiệp nhận trợ cấp tiếp tục tăng trưởng 30 năm sau khi hỗ trợ kết thúc, và không có chính sách sẽ dẫn đến phúc lợi thấp hơn 3-4%.
• Claxton, K., Martin, S., Soares, M., et al. (2015). Methods for the estimation of the National Institute for Health and Care Excellence cost-effectiveness threshold. Health Technology Assessment, 19(14).
  • Tóm tắt: Chi phí cơ hội thực tế của chi tiêu NHS được ước tính là khoảng 12.936 bảng Anh trên mỗi QALY, cho thấy rằng ngưỡng của NICE vào lúc đó (2-3 vạn bảng) có thể quá cao.
• Coase, R. H. (1960). The Problem of Social Cost. Journal of Law and Economics, 3, 1–44.
  • Tóm tắt: Lập luận rằng nếu chi phí giao dịch nhỏ, chỉ cần rõ ràng quyền sở hữu là đủ để bên ngoài được giải quyết thông qua đàm phán giữa các bên, do đó xem lại vai trò của chính phủ là "thiết kế quyền".
• DCLG (2009). Multi-criteria Analysis: A Manual. Department for Communities and Local Government.
  • Tóm tắt: Hướng dẫn thực tế về phân tích đa tiêu chí của chính phủ Anh. Cho thấy các bước để đặt tiêu chí, chấm điểm, gán trọng số và phân tích độ nhạy, rõ ràng vị trí hỗ trợ phân tích chi phí-lợi ích.
• de Waal, F. (1982). Chimpanzee Politics: Power and Sex among Apes. Jonathan Cape.
  • Tóm tắt: Bản kinh điển ghi lại những cuộc xung đột quyền lực trong bầy tinh tinh và hành vi trung gian của những con đực alpha.
• Dechezleprêtre, A., Einiö, E., Martin, R., Nguyen, K.-T., & Van Reenen, J. (2023). Do Tax Incentives Increase Firm Innovation? AEJ: Economic Policy, 15(4), 486–521.
  • Tóm tắt: Chế độ thuế R&D của chính phủ Anh cho doanh nghiệp nhỏ và vừa tăng R&D và bằng sáng chế, cũng xác nhận được hiệu ứng lan tỏa tới các doanh nghiệp lân cận.
• DellaVigna, S., & Linos, E. (2022). RCTs to Scale: Comprehensive Evidence from Two Nudge Units. Econometrica, 90(1), 81–116.
  • Tóm tắt: Phân tích 126 thử nghiệm ngẫu nhiên từ hai bộ phận nudge của chính phủ Mỹ (với 23 triệu người trong phạm vi) cho thấy tác động trung bình là 1,4 điểm phần trăm (tăng 8,0% so với nhóm đối chứng), thấp hơn đáng kể so với trung bình 8,7 điểm phần trăm của tạp chí học thuật (tăng 33,4% so với nhóm đối chứng). Khoảng 7 trong 10 phần chênh lệch là do độ lệch xuất bản và sức mạnh thống kê thấp.
• Demsetz, H. (1969). Information and Efficiency: Another Viewpoint. Journal of Law and Economics, 12(1), 1–22.
  • Tóm tắt: Chỉ ra "sai lầm Nirvana" - so sánh các thể chế hiện tế với lý tưởng bất khả thi rồi lập luận về sai sót, thay vào đó nên so sánh các lựa chọn có thể thực hiện được với nhau.
• Diamond, D. W., & Dybvig, P. H. (1983). Bank Runs, Deposit Insurance, and Liquidity. Journal of Political Economy, 91(3), 401–419.
  • Tóm tắt: Cho thấy rằng ngay cả ở các ngân hàng lành mạnh, sự lo lắng của người gửi tiền cũng có thể tự thực hiện thành cuộc rút tiền, cung cấp cơ sở lý thuyết cho bảo hiểm tiền gửi.
• Diamond, J. (1997). Guns, Germs, and Steel: The Fates of Human Societies. W. W. Norton.
  • Tóm tắt: Mô tả con đường từ sản xuất lương thực đến hình thành nhà nước, và tổng hợp 4 điều kiện để các tầng lớp nắm quyền duy trì quyền lực (độc quyền vũ trang, hoàn lại đóng góp, duy trì trật tự, ý tưởng hợp pháp hóa).
• Djankov, S., La Porta, R., Lopez-de-Silanes, F., & Shleifer, A. (2003). Courts. Quarterly Journal of Economics, 118(2), 453–517.
  • Tóm tắt: So sánh thủ tục tố tụng của 109 quốc gia, cho thấy rằng các quốc gia có tính hình thức cao hơn trong thủ tục tố tụng có tòa án chậm hơn và chất lượng thực thi hợp đồng thấp hơn.
• Doepke, M., Hannusch, A., Kindermann, F., & Tertilt, M. (2023). The Economics of Fertility: A New Era. In Handbook of the Economics of the Family, Vol. 1, 151–254. Elsevier.
  • Tóm tắt: Sắp xếp rằng ở các nước phát triển, sự dễ dàng cân bằng giữa công việc và chăm sóc trẻ em là yếu tố quyết định tỷ lệ sinh, và hiệu quả chính sách về tỷ lệ sinh bị giới hạn.
• Drummond, M. F., Sculpher, M. J., Claxton, K., Stoddart, G. L., & Torrance, G. W. (2015). Methods for the Economic Evaluation of Health Care Programmes (4th ed.). Oxford University Press.
  • Tóm tắt: Sách giáo khoa chuẩn về đánh giá kinh tế y tế. Hệ thống hóa các quy trình phân tích chi phí-hiệu quả, phân tích chi phí-tiện ích, phân tích chi phí-lợi ích, và xử lý sự không chắc chắn, kết nối với việc ra quyết định.
• Earle, T. (1997). How Chiefs Come to Power: The Political Economy in Prehistory. Stanford University Press.
  • Tóm tắt: Sắp xếp nền tảng quyền lực của các thủ lĩnh thành ba điều: kinh tế, quân sự, và ý thức hệ, và thảo luận về điều kiện chuyển từ chế độ thủ lĩnh sang quốc gia.
• Erten, B., Stiglitz, J. E., & Verhoogen, E. (2025). Employment Impacts of the CHIPS Act. Brookings Papers on Economic Activity.
  • Tóm tắt: Cho thấy rằng tác động việc làm của Đạo luật CHIPS là 110-180 người tại các hạt được chỉ định, khoảng 15.000 người trực tiếp trên toàn quốc, nhỏ so với tổng mức tiền.
• Esping-Andersen, G. (1990). The Three Worlds of Welfare Capitalism. Princeton University Press.
  • Tóm tắt: Sắp xếp quốc gia phúc lợi thành ba loại: kiểu xã hội dân chủ, kiểu bảo thủ, và kiểu tự do.
• Evans, P. (1995). Embedded Autonomy: States and Industrial Transformation. Princeton University Press.
  • Tóm tắt: Lập luận rằng "tự chủ nhúng chìm" - duy trì sự kết nối chặt chẽ với ngành công nghiệp trong khi độc lập với lợi ích riêng lẻ - là điều kiện để chính sách công nghiệp thành công.
• Evenett, S., Jakubik, A., Martín, F., & Ruta, M. (2024). The Return of Industrial Policy in Data. IMF Working Paper 24/1 / The World Economy, 47(7), 2762–2788.
  • Tóm tắt: Vào năm 2023, trên 2.500 chính sách công nghiệp được giới thiệu trên thế giới, 71% gây bóp méo thương mại, khoảng 70% do các nước phát triển thực hiện.
• Finkelstein, A., & Hendren, N. (2020). Welfare Analysis Meets Causal Inference. Journal of Economic Perspectives, 34(4), 146–167.
  • Tóm tắt: Định vị giá trị cận biên của vốn công cộng (MVPF) như một chỉ số chung để dịch thành tích của suy luận nhân quả thành so sánh phúc lợi liên chính sách.
• Flack, J. C., Girvan, M., de Waal, F. B. M., & Krakauer, D. C. (2006). Policing stabilizes construction of social niches in primates. Nature, 439, 426–429.
  • Tóm tắt: Loại bỏ trọng tài của cá nhân xếp hạng (cảnh sát) cho thấy thử nghiệm làm tăng cuộc tấn công của bầy và phá vỡ mối quan hệ hợp tác.
• Fleming, L., Greene, H., Li, G., Marx, M., & Yao, D. (2019). Government-funded research increasingly fuels innovation. Science, 364(6446), 1139–1141.
  • Tóm tắt: Khoảng 3 trong 10 bằng sáng chế Mỹ dựa trên nghiên cứu được tài trợ liên bang, tỷ lệ này tăng gấp 3 lần kể từ những năm 1970.
• Fried, M. H. (1967). The Evolution of Political Society. Random House.
  • Tóm tắt: Trình bày khuôn khổ tiến hóa chính trị: xã hội bình đẳng → xã hội xếp hạng → xã hội phân tầng → quốc gia.
• Furman, J., & Summers, L. H. (2020). A Reconsideration of Fiscal Policy in the Era of Low Interest Rates. Brookings/PIIE.
  • Tóm tắt: Đề xuất rằng nên sử dụng chi phí lãi suất ròng thực tế tính theo % GDP (dưới 2%) chứ không phải phần dư nợ làm tiêu chuẩn cho khả năng duy trì được.
• Ghani, A., & Lockhart, C. (2008). Fixing Failed States: A Framework for Rebuilding a Fractured World. Oxford University Press.
  • Tóm tắt: Liệt kê 10 chức năng mà một quốc gia hiện đại nên thực hiện, từ pháp quyền đến vay mượn công cộng, và thiết lập khuôn khổ để xây dựng lại nhà nước.
• Goldberg, P. K., Juhász, R., Lane, N., Lo Forte, G., & Thurk, J. (2024). Industrial Policy in the Global Semiconductor Sector. NBER Working Paper 32651.
  • Tóm tắt: Hiệu ứng học tập vượt biên giới lớn trong bán dẫn, nếu mỗi quốc gia hỗ trợ riêng sẽ dẫn đến đầu tư dôi dư trên toàn cầu.
• Graeber, D., & Wengrow, D. (2021). The Dawn of Everything: A New History of Humanity. Farrar, Straus and Giroux.
  • Tóm tắt: Cho thấy ví dụ về các xã hội tiền sử di chuyển theo mùa giữa bình đẳng và phân tầng, phản bác câu chuyện một chiều "từ bình đẳng đến phân tầng".
• Grossman, G. M., Helpman, E., & Lhuillier, H. (2023). Supply Chain Resilience: Should Policy Promote International Diversification or Reshoring? Journal of Political Economy, 131(12), 3462–3496.
  • Tóm tắt: Cho thấy về mặt lý thuyết rằng chính sách nên thúc đẩy đa dạng hóa nguồn cung chứ không phải quay lại trong nước.
• Guyatt, G. H., Oxman, A. D., Vist, G. E., et al. (2008). GRADE: An Emerging Consensus on Rating Quality of Evidence and Strength of Recommendations. BMJ, 336(7650), 924–926.
  • Tóm tắt: Trình bày tiêu chí GRADE xếp hạng chất lượng bằng chứng y tế thành "cao, trung, thấp, rất thấp", riêng biệt với sức mạnh khuyến cáo. Đã biến phân cấp bằng chứng (với thử nghiệm ngẫu nhiên ở vị trí hàng đầu) thành tiêu chuẩn thực tế.
• Hahn, R. W., & Tetlock, P. C. (2008). Has Economic Analysis Improved Regulatory Decisions? Journal of Economic Perspectives, 22(1), 67–84.
  • Tóm tắt: Tổng kết sau hàng chục năm yêu cầu phân tích kinh tế của quy định, tác động đến nội dung quyết định là hạn chế, nhưng vẫn hỗ trợ hướng nâng cao chất lượng phân tích.
• Hall, P. A., & Soskice, D. (Eds.) (2001). Varieties of Capitalism: The Institutional Foundations of Comparative Advantage. Oxford University Press.
  • Tóm tắt: Phân chia chủ nghĩa tư bản thành "nền kinh tế thị trường tự do" (điều chỉnh bằng thị trường) và "nền kinh tế thị trường điều chỉnh" (điều chỉnh bằng đàm phán tập thể), và thảo luận về bổ sung của các thể chế.
• Hanushek, E. A., & Woessmann, L. (2015). The Knowledge Capital of Nations. MIT Press.
  • Tóm tắt: Cho thấy rằng khả năng học tập (kỹ năng nhận thức) chứ không phải số năm học hành giải thích được tăng trưởng dài hạn, với sự chênh lệch khoảng 2 điểm phần trăm mỗi năm trên một độ lệch chuẩn.
• Hayek, F. A. (1945). The Use of Knowledge in Society. American Economic Review, 35(4), 519–530.
  • Tóm tắt: Lập luận rằng kiến thức cần thiết cho nền kinh tế được phân tán trong xã hội, và giá cách tập hợp nó. Lập kế hoạch trung tâm bị hạn chế về thông tin.
• Heckman, J. J. (2006). Skill Formation and the Economics of Investing in Disadvantaged Children. Science, 312(5782), 1900–1902.
  • Tóm tắt: Tỷ suất lợi nhuận của đầu tư nhân lực giảm theo tuổi tác, đầu tư vào giai đoạn đầu của trẻ em trong môi trường bất lợi mang lại tỷ suất cao nhất.
• Hendren, N., & Sprung-Keyser, B. (2020). A Unified Welfare Analysis of Government Policies. Quarterly Journal of Economics, 135(3), 1209–1318.
  • Tóm tắt: So sánh MVPF của 133 chính sách. Đầu tư vào trẻ em của các hộ gia đình thu nhập thấp là trung bình trên 5, nhiều hình thức tự hoàn toàn lấy lại chi phí, trong khi những người trưởng thành là 0,5-2.
• Henrich, J., & Gil-White, F. J. (2001). The evolution of prestige: Freely conferred deference as a mechanism for enhancing the benefits of cultural transmission. Evolution and Human Behavior, 22(3), 165–196.
  • Tóm tắt: Lập luận rằng địa vị của con người có hai con đường: "thần phục" (buộc phải tuân theo sức mạnh) và "danh vọng" (tự nguyện tuân theo những người có khả năng).
• Hitch, C. J., & McKean, R. N. (1960). The Economics of Defense in the Nuclear Age. Harvard University Press.
  • Tóm tắt: Thiết lập phương pháp phân tích hệ thống và phân tích chi phí-hiệu quả, dựa trên nghiên cứu của Viện RAND, để phân tích quốc phòng như vấn đề "đạt được mục tiêu nhất định với chi phí tối thiểu".
• HM Treasury (2026). The Green Book: Appraisal and Evaluation in Central Government. HM Treasury.
  • Tóm tắt: Hướng dẫn thống nhất của chính phủ Anh về đánh giá dự án. Đặt chu kỳ ROAMEF (bằng chứng → mục đích → đánh giá → giám sát → đánh giá sau → phản ánh) vào toàn bộ quy trình chính sách, bản sửa đổi năm 2026 giảm dung lượng hơn 40% để làm yếu đi thiên lệch đối với tỷ lệ chi phí-lợi ích.
• Hobbes, T. (1651). Leviathan. (Dịch sang tiếng Việt: "Leviathan")
  • Tóm tắt: Từ cảnh tượng bi thảm của trạng thái tự nhiên, suy ra rằng mọi người từ bỏ tự do và phục tùng một chủ quyền tuyệt đối thông qua hợp đồng xã hội. Sau đó, "Leviathan" trở thành một phép ẩn dụ cho sức mạnh quốc gia mạnh mẽ.
• Holliday, I. (2000). Productivist Welfare Capitalism: Social Policy in East Asia. Political Studies, 48(4), 706–723.
  • Tóm tắt: Bổ sung loại thứ tư vào ba loại của Esping-Andersen bằng cách mô tả phúc lợi Đông Á là loại "sản xuất chủ nghĩa" - phúc lợi phụ thuộc vào tăng trưởng kinh tế.
• Hood, C. (1983). The Tools of Government. Macmillan.
  • Tóm tắt: Trình bày khuôn khổ phân loại các công cụ chính sách của chính phủ thành 4 tài nguyên (NATO): thông tin, quyền hạn, tài chính, và tổ chức.
• Howell, S. T. (2017). Financing Innovation: Evidence from R&D Grants. American Economic Review, 107(4), 1136–1164.
  • Tóm tắt: Khoản trợ cấp ban đầu của SBIR Bộ Năng lượng tăng gấp đôi xác suất các doanh nghiệp nhận tiền gọi vốn mạo hiểm.
• IMF (2020). Fiscal Monitor, October 2020: Public Investment for the Recovery, Chapter 2.
  • Tóm tắt: Tính toán rằng trong bối cảnh có độ không chắc chắn cao, bội số đầu tư công vượt quá 2, với 1% GDP đầu tư đẩy tăng GDP lên 2,7% tối đa sau 2 năm.
• IMF (2024). Fiscal Monitor, April 2024: Expanding Frontiers — Fiscal Policies for Innovation and Technology Diffusion, Chapter 2.
  • Tóm tắt: Cho thấy rằng tài chính nghiên cứu công cộng có hiệu quả cảm ứng R&D tư nhân lớn hơn so với thuế, với phụ cấp nghiên cứu bổ sung 0,5% GDP có thể nâng cao GDP dài hạn lên 2% tối đa.
• IMF (2025). World Economic Outlook, October 2025, Chapter 3: Industrial Policy — Managing Trade-Offs to Promote Growth and Resilience.
  • Tổng quan: Hơn 80% hỗ trợ là dạng trợ cấp, một trường hợp hỗ trợ trực tiếp tăng giá trị gia tăng 0,5% và năng suất 0,3% sau ba năm. Hỗ trợ của Trung Quốc chiếm khoảng 4% GDP.
• Johnson, C. (1982). MITI and the Japanese Miracle. Stanford University Press.
  • Tổng quan: Giải thích tăng trưởng cao của Nhật Bản thông qua chính sách công nghiệp do Bộ Thương mại và Công nghiệp dẫn đầu, và phổ biến khái niệm "quốc gia phát triển".
• Juhász, R., & Lane, N. (2024). The Political Economy of Industrial Policy. Journal of Economic Perspectives, 38(4), 27–54.
  • Tổng quan: Thất bại của chính phủ không nằm trong bản chất can thiệp mà xảy ra khi tham vọng chính sách vượt quá khả năng chính trị và hành chính của đất nước.
• Juhász, R., Lane, N., Oehlsen, E., & Pérez, V. C. (2025). Measuring Industrial Policy: A Text-Based Approach. NBER Working Paper 33895.
  • Tổng quan: Đo lường chính sách công nghiệp thông qua phân tích văn bản tài liệu chính sách. Các nước cao thu nhập sử dụng nó với tần suất gấp 6-18 lần so với các nước thấp thu nhập, và nhắm vào các ngành có lợi thế so sánh.
• Juhász, R., Lane, N., & Rodrik, D. (2024). The New Economics of Industrial Policy. Annual Review of Economics, 16, 213–242.
  • Tổng quan: Tổng hợp các nghiên cứu thực nghiệm mới dựa trên xác định nhân quả, cho thấy đánh giá về chính sách công nghiệp đã chuyển sang "hiệu quả tùy thuộc vào thiết kế".
• Kaplan, H., & Hill, K. (1985). Food sharing among Ache foragers: Tests of explanatory hypotheses. Current Anthropology, 26(2), 223–246.
  • Tổng quan: Xác minh thực nghiệm rằng chia sẻ thực phẩm trong xã hội thợ săn hái dã quả hoạt động như một cơ chế phân tán rủi ro (bảo hiểm).
• Kaufmann, D., Kraay, A., & Mastruzzi, M. (2011). The Worldwide Governance Indicators: Methodology and Analytical Issues. Hague Journal on the Rule of Law, 3(2), 220–246.
  • Tổng quan: Trình bày phương pháp luận của Chỉ số Quản trị toàn cầu của Ngân hàng Thế giới (Tiếng nói và Trách nhiệm, Ổn định chính trị, Hiệu quả của chính phủ, Chất lượng quy định, Pháp tratrang, Kiềm chế tham nhũng).
• Keeney, R. L., & Raiffa, H. (1976). Decisions with Multiple Objectives: Preferences and Value Tradeoffs. Wiley.
  • Tổng quan: Tác phẩm cổ điển hệ thống hóa quyết định có nhiều mục tiêu thành lý thuyết hiệu dụng đa thuộc tính, kết hợp các mục tiêu thông qua tiện ích của từng mục tiêu và trọng số giữa các mục tiêu.
• Keuzenkamp, J., Mazza, J., Rijkers, B., & Stapleton, K. (2026). The effectiveness of green place-based industrial policy: Evidence from the Inflation Reduction Act. PNAS.
  • Tổng quan: Phụ cấp Cộng đồng Năng lượng của IRA đã tăng đáng kể đầu tư năng lượng mặt trời, nhưng không phát hiện được tác động đến việc làm địa phương.
• Keynes, J. M. (1936). The General Theory of Employment, Interest and Money. Macmillan.
  • Tổng quan: Lý thuyết hóa vai trò của chính phủ trong việc tạo ra nhu cầu và ổn định việc làm trong thời suy thoái, trở thành điểm khởi đầu của chức năng "ổn định kinh tế" của tài chính công.
• Khazanov, A. M. (1984). Nomads and the Outside World. Cambridge University Press.
  • Tổng quan: Chỉ ra rằng tổ chức chính trị của xã hội du mục được phát triển trong bối cảnh quan hệ giao dịch và cướp bóc với các quốc gia nông nghiệp lân cận.
• King, A. J., Johnson, D. D. P., & Van Vugt, M. (2009). The origins and evolution of leadership. Current Biology, 19(19), R911–R916.
  • Tổng quan: Bài tổng quan hệ thống hóa nguồn gốc tiến hóa của lãnh đạo và sự theo dõi trong hành động tập thể, từ động vật đến con người.
• Klein, E., & Thompson, D. (2025). Abundance. Avid Reader Press.
  • Tổng quan: Tìm nguyên nhân của tình trạng thiếu hụt cung cấp nhà ở, năng lượng và giao thông ở quy định và thủ tục, kêu gọi cải cách thể chế phía cung cấp.
• Kohler, T. A., et al. (2017). Greater post-Neolithic wealth disparities in Eurasia than in North America and Mesoamerica. Nature, 551, 619–622.
  • Tổng quan: Ước tính bất bình đẳng từ quy mô nhà cửa, chỉ ra rằng sau khi bắt đầu canh tác, đặc biệt ở Eurasia nơi có động vật ích kỳ, bất bình đẳng đã mở rộng.
• Kydland, F. E., & Prescott, E. C. (1977). Rules Rather than Discretion: The Inconsistency of Optimal Plans. Journal of Political Economy, 85(3), 473–491.
  • Tổng quan: Chỉ ra "không nhất quán theo thời gian" - chính phủ có động cơ phá vỡ những lời hứa trong tương lai, và thảo luận rằng các quy tắc có thể mong muốn hơn các quyết định tùy ý.
• Lane, N. (2025). Manufacturing Revolutions: Industrial Policy and Industrialization in South Korea. Quarterly Journal of Economics, 140(3), 1683–1741.
  • Tổng quan: Công nghiệp hóa hóa chất nặng của Hàn Quốc đã tăng trưởng các ngành được nhắm mục tiêu và ngành hạ lưu, và tác động vẫn kéo dài sau khi chính sách kết thúc.
• Legatum Institute (2023). The Legatum Prosperity Index 2023. Legatum Institute.
  • Tổng quan: Chỉ số đo lường thịnh vượng của 167 quốc gia dựa trên 12 trụ cột: Sự an toàn, Tự do, Quản trị, Vốn xã hội, Kinh tế, Sức khỏe, Giáo dục và Môi trường.
• Lerner, J. (2009). Boulevard of Broken Dreams. Princeton University Press.
  • Tổng quan: So sánh các ví dụ thành công và nhiều thất bại của hỗ trợ khởi nghiệp của chính phủ, đặt điều kiện là "theo quyết định của khu vực tư nhân, có thời hạn, quy mô phù hợp với thị trường".
• Levitsky, S., & Way, L. A. (2010). Competitive Authoritarianism: Hybrid Regimes after the Cold War. Cambridge University Press.
  • Tổng quan: Phân tích "chính thể độc quyền cạnh tranh" - nơi các cuộc bầu cử diễn ra nhưng không công bằng - như một loại hình chế độ độc lập.
• Levitsky, S., & Ziblatt, D. (2018). How Democracies Die. Crown.
  • Tổng quan: Phân tích so sánh quá trình "suy thoái dân chủ" mà qua đó các nhà lãnh đạo được bầu chọn làm suy yếu tư pháp, truyền thông và hệ thống bầu cử từ bên trong.
• Lijphart, A. (1999). Patterns of Democracy: Government Forms and Performance in Thirty-Six Countries. Yale University Press.
  • Tổng quan: Phân chia nền dân chủ thành kiểu đa số và kiểu đồng thuận, chỉ ra rằng kiểu đồng thuận mang lại phúc lợi xã hội dày đặc hơn và chính sách ổn định hơn.
• Lindert, P. H. (2004). Growing Public: Social Spending and Economic Growth since the Eighteenth Century, Vol. I: The Story. Cambridge University Press.
  • Tổng quan: Chỉ ra với dữ liệu lịch sử "Câu đố bữa ăn miễn phí" - mở rộng đáng kể chi tiêu xã hội không cản trở tăng trưởng - và tìm nguyên nhân ở cấu trúc thuế (tập trung vào thuế tiêu dùng), thiết kế các khoản trợ cấp tăng việc làm và năng suất, và chi phí hành chính thấp thông qua chủ nghĩa phổ quát.
• Madrian, B. C., & Shea, D. F. (2001). The Power of Suggestion: Inertia in 401(k) Participation and Savings Behavior. Quarterly Journal of Economics, 116(4), 1149–1187.
  • Tổng quan: Chỉ ra rằng tính năng tự động ghi danh vào quỹ hưu trí doanh nghiệp đã tăng đáng kể tỷ lệ tham gia, và chứng minh tính hiệu quả của "thiết lập mặc định" như một công cụ chính sách.
• Mann, M. (1984). The Autonomous Power of the State: Its Origins, Mechanisms and Results. European Journal of Sociology, 25(2), 185–213.
  • Tổng quan: Phân biệt quyền lực của nhà nước thành "quyền lực chuyên chế" - có thể hoạt động mà không có sự đồng ý của xã hội - và "quyền lực nền tảng" - thấm nhuần trong xã hội để thực thi chính sách.
• Mayshar, J., Moav, O., & Pascali, L. (2022). The Origin of the State: Land Productivity or Appropriability? Journal of Political Economy, 130(4), 1091–1144.
  • Tổng quan: Chỉ ra rằng sự thành lập nhà nước không được quyết định bởi sự phong phú của đất đai mà bởi sự tồn tại của các loại cây trồng có thể lưu trữ được như ngũ cốc.
• Mazzucato, M. (2013). The Entrepreneurial State. Anthem Press.
  • Tổng quan: Chỉ ra rằng các công nghệ mang tính bước ngoặt như Internet và GPS có nguồn gốc từ đầu tư của chính phủ, và đề xuất "nhà nước khởi nghiệp" chấp nhận rủi ro.
• Mazzucato, M. (2018). Mission-oriented innovation policies: challenges and opportunities. Industrial and Corporate Change, 27(5), 803–815.
  • Tổng quan: Hệ thống hóa các nguyên tắc thiết kế chính sách đặt vấn đề xã hội làm nhiệm vụ, hướng đầu tư theo các ngành công nghiệp khác nhau.
• Meltzer, A. H., & Richard, S. F. (1981). A Rational Theory of the Size of Government. Journal of Political Economy, 89(5), 914–927.
  • Tổng quan: Mô hình hóa rằng khi mở rộng quyền bầu cử làm giảm thu nhập trung bình của cử tri, nhu cầu tái phân phối tăng lên, dẫn đến mở rộng quy mô chính phủ.
• Mian, A. R., Straub, L., & Sufi, A. (2025). A Goldilocks Theory of Fiscal Deficits. American Economic Review, 115(12), 4253–4291.
  • Tổng quan: Không gian cho thâm hụt "miễn phí" cũng phụ thuộc vào nhu cầu tiết kiệm, Hoa Kỳ nhỏ hơn và Nhật Bản tương đối lớn hơn theo ước tính.
• Musacchio, A., & Lazzarini, S. G. (2014). Reinventing State Capitalism: Leviathan in Business, Brazil and Beyond. Harvard University Press.
  • Tổng quan: Phân tích thực nghiệm các loại hình và hiệu quả của chủ nghĩa tư bản nhà nước hiện đại, nơi nhà nước tham gia với tư cách là cổ đông đa số hoặc cổ đông thiểu số của doanh nghiệp.
• Musgrave, R. A. (1959). The Theory of Public Finance. McGraw-Hill.
  • Tổng quan: Tác phẩm cổ điển hệ thống hóa ba chức năng của tài chính công: phân bổ tài nguyên, tái phân phối thu nhập và ổn định kinh tế. Đây là điểm khởi đầu của "bốn cơ sở cho can thiệp" trong bài viết này.
• NICE (2022). NICE Health Technology Evaluations: The Manual (PMG36). National Institute for Health and Care Excellence.
  • Tổng quan: Hướng dẫn phương pháp luận đánh giá công nghệ y tế của Anh. Định rõ "trường hợp tham chiếu" bao gồm: thiết lập vấn đề quyết định, so sánh đối chứng, quan điểm NHS, đo lường kết quả theo QALY, phân tích độ nhạy xác suất, và phán xét theo ngưỡng. Ngưỡng sẽ được sửa đổi thành 2,5-3,5 nghìn bảng vào tháng 4 năm 2026.
• Norris, P., & Inglehart, R. (2019). Cultural Backlash: Trump, Brexit, and Authoritarian Populism. Cambridge University Press.
  • Tổng quan: Phân tích thực nghiệm sự trỗi dậy của chủ nghĩa dân tộc trong các nước phát triển như một phản ứng lại những thay đổi trong giá trị văn hóa.
• North, D. C. (1990). Institutions, Institutional Change and Economic Performance. Cambridge University Press.
  • Tổng quan: Lập luận rằng các thể chế như quyền sở hữu và thi hành hợp đồng quyết định kết quả kinh tế thông qua chi phí giao dịch, đặt nền tảng cho kinh tế học thể chế mới.
• North, D. C., & Weingast, B. R. (1989). Constitutions and Commitment: The Evolution of Institutions Governing Public Choice in Seventeenth-Century England. Journal of Economic History, 49(4), 803–832.
  • Tổng quan: Lập luận rằng sự thiết lập chủ quyền của quốc hội và hệ thống nợ quốc gia ở Anh cuối thế kỷ 17 đã hạ thấp chi phí vay của chính phủ, tạo nền tảng cho nhà nước tài chính.
• OECD (2011). How's Life? Measuring Well-being. OECD Publishing.
  • Tổng quan: Trình bày "Chỉ số Cuộc sống Tốt hơn" đo lường cuộc sống của mỗi quốc gia trên 11 lĩnh vực: Thu nhập, Công việc, Sức khỏe, Giáo dục, Môi trường, và Hạnh phúc chủ quan.
• OECD (2025). Government at a Glance 2025. OECD Publishing.
  • Tổng quan: Bộ sưu tập thống kê so sánh các hoạt động của chính phủ trên các nước OECD. Cấu trúc chi tiêu của chính phủ theo chức năng (COFOG) (2023, trung bình OECD): Bảo vệ xã hội 31%, Bảo vệ sức khỏe 19%, Hành chính chung 14%, Giáo dục 11%, Công việc kinh tế 11%, Quốc phòng 5%, Trật tự công cộng và An toàn 4%, v.v.
• Olson, M. (1965). The Logic of Collective Action. Harvard University Press.
  • Tổng quan: Hình thức hóa "vấn đề hành động tập thể" - mọi người sẽ có lợi nếu cùng hợp tác nhưng từ chối hợp tác riêng lẻ - giải thích cung cấp thiếu công cộng và logic của các nhóm lợi ích.
• Olson, M. (1993). Dictatorship, Democracy, and Development. American Political Science Review, 87(3), 567–576.
  • Tổng quan: Lập luận rằng quá trình chuyển từ "kẻ cướp lang thang" thành "kẻ cướp ở yên" tạo động cơ cho người cầm quyền giảm thuế và cung cấp công cộng.
• OMB (2003). Circular A-4: Regulatory Analysis. Office of Management and Budget.
  • Tổng quan: Hướng dẫn phân tích tác động quy định của Hoa Kỳ. Yêu cầu giải thích tính cần thiết, xem xét các phương án thay thế (tiêu chuẩn hiệu suất, cơ chế thị trường, cung cấp thông tin, không quy định), ước tính lợi ích và chi phí, phân tích không chắc chắn và phân bổ. Sửa đổi năm 2023 được rút lại vào năm 2025 và trở về phiên bản này.
• Ostry, J. D., Berg, A., & Tsangarides, C. G. (2014). Redistribution, Inequality, and Growth. IMF Staff Discussion Note 14/02.
  • Tổng quan: Các quốc gia có bất bình đẳng nhỏ hơn tăng trưởng nhanh hơn và bền vững hơn, và bản thân tái phân phối không gây hại cho tăng trưởng ngoại trừ các trường hợp cực đoan.
• Peacock, A. T., & Wiseman, J. (1961). The Growth of Public Expenditure in the United Kingdom. Princeton University Press.
  • Tổng quan: Chỉ ra "hiệu ứng chuyển dịch" - mức chi tiêu của chính phủ tăng một bậc và ổn định lại vĩnh viễn mỗi lần xảy ra khủng hoảng như chiến tranh.
• Philippon, T. (2019). The Great Reversal: How America Gave Up on Free Markets. Harvard University Press.
  • Tổng quan: Chứng minh rằng ở Hoa Kỳ tập trung doanh nghiệp tăng lên và cạnh tranh suy yếu, dẫn đến giảm đầu tư và tiền lương, và thảo luận tầm quan trọng của chính sách cạnh tranh.
• Pomeranz, D. (2015). No Taxation without Information: Deterrence and Self-Enforcement in the Value Added Tax. American Economic Review, 105(8), 2539–2569.
  • Tổng quan: Chỉ ra bằng thử nghiệm ở Chile rằng hồ sơ giao dịch của thuế giá trị gia tăng tự động kiểm soát gian lận thuế. Nghiên cứu chứng minh rằng thu thuế là một vấn đề thông tin.
• Ramey, V. A. (2019). Ten Years after the Financial Crisis: What Have We Learned from the Renaissance in Fiscal Research? Journal of Economic Perspectives, 33(2), 89–114.
  • Tổng quan: Hệ thống hóa nghiên cứu rộng lớn sau khủng hoảng tài chính và kết luận rằng số nhân chi tiêu của chính phủ nằm trong khoảng 0,6-1,0.
• Rodrik, D. (2022). An Industrial Policy for Good Jobs. The Hamilton Project, Brookings.
  • Tổng quan: Đặt mục tiêu của chính sách công nghiệp không phải bảo vệ sản xuất mà tạo "công việc tốt", và đề xuất thiết kế hợp tác bao gồm ngành dịch vụ.
• Ross, M. L. (2001). Does Oil Hinder Democracy? World Politics, 53(3), 325–361.
  • Tổng quan: Chứng minh thực nghiệm rằng các quốc gia có thu nhập dầu mỏ cao hơn dân chủ hóa chậm hơn, thông qua các con đường thuế, chi tiêu và áp chế.
• Rotberg, R. I. (Ed.) (2003). When States Fail: Causes and Consequences. Princeton University Press.
  • Tổng quan: Hệ thống hóa "hàng hóa chính trị" mà nhà nước phải cung cấp theo thứ bậc: Sự an toàn, Pháp trị, Tham gia chính trị, Chăm sóc sức khỏe và Giáo dục, Cơ sở hạ tầng; định nghĩa thất bại nhà nước là thiếu cung cấp chúng.
• Sahlins, M. (1963). Poor Man, Rich Man, Big-Man, Chief: Political Types in Melanesia and Polynesia. Comparative Studies in Society and History, 5(3), 285–303.
  • Tổng quan: Tác phẩm cổ điển của nhân học chính trị so sánh "Ông chủ to lớn" - người tạo dựng những người theo dõi thông qua phân phối - với "Trưởng tộc" - dựa trên vị trí thế hệ.
• Salamon, L. M. (Ed.) (2002). The Tools of Government: A Guide to the New Governance. Oxford University Press.
  • Tổng quan: So sánh một cách có hệ thống 14 công cụ chính sách: Cung cấp trực tiếp, Quy định, Trợ cấp, Vay, Bảo hiểm, Chi tiêu thuế, Phiếu giảm giá, Cung cấp thông tin.
• Samuelson, P. A. (1954). The Pure Theory of Public Expenditure. Review of Economics and Statistics, 36(4), 387–389.
  • Tổng quan: Hình thức hóa rằng các công cộng có tính không cạnh tranh và không khả năng loại trừ được cung cấp thiếu bởi thị trường.
• Scott, J. C. (2017). Against the Grain: A Deep History of the Earliest States. Yale University Press.
  • Tổng quan: Lập luận rằng nhà nước đầu tiên là "quốc gia ngũ cốc" lấy ngũ cốc làm cơ sở thuế, và chữ viết, thành lũy và thuế phát triển một cách tích hợp.
• Sen, A. (1999). Development as Freedom. Oxford University Press.
  • Tổng quan: Lập luận rằng sự phong phú nên được đo lường không phải bằng thu nhập mà bằng những gì mà người có thể "làm được" (khả năng), cung cấp nền tảng lý thuyết cho Chỉ số Phát triển Con người.
• Service, E. R. (1962). Primitive Social Organization: An Evolutionary Perspective. Random House.
  • Tổng quan: Sắp xếp sự phát triển của tổ chức chính trị thành các giai đoạn: Ban nhạc → Bộ tộc → Thủ trưởng → Quốc gia.
• Smith, A. (1776). An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations. (Bản dịch tiếng Việt: 'Của cải của các dân tộc')
  • Tổng quan: Hạn chế vai trò của chính phủ ở phần thứ năm là ba nhiệm vụ: Quốc phòng, Tư pháp, Công cộng, và định nghĩa phạm vi công cộng là "những gì không có lợi nhuận cho cá nhân nhưng có lợi cho xã hội".
• Stiglitz, J. E., Sen, A., & Fitoussi, J.-P. (2009). Report by the Commission on the Measurement of Economic Performance and Social Progress.
  • Tổng quan: Báo cáo khuyến nghị rằng sức khỏe, giáo dục, môi trường và hạnh phúc chủ quan ngoài GDP nên được kết hợp trong đánh giá chính sách.
• Tanzi, V., & Schuknecht, L. (2000). Public Spending in the 20th Century: A Global Perspective. Cambridge University Press.
  • Tổng quan: Chỉ ra rằng chi tiêu của chính phủ trong các nước phát triển mở rộng từ khoảng 1 phần 10 GDP vào năm 1870 đến hơn 4 phần 10 vào những năm 1990, với phần lớn là bảo hiểm xã hội.
• Thaler, R. H., & Sunstein, C. R. (2008). Nudge: Improving Decisions about Health, Wealth, and Happiness. Yale University Press.
  • Tổng quan: Đề xuất "Nudge" - thúc đẩy hành động của mọi người thông qua thiết kế lựa chọn (chẳng hạn như thiết lập mặc định) - như một công cụ chính phủ.
• Tilly, C. (1990). Coercion, Capital, and European States, AD 990–1990. Blackwell.
  • Tổng quan: Lý thuyết hình thành nhà nước: nhu cầu tiến hành chiến tranh phát triển thuế và quan liêu, hình thành nhà nước hiện đại.
• Tullock, G. (1967). The Welfare Costs of Tariffs, Monopolies, and Theft. Western Economic Journal, 5(3), 224–232.
  • Tổng quan: Chỉ ra rằng nỗ lực nhằm chiếm được trợ cấp và quy định (tìm kiếm lợi suất) lãng phí tài nguyên.
• Turchin, P., Currie, T. E., Turner, E. A. L., & Gavrilets, S. (2013). War, space, and the evolution of Old World complex societies. PNAS, 110(41), 16384–16389.
  • Tổng quan: Tái hiện sự thăng suy của quốc gia trong 3.000 năm thông qua mô phỏng, chỉ ra rằng sự gia tăng chiến tranh kỵ binh giải thích rõ nhất sự hình thành xã hội quy mô lớn.
• UN (2015). Transforming Our World: The 2030 Agenda for Sustainable Development (A/RES/70/1). United Nations.
  • Tổng quan: Quyết định của Đại hội đồng Liên Hợp Quốc đặt ra Mục tiêu Phát triển Bền vững (SDGs) với 17 mục tiêu và 169 chỉ tiêu. Chia sẻ tầm nhìn quốc tế về hình ảnh mà quốc gia hướng tới thông qua năm "P": Con người, Địa cầu, Thịnh vượng, Hòa bình, Khoá hợp tác.
• V-Dem Institute (2025). Democracy Report 2025. University of Gothenburg.
  • Tổng quan: Báo cáo đo lường tình trạng dân chủ trên thế giới hàng năm. Gần đây báo cáo rằng khoảng 70% dân số thế giới sống dưới các chế độ độc quyền.
• Vedung, E. (1998). Policy Instruments: Typologies and Theories. In M.-L. Bemelmans-Videc, R. C. Rist, & E. Vedung (Eds.), Carrots, Sticks and Sermons: Policy Instruments and Their Evaluation (pp. 21–58). Transaction Publishers.
  • Tổng quan: Phân loại công cụ chính sách thành ba loại: Quy định (roi), Công cụ kinh tế (kẹo), Thông tin (giảng đạo), là một trong những loại được trích dẫn nhiều nhất trong khoa học chính sách.
• Vivalt, E., Rhodes, E., Bartik, A. W., Broockman, D. E., & Miller, S. (2026). The Employment Effects of a Guaranteed Income. Quarterly Journal of Economics, forthcoming (NBER WP 32719).
  • Tổng quan: Hỗ trợ vô điều kiện hàng tháng 1.000 đô la giảm tỷ lệ việc làm khoảng 4 điểm, số giờ làm việc giảm 1-2 giờ mỗi tuần. Tác động bị giới hạn nhưng không bằng không.
• Wagner, A. (1883). Finanzwissenschaft.
  • Tổng quan: Trình bày "Luật Wagner" - khi nền kinh tế phát triển, phạm vi và chi tiêu của hoạt động chính phủ mở rộng.
• Way, R., Ives, M. C., Mealy, P., & Farmer, J. D. (2022). Empirically grounded technology forecasts and the energy transition. Joule, 6(9), 2057–2082.
  • Tổng quan: Chi phí năng lượng tái tạo giảm liên tục vượt quá dự báo, và chuyển đổi nhanh có khả năng rẻ hơn chuyển đổi chậm hàng nghìn tỷ đô la.
• Weber, M. (1922). Wirtschaft und Gesellschaft. Mohr. (Bản dịch tiếng Việt "Kinh tế và Xã hội" "Các loại hình Thống trị")
  • Tổng quan: Sắp xếp tính hợp pháp của quyền lực thành ba loại: Truyền thống, Thần thánh hóa, Hợp pháp; và phân tích quan liêu hiện đại là một công cụ của quyền lực hợp pháp.
• Weimer, D. L., & Vining, A. R. (2017). Policy Analysis: Concepts and Practice (6th ed.). Routledge.
  • Tổng quan: Hệ thống hóa các công cụ chính sách thành năm loại: Tự do hóa và thúc đẩy thị trường, Trợ cấp và thuế, Thiết lập quy tắc, Cung cấp không phải thị trường, Bảo hiểm và đệm, trong sách giáo khoa phân tích chính sách tiêu chuẩn.
• Weinstein, M. C., & Stason, W. B. (1977). Foundations of Cost-Effectiveness Analysis for Health and Medical Practices. New England Journal of Medicine, 296(13), 716–721.
  • Tổng quan: Hình thức hóa khuôn khổ phân tích chi phí-hiệu quả y tế, đặt nền tảng cho phương pháp so sánh các hành động y tế theo chi phí trên QALY.
• Weitzman, M. L. (1974). Prices vs. Quantities. Review of Economic Studies, 41(4), 477–491.
  • Tổng quan: Chỉ ra rằng dưới sự không chắc chắn, cái nào mong muốn hơn - quy định số lượng hay giá (thuế) - được quyết định bởi độ dốc của đường cong chi phí và đường cong thiệt hại.
• Wildavsky, A. (1964). The Politics of the Budgetary Process. Little, Brown.
  • Tổng quan: Tác phẩm cổ điển của nghiên cứu quy trình lập ngân sách, chỉ ra rằng ngân sách được lập thành "chủ nghĩa dần dần" - sử dụng năm trước làm chuẩn và thương lượng các thay đổi nhỏ - chứ không phải tối ưu hóa hợp lý.
• Wolf, C., Jr. (1979). A Theory of Non-Market Failure: Framework for Implementation Analysis. Journal of Law and Economics, 22(1), 107–139.
  • Tổng quan: Phân loại "thất bại của thị trường (chính phủ) không phải là thị trường" như là sự phân kỳ giữa chi phí và doanh thu, mục tiêu bên trong tổ chức, tính ngoại tại dẫn xuất, và bất công bằng trong phân bổ.
• Woodburn, J. (1982). Egalitarian Societies. Man, 17(3), 431–451.
  • Tổng quan: Chỉ ra từ dân tộc học cách các xã hội thợ săn hái dã quả kiểu lợi ích tức thì ngăn chặn tích lũy quyền lực cá nhân.
• World Bank (1997). World Development Report 1997: The State in a Changing World. Oxford University Press.
  • Tổng quan: Sắp xếp chức năng của quốc gia theo các bậc: Tối thiểu (công cộng thuần túy), Trung gian (tính ngoại tại, độc quyền, thông tin không hoàn chỉnh, bảo hiểm xã hội), Tích cực (điều phối, tái phân phối); thảo luận lựa chọn vai trò theo khả năng nhà nước.
• Zwick, E., & Mahon, J. (2017). Tax Policy and Heterogeneous Investment Behavior. American Economic Review, 107(1), 217–248.
  • Tổng quan: Khấu trừ nhanh của Hoa Kỳ đã tăng đầu tư được nhắm mục tiêu 10-17%, và phản ứng của các doanh nghiệp nhỏ lớn hơn các doanh nghiệp lớn khoảng 2 lần.