El papel y las medidas gubernamentales según la investigación más reciente

Introducción

Con pandemias, guerras y la revolución de la IA, en años recientes el mundo ha experimentado grandes cambios, y las decisiones y acciones de los gobiernos de cada país han atraído mucha atención. También hemos observado que cada nación adopta diferentes enfoques para los problemas y los desafíos que enfrenta.

Para muchas personas, los temas relacionados con el Estado y el gobierno pueden parecer ajenos y generar cierta inquietud. En este artículo nos gustaría aclarar qué es el gobierno, cuáles son sus roles y propósitos, qué políticas deberían implementarse, y presentar una perspectiva generalizada basada en investigaciones recientes. Esperamos que esto sirva como guía para evaluar cómo deberíamos considerar las tendencias actuales del gobierno y cómo participar en la política.

En cuanto al rol del gobierno, existe una vasta literatura acumulada en ciencia política, finanzas públicas, política industrial y seguridad económica. La novedad de este artículo radica en los siguientes 4 puntos.

• Haber organizado el rol del gobierno como una genealogía única, desde las manadas animales hasta el Estado moderno, desde una perspectiva común: La literatura sobre finanzas públicas generalmente comienza con el Estado fiscal moderno. En este artículo retrocedemos hasta los grupos de primates, la caza y recolección, la agricultura, los cacicazgos y los primeros Estados, organizando 7 períodos según los mismos 6 aspectos: "descripción general, cómo se elige al líder, el rol que desempeña, fuentes de financiamiento, sistemas equivalentes actuales, y cambios respecto a la era anterior". Se puede observar claramente que los roles del gobierno no se han reemplazado sino que se han acumulado, y que "quién elige al líder" ha determinado "qué hace el gobierno".
• Haber clasificado los Estados modernos en 7 tipos según 5 perspectivas, y mostrado las características de objetivos, roles y políticas para cada tipo: La teoría y la evidencia frecuentemente se presentan de manera uniforme, ignorando las diferencias entre países. En este artículo clasificamos los Estados modernos en 7 tipos según 5 perspectivas: régimen político, relación Estado-mercado, sistema de bienestar social, estructura de financiamiento y capacidad estatal. Organizamos cómo las prioridades derivadas de la misma teoría varían según el tipo, desde tres aspectos: objetivos, roles y políticas.
• Haber enumerado políticas de manera común mediante 4 roles (autoridad, organización, financiamiento e información) para cada uno de los 6 objetivos del Estado: Sin limitar el rol del gobierno solo al "gasto de dinero", utilizamos como perspectiva común 4 roles basados en la clasificación estándar de la ciencia política (Hood, 1983), e identificamos cómo cada rol contribuye con qué política a cada uno de los 6 objetivos: prosperidad económica, seguridad y orden, equidad y paz mental, salud y educación, sostenibilidad, y libertad y buen gobierno. Las políticas se pueden comparar horizontalmente por objetivo, permitiendo la pregunta "¿puede alcanzarse ese objetivo sin gasto público?"
• Haber extraído un esqueleto común de los procedimientos para elegir políticas, que históricamente se han formulado de manera separada por campo: Los libros de análisis costo-beneficio, las guías de análisis de políticas, las directrices de gobiernos británico y estadounidense, y los casos de referencia de evaluación de tecnologías sanitarias cada uno tiene sus propios procedimientos. En este artículo los comparamos y extraemos 8 etapas comunes, presentando en un flujo único tanto los 3 métodos de cuantificación (análisis costo-beneficio, análisis costo-efectividad, MVPF) como el tratamiento de lo que no puede cuantificarse (análisis de equilibrio, minimización de costos, análisis multicriterio), acompañados de ejemplos concretos. También ofrecemos una visión general de las tendencias investigativas desde finales de la década de 2010.

Historia del gobierno

¿De dónde surge el sistema de gobierno? Mucho antes de que la humanidad tuviera escritura o Estados, los animales que viven en grupos tenían una entidad que "mantenía el orden, mediaba en conflictos y se preparaba contra amenazas externas", y el prototipo del rol del gobierno reside allí. Como conclusión, la historia nos muestra que los roles del gobierno no se han reemplazado a lo largo del tiempo, sino que se han acumulado.

A continuación, organizamos 7 períodos según los mismos 6 aspectos.

• Descripción general: qué sucedió en esa era
• Cómo se elige al líder: quién y sobre qué base dirigía al grupo
• Rol desempeñado: qué proporcionaba el gobierno (o su equivalente) al grupo.
• Financiamiento: cómo se financiaban esos roles
• Sistema equivalente actual: a qué organización o institución del gobierno actual corresponde
• Cambios respecto a la era anterior

Aquí repasamos la historia.

Manadas animales: el prototipo biológico del gobierno

• Descripción general: Los animales que viven en grupos, como los primates, tienen un sistema de jerarquía de dominancia, donde el individuo de mayor rango (alfa) tiene prioridad en el acceso a alimento y apareamiento. Sin embargo, el alfa no solo "toma". Observaciones de chimpancés muestran que los machos alfa intervienen como terceros en conflictos dentro del grupo, deteniendo peleas al proteger al lado más débil mediante "mediación" (de Waal, 1982). Cuando experimentalmente se elimina este comportamiento de mediación (policing), aumentan los ataques dentro del grupo y se rompen las relaciones de cooperación como el acicalamiento y el juego. El mantenimiento del orden por individuos de mayor rango funciona como un "bien público" del que se beneficia todo el grupo (Flack et al., 2006).
• Cómo se elige al líder: La fuerza física es fundamental, pero no es lo único. El alfa en chimpancés obtiene y mantiene su posición mediante alianzas con otros machos, y cae si pierde a sus aliados. La estructura de una combinación de "poder" y "poder para obtener apoyo" existe desde esta etapa (de Waal, 1982). En movimientos del grupo, frecuentemente se observa que individuos con experiencia y conocimiento, no necesariamente fuerza, encabezan al grupo (King, Johnson & Van Vugt, 2009).
• Rol desempeñado: Mediación de conflictos y mantenimiento del orden, coordinación de vigilancia y defensa contra amenazas externas, toma de decisiones sobre movimiento y alimentación.
• Financiamiento: Acceso preferencial a alimento y apareamiento.
• Sistema equivalente actual: Policía y juzgados (mediación), ejército (defensa), gabinete y presidencia (toma de decisiones del grupo).

Sociedad cazadora-recolectora: La humanidad eligió no tener jefes

• Descripción general: Durante la era de cazadores-recolectores que ocupó más del 90% de la historia humana, las personas vivían en grupos pequeños (bandas) de decenas de individuos. Esta sociedad carecía del sistema de jerarquía de dominancia de los primates y era notablemente igualitaria. Sin embargo, esta igualdad no surgió naturalmente, sino que fue mantenida activamente por el grupo ridiculizando, ignorando, expulsando, y en casos extremos matando a cualquier individuo que intentara convertirse en jefe. Los antropólogos llamaron a este fenómeno de coaliciones de grupos inferiores que contienen al superior "dominancia invertida (reverse dominance hierarchy)" (Boehm, 1999). Investigaciones recientes muestran casos en los que la sociedad alternaba entre períodos igualitarios y jerárquicos, argumentando que la humanidad temprana "podía elegir" tanto concentrar como dispersar el poder (Graeber & Wengrow, 2021).
• Cómo se elige al líder: A través de "prestigio" derivado de habilidades en la caza, experiencia y poder de persuasión. El estatus humano tiene dos caminos: "dominancia", donde otros obedecen por la fuerza, y "prestigio", donde otros siguen voluntariamente a personas con capacidades superiores (Henrich & Gil-White, 2001). El estatus en sociedades cazadoras-recolectoras se basaba casi exclusivamente en prestigio, y cuando alguien con prestigio intentaba dar órdenes mediante fuerza, el grupo lo contenía. El liderazgo variaba según la situación y los líderes carecían de poder coercitivo. La costumbre de "menospreciar la carne" (donde el grupo desestimaba deliberadamente al cazador que traía la presa, y el cazador no se jactaba de su éxito—costumbre descubierta en etnografías escritas por antropólogos de los siglos XIX a XX sobre pueblos cazadores-recolectores y sociedades tribales pequeñas alrededor del mundo) era un mecanismo que prevenía que individuos destacados acumularan poder (Woodburn, 1982).
• Rol desempeñado: Formación de consenso y mediación de disputas, e seguro mediante compartición. Las grandes presas se distribuían no solo a la familia del cazador sino a todo el grupo. Dado que la recolección de caza variaba significativamente de un día a otro, compartir funcionaba como distribución de riesgo—"quien hoy obtiene caza apoya a quien mañana no obtiene"—(Kaplan & Hill, 1985) y se convirtió en el prototipo del seguro social.
• Financiamiento: No había impuestos; la obligación de distribuir era en sí misma la carga. Era también el prototipo de progresividad en el concepto de "quien tiene más contribuye más".
• Sistema equivalente actual: Seguro de desempleo y asistencia pública (compartición de riesgos), toma de decisiones colegiada (parlamentos y consejos).
• Cambios respecto a la era anterior: La base del liderazgo pasó de la fuerza al prestigio, y el grupo tomó el papel de contener al líder. Se agregó la función de seguro.

Agricultura, ganadería y asentamiento: El comienzo del excedente, almacenamiento y desigualdad

• Descripción general: La agricultura y ganadería que comenzaron hace aproximadamente 12,000 años crearon un "excedente" almacenable en forma de granos. La riqueza almacenable puede acumularse, puede ser arrebatada, y puede ser gravada con impuestos. La transición a la agricultura y el establecimiento de la propiedad privada se reforzaron mutuamente y avanzaron simultáneamente (Bowles & Choi, 2013). Al estimar la desigualdad a partir del tamaño de viviendas en sitios arqueológicos alrededor del mundo, la desigualdad se expandió después del inicio de la agricultura, siendo más notoria en Eurasia donde existían animales de trabajo (Kohler et al., 2017). En sociedades ganaderas, el ganado como propiedad móvil se convirtió en objeto de pillaje y defensa, llevando al surgimiento de líderes militaristas (Khazanov, 1984).
• Cómo se elige al líder: Ancianos de linajes que poseían mucha tierra y ganado, o representantes del clan. El estatus comenzó a trasladarse de la capacidad individual del líder a la riqueza de su "casa", abriendo la puerta a la herencia. En sociedades ganaderas se valoraba la capacidad de dirigir combates.
• Rol desempeñado: Protección de derechos de propiedad y arbitraje de disputas fronterizas, coordinación de almacenamiento colectivo, irrigación y mejora de tierras, acumulación de reservas contra variaciones en las cosechas, defensa contra pillaje.
• Financiamiento: Trabajo colectivo (prestación laboral) y contribución a almacenes comunitarios. Aún no existían moneda ni impuestos.
• Sistema equivalente actual: Registro de tierras (derechos de propiedad), ministerio de agricultura (reservas y tierras agrícolas), asociaciones de irrigación y gestión de agua.
• Cambios respecto a la era anterior: Surgieron "bienes que proteger" y "excedentes que expropiar", y el tamaño de los grupos se expandió de decenas a cientos de personas. Además, en las sociedades cazadoras-recolectoras los activos más valiosos eran "riqueza encarnada" (habilidades de caza, conocimiento del terreno y la flora/fauna, capacidad de negociación), que desaparecían cuando la persona moría y no podían transferirse directamente a los hijos. En cambio, en sociedades agrícolas y ganaderas, los activos más valiosos eran "riqueza material" (tierra y ganado), que permanecía después de la muerte y podía transferirse a los hijos, haciendo que la acumulación de la generación anterior fuera el punto de partida de la siguiente. Una vez que comenzó el ciclo riqueza → mano de obra (descendientes o sirvientes) → poder defensivo/saqueador → más riqueza, la desigualdad dejó de reducirse naturalmente.

Cacicazgos: Quien redistribuye posee autoridad

• Resumen: La "autoridad política permanente" que apareció por primera vez en la sociedad agraria fue el "jefe". El "gran hombre" de Melanesia (islas en Oceanía) obtiene fama y seguidores distribuyendo generosamente la riqueza que ha acumulado en banquetes. La fuente de autoridad no es la violencia sino la distribución, y los seguidores se van si se detiene la distribución (Sahlins, 1963). En el sistema de jefatura polinesia, la posición se heredaba, y el jefe asumía un papel permanente de recaudar tributos de la comunidad y redistribuirlos (Service, 1962).
• Cómo se eligen los líderes: El gran hombre es una posición adquirida por su "generosidad", mientras que el jefe es una posición heredada por "linaje". En esta etapa, la base del liderazgo pasó de las cualidades personales (posición adquirida) al nacimiento (posición atribuida). Lo que legitimó la herencia fue la genealogía y la mitología, es decir, la ideología. La base del poder del jefe se organizó en tres elementos: económico (gestión del excedente), militar (defensa y conquista) e ideológico (ritual y religión), y esta combinación determinó la transición hacia el estado (Earle, 1997).
• Funciones que desempeñaba: Redistribución mediante recopilación y distribución, integración comunitaria mediante banquetes y rituales, dirección de la guerra, y grandes proyectos comunitarios.
• Fuentes de ingresos: Tributo (parte de la cosecha), trabajo obligatorio, botín de guerra. El flujo financiero básico de "recopilar y distribuir" se convirtió en institución aquí.
• Sistemas equivalentes actuales: Autoridades tributarias y ministerio de seguridad social (recopilación y distribución); en cuanto a la integración mediante rituales (acto de hacer que un grupo de miles de personas se reconozcan como un mismo grupo), existen jefes de estado, monarcas y eventos nacionales.
• Lo que cambió respecto a la era anterior: El liderazgo se volvió hereditario y una posición permanente. La recaudación y redistribución se convirtieron en una institución periódica. En antropología se organiza en etapas: banda → tribu → jefatura → estado (Service, 1962; Fried, 1967).

Del estado inicial al estado moderno: Escritura, ley, impuesto sobre cereales, y finanzas basadas en endeudamiento (hace aproximadamente 5,000 años ~ siglo XVIII).

• Resumen: Los primeros estados nacieron en Mesopotamia y Egipto hace aproximadamente 5,000 años. La escritura fue inventada para registros de impuestos y almacenes; la mayoría de las tablillas de arcilla más antiguas son libros de contabilidad de cereales, ganado y trabajo. El lugar donde nació el estado no fue donde la tierra era fértil, sino donde se cultivaban cosechas que podían almacenarse y confiscarse fácilmente, como cereales (Mayshar, Moav & Pascali, 2022). El primer estado fue un "estado cerealero" (Scott, 2017). La intensificación de la guerra en tierras sin escapatoria (Carneiro, 1970) y la presión de la guerra a caballo (Turchin et al., 2013) impulsaron la formación de sociedades a gran escala. Posteriormente, en la Europa de los siglos XVI-XVIII, los costos de la guerra se dispararon debido a las armas de fuego y los ejércitos permanentes, y como se resume en "la guerra creó el estado, y el estado creó la guerra", la necesidad de defensa desarrolló la tributación y la burocracia (Tilly, 1990). A finales del siglo XVII en Inglaterra, se estableció un sistema de deuda pública confiable mediante un mecanismo que prohibía la tributación sin el consentimiento del parlamento (ya que los reyes anteriores podían negarse a pagar los préstamos incluso después de tomarlos, no era posible esperar con confianza el reembolso, pero cuando el parlamento pudo gestionar la tributación real, se pudo establecer la fuente de reembolso y asegurar la ejecución del reembolso), lo que permitió al gobierno endeudarse a gran escala con tasas bajas (North & Weingast, 1989).
• Cómo se eligen los líderes: Un rey hereditario. El poder real se legitimaba como representante de Dios, la sucesión se determinaba por linaje, pero las guerras de sucesión eran constantes. Los funcionarios que apoyaban al rey (escribas) eran reclutados como profesionales capacitados en escuelas de escritura, comenzando la separación entre "gobernantes elegidos por linaje" y "funcionarios prácticos elegidos por competencia". Con la entrada en la era moderna, la tributación requería el consentimiento de una asamblea estamental, surgió el principio de "quien paga tiene voz". Y quienes votaban se limitaban a unos pocos hombres con propiedades.
• Funciones que desempeñaba: Defensa mediante murallas y ejército, resolución de conflictos mediante códigos legales, irrigación y caminos, preparación contra hambrunas mediante almacenes de cereales. Para mantener el dominio, la clase gobernante necesitaba cuatro cosas: usar los tributos recaudados de formas que agradaran al pueblo, mantener el orden público, poseer una ideología que legitimara el dominio, y tener una disposición a invertir (Diamond, 1997).
• Fuentes de ingresos: De impuestos en especie de cereales, trabajo obligatorio, botín de guerra y tierras directas de la corona, a aranceles, impuestos al consumo y deuda pública en la era moderna. Un gobernante que se asentaba en una tierra y recaudaba impuestos año tras año tenía incentivos para establecer límites en la tributación de modo que los residentes pudieran seguir produciendo, protegerlos de otros bandidos e invertir en caminos e irrigación (Olson, 1993). Las capacidades de recaudación de impuestos, cumplimiento de contratos y provisión de servicios públicos se desarrollaron de manera mutuamente complementaria, y solo los países que tenían estos tres elementos se volvieron ricos a largo plazo (Besley & Persson, 2011).
• Sistemas equivalentes actuales: Ministerio de Hacienda y autoridades tributarias, ministerio de justicia y tribunales, ministerios responsables de obras públicas, reservas estratégicas de alimentos, ministerio de defensa, parlamento (consentimiento para tributación), mercado de deuda pública.
• Lo que cambió respecto a la era anterior: Se completaron el registro mediante escritura, leyes codificadas, ejércitos permanentes, burocracias profesionales, y la autoridad pasó de la "persona" a la "institución". La estructura del jefe de la manada de "obtener una parte en compensación por seguridad y orden" se institucionalizó en forma de impuestos y obras públicas. Y la tributación requirió el consentimiento de representantes de los gobernados, permitiendo al gobierno endeudarse con crédito.

El estado de la sociedad industrial: Del estado guardián nocturno a infraestructura y seguro social (siglos XVIII-XIX).

• Resumen: Adam Smith, punto de partida de la economía, limitó los deberes del gobierno a la defensa nacional, la justicia, y "obras públicas e instalaciones públicas que no son rentables para el individuo pero beneficiosas para la sociedad" (Smith, 1776). A principios del siglo XIX, el gasto público en los países avanzados se limitaba a alrededor del 10% del PIB, llamándose "estado guardián nocturno (un estado cuyo rol se limita a funciones necesarias mínimas como defensa nacional, mantenimiento del orden público y protección de la propiedad privada, sin intervención en la vida económica y social)" (Tanzi & Schuknecht, 2000). Sin embargo, a medida que avanzaban la industrialización y urbanización, la inversión pública se expandió hacia infraestructuras difíciles de suministrar por el mercado como ferrocarriles, sistemas de agua y alcantarillado, salud pública y educación obligatoria, surgiendo la "Ley de Wagner" que establece que cuanto más se desarrolla la economía, mayor es el rol del gobierno (Wagner, 1883). En la década de 1880 en Alemania, los seguros sociales para enfermedad, accidentes laborales y vejez se institucionalizaron por primera vez en el mundo, naciendo el prototipo del "estado de seguro social" donde el gobierno asume el riesgo de los hogares.
• Cómo se eligen los líderes: Bajo la monarquía constitucional o república, las elecciones parlamentarias se convirtieron en el principal medio de seleccionar el gobierno. Sin embargo, el derecho al voto estaba restringido por impuestos pagados o propiedad; en Inglaterra, incluso después de la reforma de 1832, los votantes eran menos del 20% de los hombres adultos; en la primera elección general de Japón en 1890, era aproximadamente el 1% de la población. El derecho al voto comenzó a expandirse a finales del siglo XIX (sufragio universal masculino en Francia en 1848, Imperio Alemán en 1871). La expansión del derecho al voto se explica como una concesión hecha por la clase dominante para evitar la amenaza de revolución (Acemoglu & Robinson, 2000); cuanto más pobre es la mediana del electorado, mayor es la demanda de redistribución, y el gobierno crece (Meltzer & Richard, 1981). Los funcionarios públicos pasaron del favoritismo y la venta de cargos al reclutamiento mediante examen, y la burocracia basada en reglas y especialización se consolidó como un mecanismo de "dominio legítimo" (Weber, 1922).
• Funciones que desempeñaba: Comenzó con defensa nacional, justicia, policía y obras públicas mínimas, expandiéndose a ferrocarriles, carreteras, agua y alcantarillado, educación, seguro social, salud pública y orden urbano.
• Fuentes de ingresos: Pasó de aranceles e impuestos indirectos a la introducción a gran escala del impuesto sobre la renta (permanente en Inglaterra en 1842, Prusia en 1891, Estados Unidos en 1913) y cotizaciones de seguro social, fuentes que crecen con el desarrollo económico.
• Sistemas equivalentes actuales: Ministerio de Defensa, policía, tribunales, comisión de función pública (reclutamiento de burócratas por examen), ministerio de seguridad social y organismos operadores de pensiones y seguros médicos, ministerio de educación, ministerios responsables de transporte y telecomunicaciones.
• Lo que cambió respecto a la era anterior: Las elecciones se convirtieron en el método estándar para seleccionar al gobierno, y la expansión del electorado llevó demandas de redistribución a la política. El gobierno no solo "protegía" sino que asumió un rol de "apoyo", obteniendo el impuesto sobre la renta y las cotizaciones de seguro social para respaldarlo.

El estado del siglo XX en adelante: Guerra total, estado de bienestar, reducción, y regreso (siglo XX ~ presente).

• Resumen: Las dos guerras mundiales causaron una expansión rápida del gasto público, y tras la guerra nunca volvió a los niveles previos. El fenómeno donde el tamaño del gobierno sube un escalón con cada crisis y se estabiliza se llama "efecto de desplazamiento" (Peacock & Wiseman, 1961). Tras la Gran Depresión de los años 30, se teorizó el rol del gobierno de crear demanda para estabilizar la economía (Keynes, 1936). En la posguerra, a partir del Informe Beveridge británico (1942), los países avanzados construyeron estados de bienestar que abarcaban pensiones, salud, desempleo y subsidios familiares, adoptando formas nórdica, continental y anglosajona (Esping-Andersen, 1990). El gasto público de los países avanzados pasó de aproximadamente 24% del PIB en 1937 a aproximadamente 42% en 1980, siendo la mayoría del aumento gasto social (Tanzi & Schuknecht, 2000). Los gobiernos respondieron a los votantes que demandaban justicia y seguridad aumentando el gasto social, pero la teoría económica estándar predecía que como efecto secundario, los impuestos debilitarían la motivación para trabajar e invertir, ralentizando el crecimiento. Sin embargo, cuando el gasto social creció de menos del 3% del PIB a más del 25%, apenas se vieron diferencias en las tasas de crecimiento. Este misterio, donde la teoría predijo compensaciones que apenas aparecen en los datos, se llama "la paradoja del almuerzo gratis", y entre las razones se cita que los países de alto bienestar recaudaban ingresos mediante impuestos favorables al crecimiento centrados en impuestos al consumo, combinados con prestaciones que promovían el empleo como guardería y capacitación vocacional. Lo importante es el diseño de cómo se recauda y distribuye la riqueza, no el tamaño del bienestar (Lindert, 2004). En Asia Oriental, el "estado desarrollista" donde el gobierno selecciona e impulsa industrias lideró el crecimiento acelerado (Johnson, 1982). Tras la inflación y el estancamiento de los años 70, las críticas al "fracaso del gobierno" se intensificaron, y desde los años 80 avanzaron la privatización, desregulación e introducción de mecanismos de mercado, con telecomunicaciones y gas en Inglaterra, telecomunicaciones, ferrocarriles y monopolio de venta en Japón siendo privatizados. Sin embargo, con la crisis financiera de 2008, todos los países se vieron obligados a rescates bancarios y estímulos fiscales a gran escala, efectivamente terminando la era del "gobierno pequeño". La posterior política de austeridad europea se vio seguida de reflexión sobre la subestimación del multiplicador (el factor de impacto de la inversión del gobierno en el ingreso nacional) (Blanchard & Leigh, 2013), y con la pandemia de 2020, solo Estados Unidos implementó aproximadamente 5 billones de dólares en medidas, y Japón más de 70 billones de yenes. Desde 2022, bajo la tensión geopolítica, las políticas industriales justificadas bajo el nombre de seguridad económica han regresado globalmente, con más de 2,500 medidas implementadas solo en 2023 (Evenett et al., 2024).
• Cómo se eligen los líderes: La guerra total (una forma de guerra en la que un estado o una organización moviliza todos sus recursos humanos, materiales y espirituales) requería la movilización de toda la población, y a cambio, el derecho al voto se extendió a todos los adultos, incluidas las mujeres (Reino Unido 1918 y 1928, EE.UU. 1920, Japón hombres 1925 y mujeres 1945). Simultáneamente, también surgió otro camino: el totalitarismo, en el que un partido controlaba el estado. Después de la guerra, se consolidó la democracia de masas, mientras que el papel de expertos no elegidos —como bancos centrales, organismos de planificación económica y administración fuerte— se expandió. Desde los años 80, la política monetaria se separó de la política y la independencia de los bancos centrales (proteger la estabilidad de precios y económica a medio y largo plazo, sin ser influenciados por consideraciones políticas a corto plazo o tácticas electorales) se convirtió en estándar mundial, mientras que simultáneamente se aceleró la concentración de poder en manos de primeros ministros y presidentes. Desde 2008, el populismo ha ganado terreno debido a la desconfianza en los partidos políticos y expertos existentes (Norris & Inglehart, 2019), y se han reportado casos de "retroceso democrático" en varias regiones donde líderes elegidos por votación debilitan la independencia del poder judicial y los medios (Levitsky & Ziblatt, 2018). La pregunta de quién debe decidir —¿políticos elegidos por votación, burócratas seleccionados por examen, o expertos independientes?— permanece abierta nuevamente.
• Funciones asumidas: Además de la conducción de la guerra y la estabilización económica, las pensiones, la salud, los cuidados, la educación, la política industrial y la inversión pública pasaron a un primer plano. Desde los años 80, el rol se redujo y redefinió, pasando de la provisión directa a la regulación y supervisión, y a la privatización de empresas públicas, pero desde 2008 se han añadido grandes gastos en crisis, garantía de cadenas de suministro y recursos críticos, orientación hacia la descarbonización e inversión en capital infantil y humano, y apareció un nuevo rol de "formar" el mercado y proporcionar resiliencia.
• Financiamiento: De la rápida expansión de los impuestos progresivos sobre la renta y deuda pública de guerra, a la compra de bonos del estado por parte de los bancos centrales, pasando a contribuciones al seguro social, impuestos sobre la renta, impuestos sobre las ganancias corporativas e impuestos sobre el valor agregado (Francia 1954). Desde los años 80, dependencia de reducciones fiscales, ingresos de privatización e impuestos al consumo junto con reglas fiscales; desde 2008, emisión masiva de deuda pública y compra por bancos centrales, bonos de transición con precios del carbono como fuente futura de financiamiento, y establecimiento de un piso mínimo de impuestos corporativos mediante cooperación internacional.
• Mecanismos equivalentes actuales: Banco central y ministerio de finanzas (estabilización), organismos de gestión de pensiones y seguros médicos, ministerios de industria y economía, antiguas empresas estatales privatizadas y organismos reguladores, departamentos responsables de seguridad económica, agencias de promoción de la transición hacia la descarbonización, ministerios con políticas infantiles integradas, agencias responsables del gobierno digital.
• Cambios respecto a la era anterior: El sufragio universal se completó, el gobierno asumió responsabilidad por la economía misma, la seguridad social se convirtió en el mayor rubro de gasto y el tamaño del gobierno alcanzó el 40% del PIB. Tras la primera era en la que se intentó reducir intencionadamente el rol del gobierno, el "efecto desplazamiento" reaparece con cada crisis, expandiendo nuevamente el rol, pero mientras la brecha de financiamiento se hace clara debido al aumento de tasas de interés.

Resumen de la evolución del rol del gobierno

• Considerando la historia, el rol del gobierno ha ido acumulándose capa por capa según los desafíos de cada era: "arbitraje y defensa (rebaños)" → "seguro mediante compartición (cazadores-recolectores)" → "protección de la propiedad y almacenamiento (agricultura)" → "redistribución mediante recaudación y distribución (jefaturas)" → "defensa, ley, obras públicas, almacenamiento y finanzas con capacidad de endeudamiento (de estados iniciales a estados modernos)" → "infraestructura y seguros sociales (sociedad industrial)" → "estabilización económica, bienestar, fomento industrial, reducción, y posteriormente formación de mercados y resiliencia (desde el siglo XX)". Excepto en la era que intentó la reducción, los roles antiguos no desaparecen sino que se apilan nuevos sobre ellos.
• Como resultado, el gasto público de los países desarrollados hoy alcanza alrededor del 40% del PIB (EE.UU. poco menos del 40%, Japón en torno al 40%, Francia más del 50%). En la mayoría de los países, el mayor rubro de gasto es la seguridad social, que es una capa que emergió en el siglo XIX tardío y se consolidó después de la guerra.
• Sin embargo, el gasto público de los países desarrollados no se dirige hacia el 100%, sino que se mantiene en torno al 40-50% del PIB con un ligero aumento gradual conforme envejece la población, limitado por límites políticos (cuando la carga fiscal supera cierto nivel, los votantes se resisten) y límites económicos (conforme aumentan las tasas fiscales, la caída en la motivación para trabajar e invertir aumenta de forma acelerada).

Clasificación de los estados modernos

El estado moderno que existe como resultado de esta acumulación histórica no tiene una única forma. Aunque se utiliza la misma palabra "gobierno", qué se hace, para quién, y con qué se financia varía enormemente entre países.

Cinco perspectivas de clasificación

• Sistema político (quién elige): Cómo se selecciona y cambia el liderazgo
  • Democracia: Los líderes cambian a través de elecciones competitivas. Además, se divide en "tipo mayoritario" donde la mayoría decide por su cuenta (sistemas bipartidistas como Reino Unido y EE.UU.) y "tipo consensual" donde muchas fuerzas llegan a un acuerdo (representación proporcional y coaliciones como norma en los países nórdicos y Europa continental), tendiendo el tipo consensual a tener un bienestar social más generoso (Lijphart, 1999).
  • Autoritarismo competitivo: Se celebran elecciones, pero los medios y el poder judicial son sesgados e injustos, haciendo que en la práctica sea difícil que ocurra un cambio de gobierno (Levitsky & Way, 2010).
  • Autoritarismo: No hay elecciones competitivas y los líderes se deciden dentro de grupos cerrados como partidos o monarquías. Según los índices de democracia recientes, aproximadamente el 70% de la población mundial vive bajo este tipo y el autoritarismo competitivo (V-Dem Institute, 2025).
• Relación entre estado y mercado (cuánto se deja al mercado): Quién coordina la financiación empresarial, las relaciones laborales y la formación de competencias (Hall & Soskice, 2001).
  • Tipo de mercado libre: Se coordina mediante la competencia del mercado a través de mercados de valores, mercados laborales fluidos y educación de competencias generales.
  • Tipo coordinado: Se coordina mediante negociaciones a largo plazo entre bancos, asociaciones industriales y asociaciones de empleadores-empleados, y formación vocacional específica de las empresas.
  • Capitalismo estatal: El estado posee o controla las principales empresas y retiene la decisión final sobre la asignación de recursos (Bremmer, 2010; Musacchio & Lazzarini, 2014).
• Sistema de bienestar (cómo se sostiene): Quién de entre el gobierno, el mercado o la familia asume los riesgos de la vida (Esping-Andersen, 1990).
  • Tipo liberal: Se basa en el mercado, complementado por prestaciones mínimas del gobierno con pruebas de ingresos y activos.
  • Tipo conservador: A través de seguros sociales por sector laboral, se mantiene el estatus y nivel de ingresos de cuando se trabajaba.
  • Tipo socialdemócrata: Se proporcionan prestaciones y servicios universales a todos los residentes, buscando reducir la desigualdad.
  • Tipo productivista: El bienestar se subordina al crecimiento económico, priorizando gasto productivo como educación, delegando mucho a la familia y las empresas (Holliday, 2000).
• Estructura de financiamiento (con qué se financia): Cuál es la fuente de ingresos del gobierno.
  • Estado tributario: Se recaudan impuestos y contribuciones al seguro social de ciudadanos y empresas. Dependiendo de la fuente principal de financiamiento, hay diferencias entre centrado en impuesto sobre la renta (tipo mercado libre), incluido ampliamente el impuesto sobre el valor agregado (países nórdicos), o centrado en contribuciones al seguro social (Europa continental).
  • Estado rentista: Los ingresos por recursos como petróleo u ayuda exterior (rentas) constituyen la mayor parte del ingreso del gobierno. Es conocido que los gobiernos que no dependen de impuestos no necesitan consentimiento ciudadano, por lo que es difícil que se desarrolle la representación (Beblawi & Luciani, 1987; Ross, 2001).
• Capacidad estatal (¿puede hacerlo?): Una combinación de dos ejes: la altura de la "capacidad" de recaudar impuestos, aplicar la ley y proporcionar servicios, y la fortaleza de las "restricciones" que el parlamento, poder judicial y ciudadanía imponen al estado. Acemoglu & Robinson (2019) utilizan el "Leviatán", el monstruo marino que Hobbes empleaba como metáfora del poder estatal (Hobbes, 1651), para nombrar cuatro tipos. Aunque esta es una terminología original del autor, corresponde a los dos ejes estándar desde Mann (1984) que distinguen entre el "poder despótico" y el "poder infraestructural" del estado.
  • Alta capacidad con restricciones fuertes (Leviatán encadenado): El único tipo en el que la libertad y la prosperidad pueden coexistir, siendo el camino hacia este estado el que el autor llama "corredor estrecho".
  • Alta capacidad con restricciones débiles (Leviatán despótico): Puede lograr orden e inversión, pero no hay mecanismos para detener el abuso de poder.
  • Apariencia ordenada pero baja capacidad (Leviatán de papel): Existen leyes y organizaciones, pero la ejecución es arbitraria y deficiente.
  • Sin capacidad en sí misma (Leviatán ausente): Hay áreas donde la seguridad y la recaudación de impuestos no llegan.

Combinando estas cinco perspectivas, los estados modernos pueden clasificarse aproximadamente en los siguientes siete tipos.

Estado de mercado libre

• Posición en las cinco perspectivas
  • Sistema político: Democracia (mayoritaria en su mayoría)
  • Estado y mercado: Tipo mercado libre
  • Sistema de bienestar: Tipo liberal
  • Estructura de financiamiento: Estado tributario (centrado en impuesto sobre la renta e impuesto corporativo)
  • Capacidad estatal: Alta capacidad con restricciones fuertes
• Descripción general: Se basa en la competencia de mercado, limitando el rol del gobierno a regulación y red de contención. Es el tipo que más fortemente conserva la tradición del estado vigilante del siglo XIX.
• Cómo se eligen los líderes: Elecciones competitivas. Predominan sistemas mayoritarios (Reino Unido, EE.UU., etc.), donde la política tiende a cambiar significativamente con cada cambio de gobierno.
• Funciones asumidas: Defensa nacional, justicia, política de competencia, investigación básica e infraestructura. La redistribución se centra en prestaciones limitadas con pruebas de ingresos y activos.
• Financiamiento: El impuesto sobre la renta y el impuesto corporativo son la base, con impuesto sobre el valor agregado bajo o inexistente. El gasto público representa del 35% al 45% del PIB.
• Países representativos: EE.UU., Reino Unido, Canadá, Australia, Nueva Zelanda, Irlanda
• Fortalezas y desafíos: Rápida renovación, fuerte en innovación y creación de empleo. Por otro lado, hay gran desigualdad y diferencias en el acceso a servicios básicos como la salud. En los últimos años, este tipo también ha experimentado un retorno a la política industrial, como en la Ley CHIPS y la IRA de EE.UU.

Estado socialdemócrata

• Posición en las cinco perspectivas
  • Sistema político: Democracia (tipo consensual)
  • Estado y mercado: Tipo coordinado
  • Sistema de bienestar: Tipo socialdemócrata
  • Estructura de financiamiento: Estado tributario (impuesto sobre la renta, impuesto sobre el valor agregado y contribuciones al seguro social todos a nivel alto)
  • Capacidad estatal: Alta capacidad con restricciones fuertes (capacidad y confianza social en los niveles máximos)
• Descripción general: Un tipo que sustenta el bienestar universal y la alta carga fiscal mediante alta confianza social y cooperación entre empleadores y empleados. El tamaño del gasto público es máximo, pero no obstaculiza la competencia de mercado ni la renovación empresarial.
• Cómo se eligen los líderes: Democracia de tipo consensual mediante representación proporcional. Las coaliciones son la norma, con alta continuidad política.
• Funciones asumidas: Inversión universal en capital humano desde guardería hasta educación superior sin costo (②・③), generosa protección de ingresos y política laboral activa (③), administración de alta transparencia (①).
• Financiamiento: Se recauda el impuesto sobre la renta, impuesto sobre el valor agregado y contribuciones al seguro social todos a nivel alto, con gasto público alrededor del 50% del PIB. Noruega aísla los ingresos petroleros en un fondo soberano de pensiones estatal (con activos bajo gestión superiores a 1,7 billones de dólares), separado de las finanzas públicas.
• Países representativos: Suecia, Dinamarca, Noruega, Finlandia
• Fortalezas y desafíos: Baja desigualdad, alta tasa de empleo femenino y alta movilidad social. Depende de condiciones de pequeño tamaño de población y alta homogeneidad, siendo cuestionada la sostenibilidad del sistema ante el aumento de inmigración y envejecimiento.

Estado conservador-corporativista

• Posición desde 5 perspectivas
  • Sistema político: Democracia (tipo consensual o mixto)
  • Estado y mercado: Tipo coordinado
  • Sistema de bienestar: Tipo conservador
  • Estructura financiera: Estado fiscal (centrado en cotizaciones de seguros sociales)
  • Capacidad estatal: Alta capacidad con fuertes restricciones
• Descripción general: Partiendo del seguro social tipo Bismarck del siglo XIX, es un tipo que mantiene el nivel de vida mediante seguros por sector laboral. Ajusta la economía a través de negociaciones entre organizaciones de trabajadores y empleadores y el gobierno (corporativismo)
• Cómo se elige al líder: Democracia con representación proporcional o sistema mixto. Hay muchos actores con poder de veto, como organizaciones de trabajadores y empleadores, gobiernos regionales
• Funciones asumidas: Seguros sociales de pensiones, sanidad y desempleo; formación profesional e infraestructura industrial; delegación parcial de soberanía en el marco supranacional de la UE
• Financiamiento: Gran dependencia de cotizaciones de seguros sociales, con altos costos laborales. El gasto público representa entre el 45 y 57% del PIB (Francia tiene el máximo entre países desarrollados)
• Países representativos: Alemania, Francia, Austria, Bélgica, Países Bajos, Italia
• Fortalezas y desafíos: Sólido en manufactura y formación profesional, con empleo estable. Sin embargo, las cotizaciones de seguros sociales elevan el costo del empleo, y los jóvenes y trabajadores irregulares tienden a quedar fuera del sistema. Las reglas fiscales están sujetas al marco común de la UE, siendo focos de atención en 2024 la reforma y las cláusulas de exención para defensa

Estado desarrollista de Asia Oriental

• Posición desde 5 perspectivas
  • Sistema político: Democracia (Japón, Corea del Sur, Taiwán) hasta gobierno unipartidista de largo plazo (Singapur)
  • Estado y mercado: Tipo coordinado (fuerte tradición de liderazgo estatal)
  • Sistema de bienestar: Parte del tipo productivista, aproximándose al tipo conservador con el envejecimiento
  • Estructura financiera: Estado fiscal (carga tributaria relativamente baja, cotizaciones de seguros sociales en rápido aumento; Singapur utiliza ahorro forzoso)
  • Capacidad estatal: Alta capacidad con fuertes restricciones (alta capacidad de la burocracia seleccionada por examen)
• Descripción general: Herencia del estado desarrollista de la posguerra (sección "Estado de bienestar y estado desarrollista" del Capítulo 2). Combina la capacidad del gobierno para seleccionar e impulsar industrias con un pequeño estado de bienestar que delega mucho a la familia y la empresa
• Cómo se elige al líder: Japón, Corea del Sur y Taiwán son democracias con elecciones competitivas; Singapur tiene elecciones pero un partido único ejerce control a largo plazo. Todos tienen burocracias estatales fuertes seleccionadas por examen
• Funciones asumidas: Política industrial e infraestructura, educación, seguridad económica. El bienestar comienza como tipo "productivista" subordinado al crecimiento, pero se expande rápidamente con el envejecimiento
• Financiamiento: Carga tributaria relativamente baja entre países desarrollados, con gasto público entre el 25 y 45% del PIB. Japón experimenta expansión de protección social por envejecimiento, aproximándose a los niveles del tipo continental. Singapur cubre el bienestar mediante ahorro forzoso (Fondo Central de Providencia), manteniendo el gasto público en menos de una quinta parte del PIB
• Países representativos: Japón, Corea del Sur, Taiwán, Singapur
• Fortalezas y desafíos: Fuerte en capacidad burocrática y estrategia industrial de largo plazo, con posición mundial en industrias estratégicas como semiconductores. Sin embargo, el envejecimiento rápido y la baja natalidad hacen insostenible la estructura fiscal basada en un pequeño estado de bienestar, enfrentando la presión de una transición "del estado desarrollista al estado de bienestar" en corto plazo

Estado capitalista estatal y autoritario

• Posición desde 5 perspectivas
  • Sistema político: Autoritarismo (selección dentro del partido)
  • Estado y mercado: Capitalismo de estado
  • Sistema de bienestar: Fuera de las 4 categorías (bienestar limitado y fragmentado entre urbano y rural, regular e irregular)
  • Estructura financiera: Estado fiscal más ingresos de empresas estatales e ingresos por tierras
  • Capacidad estatal: Alta capacidad con débiles restricciones
• Descripción general: Tipo en el que una única organización política, como un partido comunista, controla el estado y domina las industrias principales a través de empresas estatales o fondos estatales. Utiliza el mercado, pero las decisiones finales sobre asignación de recursos las toma el partido y el estado
• Cómo se elige al líder: Selección y promoción dentro del partido. No hay elecciones competitivas; los cambios de liderazgo se rigen por normas internas del partido
• Funciones asumidas: Política industrial e inversión en infraestructura a mayor escala, con grandes recursos dedicados a seguridad y defensa. El bienestar varía significativamente entre urbano y rural, regular e irregular
• Financiamiento: Ganancias de empresas estatales, venta de derechos de uso de tierras, asignación de crédito a través de bancos estatales. Los fondos extrapresupuestarios son significativos, siendo el tamaño real del gobierno mayor que las estadísticas. Se estima que el apoyo industrial de China representa aproximadamente el 4% del PIB (FMI, 2025)
• Países representativos: China, Vietnam, Rusia (con características también de tipo rentista por su fuerte dependencia de recursos)
• Fortalezas y desafíos: Capaz de ejecutar inversiones a largo plazo de forma rápida y masiva, logrando resultados abrumadores en infraestructura y manufactura. Sin embargo, la asignación ineficiente de capital, la sobreinversión, la deuda de gobiernos locales, y la rigidez de políticas por falta de corrección mediante elecciones son desafíos

Estado rentista

• Posición desde 5 perspectivas
  • Sistema político: Autoritarismo (monarquía hereditaria, etc.)
  • Estado y mercado: Próximo a capitalismo de estado (empresas estatales de recursos y fondos soberanos como núcleo)
  • Sistema de bienestar: Fuera de las 4 categorías (garantía de vida mediante distribución de ingresos de recursos y empleo en el sector público)
  • Estructura financiera: Estado rentista
  • Capacidad estatal: Alta capacidad con débiles restricciones (países del Golfo tienen alta capacidad administrativa, pero con débil restricción social)
• Descripción general: Estado donde los ingresos de recursos (renta) como petróleo y gas constituyen la mayor parte de los ingresos del gobierno, siendo pequeña la necesidad de recaudar impuestos de los ciudadanos. Inverso a "sin impuestos no hay representación", sin impuestos hay débil presión por representación (Beblawi & Luciani, 1987)
• Cómo se elige al líder: Herencia dentro de la familia real (países del Golfo) o líderes autoritarios que compran apoyo con ingresos de recursos. Se observa que cuantos más ingresos de recursos tiene un país, más se retrasa su democratización (Ross, 2001)
• Funciones asumidas: Distribuir ingresos de recursos entre ciudadanos, empleo en el sector público, subsidios a energía y alimentos, infraestructura a gran escala y defensa
• Financiamiento: Ingresos de recursos y rendimientos de fondos soberanos. Muchos países carecen de impuesto sobre la renta personal. Desde 2018, países del Golfo han introducido impuesto al valor agregado, explorando la transición a estado fiscal después de los recursos
• Países representativos: Arabia Saudita, EAU, Kuwait, Qatar. Noruega también posee ingresos de recursos, pero difiere en tener el fondo superpuesto sobre la estructura de estado fiscal
• Fortalezas y desafíos: Amplio margen fiscal que permite inversión audaz (como "Visión 2030" de Arabia Saudita). Sin embargo, dependencia de precios de recursos, subdesarrollo del sector privado, y la dificultad de transición de "gobierno distribuidor" a "gobierno recaudador" son desafíos

Estado emergente y de bajos ingresos

• Posición desde 5 perspectivas
  • Sistema político: Amplio rango de democracia a autoritarismo competitivo
  • Estado y mercado: Mixto (coexisten sectores liderados por el estado y gran economía informal)
  • Sistema de bienestar: Limitado e informal (depende de familia y comunidad)
  • Estructura financiera: Estado fiscal pero con débil capacidad de recaudación, dependiendo de ayuda, ingresos de recursos y financiamiento del desarrollo
  • Capacidad estatal: Institucionalmente parece ordenado pero con débil capacidad (fachada), o completamente sin capacidad (ausente)
• Descripción general: Estado cuya capacidad para recaudar impuestos, ejecutar leyes y entregar servicios es en sí misma restrictiva. Las instituciones se importan de países desarrollados pero tiende a ocurrir "imitación meramente formal" sin contenido real (Andrews, Pritchett & Woolcock, 2017)
• Cómo se elige al líder: Muchos países tienen elecciones, pero los partidos se organizan según región, etnia o religión, tendiendo las elecciones a convertirse en contiendas por distribución de recursos
• Funciones asumidas: Se centran en educación básica, sanidad, carreteras y electricidad, pero la oferta no alcanza la demanda. Algunos países enfrentan desafíos en el mantenimiento mismo de la seguridad
• Financiamiento: Los ingresos fiscales se quedan en el 1-2% del PIB (el FMI considera el 15% como punto de inflexión del desarrollo), con la economía informal representando más de la mitad del empleo. La ayuda, ingresos de recursos y financiamiento del desarrollo son fuentes importantes
• Países representativos: India, Indonesia, Brasil, Nigeria, Kenia, Bangladesh, etc. (con amplio rango en etapas de desarrollo)
• Fortalezas y desafíos: Poseen población joven y alto potencial de crecimiento. Han aparecido casos como el ID biométrico de India y redes de pago inmediato que saltan a países desarrollados mediante base digital para elevar capacidad estatal. Sin embargo, la recaudación y ejecución son fundamento de toda la estructura fiscal, siendo la "capacidad de ejecución" el problema más acuciante en este tipo

Lo que se ve desde la tipología

• El tamaño del gobierno (gasto como porcentaje del PIB) varía más de 3 veces entre tipos, desde menos de una quinta parte hasta casi tres quintas partes. La pregunta "¿gobierno grande o pequeño?" no tiene respuesta en sí misma, teniendo sentido solo dentro del contexto de qué tipo de estado asume qué funciones
• Los tipos no son fijos. El estado desarrollista de Asia Oriental se aproxima a estados corporativistas-conservadores con el envejecimiento, los estados de mercado libre regresan a política industrial, los tipos rentistas ensayan transición a estado fiscal, y los capitalistas estatales enfrentan cuestionamiento sobre eficiencia de distribución con desaceleración del crecimiento

Objetivo del gobierno

La forma deseable varía según el estado. Tales propósitos estatales están escritos en constituciones y estrategias nacionales

El preámbulo de la Constitución estadounidense proclama "justicia, paz doméstica, defensa común, bienestar general, libertad"; Francia, "libertad, igualdad, fraternidad"; la Constitución de Japón, "vida, libertad y búsqueda de la felicidad". Los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) de las Naciones Unidas (2015) son un intento de compartir internacionalmente qué deben buscar los estados a través de 17 objetivos y 169 metas

Existe consenso creciente de que medir solo el PIB es insuficiente. Frente a la propuesta de medir riqueza por "qué puede hacer" la persona (capacidades) en lugar de ingresos (Sen, 1999), el Programa de Desarrollo de las Naciones Unidas publica desde 1990 el Índice de Desarrollo Humano (IDH), que sintetiza ingresos, longevidad y educación. Tras un informe proponiendo integrar en evaluación de políticas logros económicos con salud, educación, medio ambiente y bienestar subjetivo (Stiglitz, Sen & Fitoussi, 2009), la OCDE organizó el "Indicador de Vida Mejor" en 11 dimensiones (OCDE, 2011)

Marcos que enumeran propósitos estatales existen en pensamiento político, economía e instituciones internacionales. Los principales, organizados por fuente, son los siguientes

• 6 propósitos del Preámbulo de la Constitución estadounidense (1787): Unión más perfecta, justicia, paz doméstica, defensa común, bienestar general, libertad
• 3 deberes del gobierno (Smith, 1776): Defensa nacional, justicia, obras públicas e instalaciones públicas
• "5 gigantes" (Beveridge, 1942): Superación de pobreza, enfermedad, ignorancia, insalubridad (vivienda), ociosidad (desempleo)
• 3 funciones de las finanzas públicas (Musgrave, 1959): Asignación de recursos, redistribución de ingresos, estabilización económica
• Jerarquía de "bienes políticos" (Rotberg, 2003): Seguridad → Estado de derecho → Participación política → Sanidad y educación → Infraestructura → Regulación de moneda y finanzas
• 10 funciones del estado (Ghani & Lockhart, 2008): Estado de derecho, monopolio legítimo de la violencia, gestión administrativa, gestión fiscal, inversión en capital humano, ciudadanía mediante política social, infraestructura, formación de mercados, gestión de activos públicos, endeudamiento público
• 8 dimensiones del bienestar (Stiglitz, Sen & Fitoussi, 2009): Nivel de vida material, salud, educación, actividades personales incluyendo trabajo, voz política y gobernanza, vínculos sociales, ambiente, inseguridad económica y física
• 11 áreas del Índice de Mejor Vida (OCDE, 2011): vivienda, ingresos, empleo, comunidad, educación, medio ambiente, participación cívica, salud, satisfacción con la vida, seguridad, equilibrio entre vida laboral y personal
• Las "cinco P" de los ODS (ONU, 2015): Personas (People), Planeta (Planet), Prosperidad (Prosperity), Paz (Peace), Asociación (Partnership)
• Los 12 pilares del Índice de Prosperidad (Legatum Institute, 2023): seguridad, libertad personal, gobernanza, capital social, entorno de inversión, entorno empresarial, infraestructura y acceso a mercados, calidad económica, condiciones de vida, salud, educación, medio ambiente natural
• Las 6 dimensiones del Indicador Mundial de Gobernanza (Kaufmann, Kraay & Mastruzzi, 2011): voz y rendición de cuentas, estabilidad política, efectividad gubernamental, calidad regulatoria, estado de derecho, control de la corrupción

Aunque estos marcos parten de puntos de partida y grados de detalle diferentes, hay dimensiones que aparecen en común. En este artículo, organizamos principalmente los siguientes 6 objetivos.

• Prosperidad económica: que las personas tengan una economía en la que puedan vivir con bienestar
  • Marco correspondiente: "bienestar general" en el Preámbulo de la Constitución, SSF "nivel de vida material y empleo", OCDE "ingresos y empleo", ODS "prosperidad", Legatum "calidad económica y entorno empresarial"
  • Indicadores: PIB per cápita, productividad laboral, tasa de empleo, mediana de salarios reales, tasa de crecimiento potencial
  • Fundamento para la intervención del gobierno: corrección de fallos del mercado, fortalecimiento de la capacidad de oferta
• Seguridad y orden: proteger a las personas de enemigos externos, crímenes, desastres e interrupciones en el suministro
  • Marco correspondiente: "paz doméstica y defensa común" en el Preámbulo de la Constitución, "defensa nacional" en Smith, "seguridad (primer bien político)" en Rotberg, "inseguridad física" en SSF, "seguridad" en OCDE, "paz" en ODS
  • Indicadores: tasa de homicidios y tasa de victimización por delito, muertes y pérdidas por desastres, capacidad de defensa nacional, riesgo de interrupción de suministro de bienes esenciales, Índice Global de Paz
  • Fundamento para la intervención del gobierno: bienes públicos puros, resiliencia
• Justicia y seguridad social: mantener las desigualdades de ingresos y oportunidades dentro de un rango tolerable y proporcionar seguridad contra los riesgos. Aquí se incluyen también la vivienda y las conexiones sociales
  • Marco correspondiente: "justicia" en el Preámbulo de la Constitución, "pobreza, ociosidad e insalubridad" en Beveridge, "redistribución" en Musgrave, "inseguridad económica y vínculos sociales" en SSF, "vivienda y comunidad" en OCDE, "personas" en ODS
  • Indicadores: coeficiente de Gini, tasa de pobreza relativa, tasa de pobreza infantil, movilidad de ingresos intergeneracional, tasa de cobertura de seguros sociales
  • Fundamento para la intervención del gobierno: redistribución (juicio de valor social), fallo del mercado de seguros
• Salud y educación: que las personas vivan largas vidas, con buena salud, y puedan desarrollar sus capacidades
  • Marco correspondiente: "enfermedad e ignorancia" en Beveridge, "sanidad y educación" en Rotberg, "inversión en capital humano" en Ghani & Lockhart, "salud y educación" en SSF, OCDE e IDH
  • Indicadores: esperanza de vida y esperanza de vida en buena salud, tasa de mortalidad infantil, puntuaciones del Programa Internacional para la Evaluación de Estudiantes (PISA), años de escolarización, Índice de Desarrollo Humano (IDH)
  • Fundamento para la intervención del gobierno: externalidades del capital humano, asimetrías informativas, bienes preferentes
• Sostenibilidad: no dejar deudas ambientales, fiscales y demográficas a las generaciones futuras
  • Marco correspondiente: "medio ambiente" en SSF y OCDE, "planeta" en ODS, "gestión fiscal y endeudamiento público" en Ghani & Lockhart, "medio ambiente natural" en Legatum
  • Indicadores: emisiones de gases de efecto invernadero y proporción de energía renovable, deuda pública como porcentaje del PIB y gastos en intereses, tasa de natalidad y dinámica demográfica, salud de las infraestructuras
  • Fundamento para la intervención del gobierno: externalidades intergeneracionales, las generaciones futuras no pueden participar en mercados ni elecciones
• Libertad y buen gobierno: que se protejan las libertades de las personas, que el gobierno sea capaz, confiable y tenga rendición de cuentas
  • Marco correspondiente: "libertad" en el Preámbulo de la Constitución, "justicia" en Smith, "estado de derecho y participación política" en Rotberg, "estado de derecho y monopolio legítimo de la violencia" en Ghani & Lockhart, "voz política y gobernanza" en SSF, "participación cívica" en OCDE, "libertad personal y gobernanza" en Legatum, las 6 dimensiones del Indicador Mundial de Gobernanza
  • Indicadores: Índice de Democracia Liberal (V-Dem), Índice de Estado de Derecho (Proyecto de Justicia Mundial), Índice de Percepción de Corrupción, confianza en el gobierno (encuesta de la OCDE), Indicadores Mundiales de Gobernanza del Banco Mundial (Kaufmann, Kraay & Mastruzzi, 2011)
  • Fundamento para la intervención del gobierno: compatibilidad entre capacidad estatal y restricciones, control del fallo del gobierno

Hay varios puntos a tener en cuenta:

• Entre los objetivos hay tanto conflictos como complementariedades: seguridad y libertad, crecimiento y medio ambiente, eficiencia y justicia a menudo entran en conflicto. Sin embargo, también se ha demostrado que hay relaciones complementarias: la reducción de la desigualdad sostiene el crecimiento (Ostry, Berg & Tsangarides, 2014), la inversión en la infancia satisface simultáneamente la justicia y el crecimiento (Hendren & Sprung-Keyser, 2020). Dar prioridad a las medidas que contribuyen a múltiples objetivos simultáneamente es uno de los principios de elección que se presentan en el Capítulo 10
• La ponderación de los objetivos la decide la política: la teoría no determina cuál es el objetivo a enfatizar ni en qué medida. Históricamente, quién elige al líder ha sido quien determina esta ponderación.
• Los indicadores pueden ser manipulados: cuando un indicador se convierte en objetivo, surge el problema de que solo el indicador mejora sin que cambie la realidad (la Ley de Goodhart). Las puntuaciones en pruebas de rendimiento académico, el número de delitos denunciados, los proyectos de obras públicas para impulsar el PIB son ejemplos típicos. Es necesario combinar múltiples indicadores y revisarlos periódicamente.

El papel del gobierno

Una vez que se definen los objetivos del Estado, el gobierno se encarga de realizarlos. Aquí organizamos específicamente cómo el gobierno contribuye a la realización de estos objetivos, clasificando los papeles del gobierno.

Clasificación del papel del gobierno

¿Cuál es la función del gobierno? En la ciencia de políticas, el método estándar es clasificar las "herramientas disponibles para el gobierno" según el tipo de "recursos que posee el gobierno". El marco más ampliamente utilizado, el de Hood (1983), divide los recursos del gobierno en 4 categorías.

• Autoridad — crear reglas y hacerlas cumplir: el poder de ordenar, prohibir y autorizar a través de leyes. Incluye legislación, regulación, licencias y certificaciones, estándares, justicia y política de competencia. La protección de contratos y derechos de propiedad también se incluyen aquí.
• Organización — suministrar servicios directamente: actividades que el gobierno realiza por sí mismo con su propio personal e instalaciones. Defensa nacional, policía, escuelas públicas, hospitales públicos, infraestructuras públicas, gestión de pensiones públicas, instituciones estadísticas.
• Financiamiento — distribuir dinero y recaudarlo: mediante subsidios, prestaciones, préstamos, incentivos fiscales y compras públicas, se incentivan acciones, y del otro lado, se recaudan fondos mediante impuestos, cotizaciones de seguridad social y bonos del Estado. El "financiamiento" en este artículo incluye tanto la distribución como la recaudación.
• Información — organizar información y coordinar: utilizar el hecho de que el gobierno está en el centro de la información de la sociedad. Incluye publicación de estadísticas, advertencias, obligaciones de divulgación, establecimiento de estándares, comunicación. Actividades como "coordinación" en política monetaria, diplomacia, negociaciones comerciales y respuesta a crisis, que combinan información con otros recursos, se incluyen en esta categoría en este artículo.

Existen otras clasificaciones de herramientas de política, pero todas pueden reducirse a estas 4. La clasificación de tres: regulación (palo), herramientas económicas (zanahoria) e información (sermón) (Vedung, 1998) corresponde a autoridad, financiamiento e información. La tipología de cinco: liberalización del mercado, subsidios e impuestos y establecimiento de reglas, provisión no mercantil, seguros (Weimer & Vining, 2017) corresponde respectivamente a información y autoridad, financiamiento, autoridad, organización y financiamiento. La clasificación que enumera 14 herramientas, desde provisión directa hasta gastos tributarios, bonos y difusión de información (Salamon, 2002), también puede clasificarse en uno de estos 4 recursos. El Banco Mundial organizó las funciones del Estado en jerarquías que van desde las mínimas, como el suministro de bienes públicos puros, hasta las más activas, como atender a externalidades e información incompleta, coordinar actividades privadas y redistribución (World Bank, 1997), pero esta es una clasificación de "para qué", más cerca de los objetivos del Estado.

Por qué el gobierno es necesario (fallos del mercado)

El mercado asigna eficientemente muchos bienes y servicios, pero hay situaciones conocidas donde no funciona bien. Tradicionalmente, la legitimidad de la intervención del gobierno en la asignación de recursos se ha buscado en estos "fallos del mercado".

Bienes públicos y acción colectiva

• Bienes como la defensa nacional o la justicia, donde el uso por una persona no reduce el de otra (no rivalidad) y no se puede excluir a quien no paga (no exclusividad), resultan en suministro insuficiente si se dejan al mercado (Samuelson, 1954). Si se puede beneficiar sin pagar, nadie pagará, lo que se conoce como el "problema del aprovechador". El gobierno se convierte en el proveedor de tales servicios.
• Una situación donde todos ganan si todos cooperan, pero individualmente es mejor no cooperar, se llama "problema de acción colectiva" (Olson, 1965). Por ejemplo, si la mayoría de los que rodean a una persona está vacunada, esa persona puede evitar el riesgo de efectos secundarios sin vacunarse y aún estar protegida de la infección, pero si todos piensan así, la inmunidad colectiva se colapsa. En el cambio climático, si un país reduce sus emisiones pero otros no, el efecto es marginal y el país solo carga con los costos. Esto significa que la acción racional para el grupo diverge de la acción racional para el individuo. En el capítulo sobre la historia del gobierno, el arbitraje de grupo (policía) es un ejemplo donde individuos de rango superior resolvían este problema. El gobierno puede decirse que es un dispositivo que resuelve los problemas de acción colectiva mediante la coerción.

Externalidades

• Actividades como la investigación básica o la salud pública, donde los beneficios se extienden más allá de quien invierte, resultan en menos actividad de la socialmente deseable si se juzgan solo por el beneficio privado. Por el contrario, actividades con costos, como la contaminación, donde otros comparten parte del costo, resultan en más actividad de la socialmente deseable porque el costo para el individuo se reduce. Si una fábrica no asume el daño que causa la contaminación a los vecinos, seguirá produciendo más allá de lo que debería para la sociedad.
• El remedio clásico es un impuesto o subsidio proporcionado al tamaño de la externalidad (impuesto Pigouviano o subsidio). Por otro lado, si los costos de negociación entre las partes son bajos, simplemente aclarar la propiedad permite que el mercado resuelva la externalidad (Coase, 1960). En este caso, el papel del gobierno no es "gastar dinero" sino establecer derechos y reducir los costos de transacción.

Asimetría de información

• Una situación donde solo una de las partes (vendedor o comprador) conoce la calidad o riesgo del producto. El análisis del mercado de autos usados es un clásico que muestra cómo, si los compradores no pueden distinguir carros buenos de malos, los vendedores de autos buenos no pueden venderlos a un precio justo y se retiran del mercado, quedando solo autos de mala calidad, lo que causa que el mercado se contraiga (Akerlof, 1970). La economía de la salud se ha estructurado alrededor de este problema (Arrow, 1963).
• Selección adversa: si el seguro médico es de afiliación voluntaria, los más propensos a enfermarse se afilian mientras que los saludables no lo hacen. Si la aseguradora sube las primas, los saludables se retiran aún más, y finalmente el seguro colapsa. La única forma de prevenirlo es obligar a todos a afiliarse, lo que fundamenta teóricamente el seguro de salud público y las pensiones de afiliación obligatoria. El seguro universal de la mayoría de países es una respuesta institucional a la selección adversa.
• Riesgo moral: al tener seguro, la persona se vuelve despreocupada del riesgo o usa más servicios de lo necesario. En medicina, no solo el paciente pierde la conciencia del costo, sino que el médico, que sabe más que el paciente, también puede crear demanda innecesaria (sobrediagnóstico). La proporción de copago y el diseño de las tarifas de remuneración médica son herramientas para controlar este problema.
• Finanzas: Los bancos realizan préstamos a largo plazo con depósitos que se pueden retirar en cualquier momento (transformación de vencimientos). Normalmente no hay problema, pero si todos piensan "otros vendrán a retirar", entonces en una ventanilla de atención por orden de llegada es racional apresurarse también, viéndose forzados a vender los préstamos con pérdidas y quebrando incluso bancos sanos. Como la causa de la quiebra no está en la estructura interna del banco sino en las expectativas de los depositantes, no se puede resolver con promesas privadas (Diamond & Dybvig, 1983). Lo que lo previene es el seguro de depósitos y la función de prestamista de último recurso del banco central.

Monopolio natural

• Las economías de escala (cuanto más se produce, menor es el costo unitario) existen en casi todas las industrias. Se denomina monopolio natural solo en aquellos casos donde es más barato que una sola empresa abastezca todo el mercado que si lo hicieran dos o más empresas.
• El factor decisivo no es la magnitud de las economías de escala, sino cuán grande es la escala mínima eficiente (donde el costo promedio deja de disminuir) en relación con la demanda total del mercado. La industria automotriz y de semiconductores, que se enfrentan al mercado mundial, tienen economías de escala gigantescas pero aun así hay varias empresas eficientes en competencia. Los servicios de agua y electricidad operan en mercados geográficamente cerrados y casi todos sus costos son fijos (tuberías y cables).
• Lo esencial en industrias de red es la economía de densidad. El costo de instalar tuberías de agua depende de la distancia a tender, no del número de clientes, por lo que si dos empresas entran en la misma ciudad el costo se duplica mientras la demanda no aumenta. Por eso siempre es más barato que una sola empresa abastezca una zona. Pero hasta qué escala es óptimo para una empresa (ciudad, región o país) es una cuestión empírica; muchos estudios muestran que para agua los costos no disminuyen más allá de escala regional, razón por la que muchos países dividen operadores por región.
• Otra clave es el costo hundido. Las tuberías bajo tierra no se pueden recuperar al retirarse, así que incluso si el monopolio cobra precios altos, no aparecen nuevos competidores. Aunque los costos fijos sean grandes, si no están hundidos (los aviones se pueden reasignar a otras rutas), la amenaza de entrada disciplina al monopolio (Baumol, Panzar & Willig, 1982). El tamaño de los costos fijos determina "si es más barato una sola empresa"; el tamaño de los costos hundidos determina "si se puede dejar esa empresa sin supervisión".
• Las opciones no son solo propiedad pública. Existen propiedad estatal, propiedad privada con regulación de tarifas (agua en Reino Unido, electricidad en EE.UU.), delegación de derechos operativos por períodos definidos (agua en Francia), y separación entre infraestructura y operación (generación y venta minorista competitivas, solo la red de transmisión regulada). Muchos países han reconocido que solo las tuberías y cables son monopolios naturales, abriendo los servicios por encima a la competencia.

Competencia imperfecta y poder de mercado

• Aunque no haya monopolio natural, si pocas empresas tienen poder de fijación de precios, suben los precios y baja la oferta. La política de competencia (leyes antimonopolio, revisión de fusiones) es la regulación para esto, y es por eso que "mantener la competencia" aparece como condición de éxito de la política industrial (Capítulo 4).

Preguntas que el mercado no puede responder

• Incluso sin fallas de mercado, el resultado del mercado no es necesariamente justo. Hasta qué punto corregir la distribución del ingreso y las oportunidades es una cuestión de valores sociales, no de eficiencia, y esta es la base de la redistribución.
• Bienes como educación y cultura que la sociedad juzga deben consumirse "más allá de la demanda individual", Musgrave los llamó "bienes meritarios". En años recientes, reconociendo que las personas toman decisiones contra sus propios intereses por tentaciones a corto plazo o sobrecarga de información, intervenciones que promueven comportamiento mediante el diseño de opciones (nudges) se han sumado a las herramientas del gobierno (Thaler & Sunstein, 2008).

Límites de confiar en el gobierno (fallas del gobierno)

La falla de mercado es fundamento para la intervención estatal, pero el gobierno también falla. A continuación se presentan tales fallas.

• Incentivos políticos: Como políticos y burócratas actúan conforme a sus propios intereses, los presupuestos tienden a decidirse en un "nivel políticamente viable" más que en un "nivel socialmente óptimo" (Buchanan & Tullock, 1962). Los subsidios y regulaciones generan esfuerzos para obtenerlos (búsqueda de rentas), desperdiciando recursos (Tullock, 1967).
• Limitaciones de información: La información sobre qué y cuánto producir está dispersa en la sociedad, no se concentra en el gobierno. El precio es el mecanismo que agrupa esa información dispersa; cuando el gobierno decide la asignación en lugar del precio enfrenta límites (Hayek, 1945).
• Inconsistencia temporal: Cuando el gobierno promete "en el futuro haré esto" y las personas confían y adaptan su conducta, surge una situación donde al gobierno le conviene romper esa promesa. Al verlo venir, las personas no creen la promesa desde el inicio, resultando en que nadie gana (Kydland & Prescott, 1977). Promesas de frenar inflación, de terminar subsidios temporales o de no rescatar bancos quebrados tienen esta estructura. Lo importante es que esto ocurre incluso en gobiernos benévolos y competentes, no por malicia o incompetencia.
• Restricciones de capacidad: Investigación reciente reordena las fallas del gobierno no como inherentes a la intervención misma, sino que ocurren cuando la ambición de la política excede la capacidad política y administrativa del país (Juhász & Lane, 2024). La misma política puede ejecutarse en algunos países pero no en otros.

Bases teóricas para que el gobierno intervenga en el estado

Considerando las fallas del mercado y del gobierno anteriores, las bases para que el gobierno implemente políticas se organizan en cuatro puntos.

• Corrección de fallas de mercado: Respuesta a bienes públicos, externalidades, asimetrías de información y monopolios naturales. Los instrumentos no son solo gasto sino principalmente regulación, licencias y requisitos de información.
• Mejora de capacidad de oferta y crecimiento: Elevar la capacidad de producción de la economía mediante inversión en capital humano, conocimiento e infraestructura.
• Redistribución y seguridad: Reducir brechas en ingresos y oportunidades, proporcionar seguros contra riesgos.
• Seguridad y resiliencia: Inversión en defensa nacional, prevención de desastres, cadenas de suministro y pandemias—asuntos que no deben detenerse.

Políticas del gobierno para lograr los objetivos del estado

Aquí se organiza cómo el gobierno ejecuta políticas frente a los seis objetivos principales del estado mencionados antes (prosperidad económica, seguridad y orden, justicia y seguridad, salud y educación, sostenibilidad, libertad y buen gobierno). Las políticas se clasifican según los cuatro roles del gobierno descritos previamente.

• Autoridad (Authority): Hacer reglas y hacerlas cumplir.
• Organización (Organization): Suministrar servicios directamente.
• Tesorería (Treasure): Distribuir dinero y recaudar.
• Información (Nodality): Organizar información y coordinar.

Políticas del gobierno para lograr la prosperidad económica

Objetivo e indicadores

Tener una economía donde las personas vivan con prosperidad. Se mide con PIB per cápita, productividad laboral, tasa de empleo, y mediana de salarios reales. A corto plazo es crucial la estabilidad cíclica (desempleo e inflación); a largo plazo, la capacidad de oferta (productividad y capital humano); y política de innovación para cultivar industrias y tecnologías específicas.

Políticas mediante Autoridad (Authority)

• Política de competencia: Aplicación de leyes antimonopolio y revisión de fusiones para contener poder de fijación de precios y proteger la entrada de nuevas empresas. Hay evidencia de que en muchos países desarrollados aumentó la concentración empresarial, suprimiendo inversión y salarios (Philippon, 2019), por lo que como herramienta que impulsa inversión y renovación sin usar presupuesto, gana importancia. Los subsidios aumentan productividad cuando se dirigen a industrias competitivas (Aghion et al., 2015), así que política de competencia es parte de política industrial.
• Revisión de regulación de entrada y permisos: Simplificar procedimientos para abrir negocios, construir y obtener licencias, acortando tiempos de revisión. La duración y complejidad de trámites de permisos influyen más en decisiones de inversión empresarial que el monto de subsidios, y como en la Ley Chips 2.0 de la UE que establece "permisos en 12 meses" como pilar, la competencia se está moviendo desde el monto de subsidios hacia el tiempo de construcción.
• Protección de contratos y derechos de propiedad: Sistemas de registro, ejecución de contratos, leyes de garantías, leyes de quiebra. Reducen costos de transacción y permiten intercambios entre extraños e inversiones a largo plazo, siendo la base de la economía de mercado (North, 1990).
• Reglas del mercado laboral: Regulación de despidos, trato de empleados temporales, regulación de jornada. Si son demasiado rígidas obstaculizan la renovación empresarial y empleo joven; si son demasiado laxas las empresas no invierten en capital humano. El diseño mismo de las reglas afecta productividad.
• Marco legal de insolvencia y reestructuración empresarial: Mecanismo para liquidar rápidamente empresas no viables y reasignar recursos a empresas más productivas. Para evitar perpetuar empresas zombi, la regulación de salida es más efectiva que el apoyo (Caballero, Hoshi & Kashyap, 2008).
• Control de exportaciones y revisión de inversión extranjera: Restricciones a exportación de tecnología de punta, revisión de adquisiciones por capital extranjero. Son herramientas de seguridad económica pero también funcionan como protección industrial, requiriendo distinción de propósitos (Capítulo 5).
• Sistema de propiedad intelectual: Otorgamiento de monopolio temporal mediante patentes y derechos de autor por inventos. Crean incentivos para I+D pero si duran demasiado obstaculizan innovación posterior.
• Reglas de contratación pública con orientación a innovación: Normas en adquisiciones del gobierno que evalúan no solo precio sino adopción de nuevas tecnologías. Al convertirse el gobierno en "primer cliente", genera innovación por una vía distinta a subsidios.

Políticas mediante Organización (Organization)

• Educación pública: El gobierno suministra directamente educación primaria y secundaria. Se justifica por externalidades de la educación y por igualdad de oportunidades para hijos de familias pobres, siendo uno de los mayores determinantes del crecimiento a largo plazo (Capítulo 7).
• Instituciones de investigación básica: Universidades públicas, institutos nacionales de investigación, agencias de financiamiento de investigación pública. La investigación básica tarda décadas en recuperarse y sus resultados no pertenecen a nadie, por lo que es insuficiente sin intervención estatal. Es clara la propagación de fondos de investigación pública a patentes privadas (Azoulay et al., 2019).
• Infraestructura central: Carreteras, puertos, aeropuertos, agua y saneamiento, redes eléctricas, redes de telecomunicaciones. La elasticidad de producción de infraestructura central que gobiernos locales desarrollan es aproximadamente 0.19 a largo plazo, la más alta entre capital público (Bom & Ligthart, 2014).
• Agencia de investigación de alto riesgo-alto retorno: Agencia que delega gran discreción a gerentes de programa con término fijo, realizando muchas pequeñas subvenciones de investigación permitiendo fracaso. Ejemplos son ARPA-H de EE.UU., ARIA de Reino Unido, SPRIND de Alemania (Azoulay, Fuchs, Goldstein & Kearney, 2019).
• Fondos públicos de capital de riesgo y financiamiento estatal: Agencias donde el gobierno invierte o presta como catalizador de capital privado. Los casos exitosos (Yozma de Israel) comparten: "seguir criterio privado", "plazo definido", "escala acorde a mercado" (Lerner, 2009).
• Contratación del gobierno: El gobierno como primer gran cliente en defensa, espacio y medicina. Internet y GPS nacieron por esta vía (Mazzucato, 2013).
• Desarrollo de infraestructura industrial: Establecimiento y uso compartido público de parques industriales, núcleos de desarrollo, equipamiento de prueba y recursos computacionales.

Políticas mediante Tesorería (Treasure)

• Estabilizadores automáticos: Los impuestos sobre la renta progresiva y las prestaciones por desempleo sostienen la demanda durante recesiones sin que el gobierno haga nada. Cuanto mayor sea la protección social de un país, mayor será también su amortiguador automático
• Gasto fiscal discrecional: Medidas contracíclicas mediante las que el gobierno aumenta deliberadamente el gasto o reduce impuestos durante recesiones. Como el multiplicador varía significativamente según la fase económica (1-1,5 en recesiones frente a 0-0,5 en tiempos normales), el timing es lo que determina la efectividad (Auerbach & Gorodnichenko, 2012; Ramey, 2019)
• Inversión pública: Construcción nueva y mantenimiento de infraestructuras. Una inversión pública del 1% del PIB genera alrededor del 1,5% de aumento del PIB en cuatro años e atrae inversión privada, aunque el efecto depende de la calidad del plan y la ejecución (Abiad, Furceri & Topalova, 2016)
• Política monetaria: Manipulación de los tipos de interés por el banco central y estabilización de precios. Actualmente es el protagonista del ajuste económico diario, y su independencia política es condición para su efectividad
• Inversión en capital humano: Financiación pública de educación y formación. Los países con una puntuación en evaluaciones de rendimiento escolar internacional una desviación estándar superior tienen una tasa de crecimiento anual a largo plazo aproximadamente 2 puntos porcentuales más alta (Hanushek & Woessmann, 2015)
• Apoyo directo a investigación y desarrollo: Un dólar de fondos de investigación pública genera 1,2-1,5 dólares de inversión privada en I+D, mientras que los créditos fiscales por I+D generan solo 0,7-0,9 dólares (IMF, 2024). La distinción sugiere un apoyo directo para la investigación básica y créditos fiscales para la investigación aplicada
• Subvenciones temporales: Subvenciones directas a industrias y tecnologías específicas. La investigación empírica reciente muestra que la política industrial no es ni ineficiente por principio ni omnipotente, sino que la calidad del diseño determina los resultados (Juhász, Lane & Rodrik, 2024). Los cinco factores de éxito se resumen en: temporalidad, condicionalidad de desempeño, reglas de retirada, mantenimiento de la competencia y ambición ajustada a la capacidad estatal
• Crédito fiscal por investigación y desarrollo: Deducción tributaria de una parte de los gastos en I+D. Tiene un efecto adicional pero depende del diseño institucional, y la expansión dirigida a pequeñas empresas aumenta la I+D y las patentes con efectos que se extienden a empresas cercanas (Dechezleprêtre et al., 2023)
• Reducción fiscal de inversiones y depreciación acelerada: Reducción de la carga fiscal en inversiones en equipos. La depreciación acelerada en EE.UU. aumentó las inversiones objeto de subvención entre un 10% y un 17%, con respuestas más marcadas en pequeñas empresas (Zwick & Mahon, 2017)
• Participación accionaria estatal: El estado participa en el capital en lugar de otorgar subsidios. Como en la inversión de EE.UU. en Intel (2025), el gobierno captura las ganancias al alza a cambio de asumir el riesgo de involucrarse en la gestión empresarial (Capítulo 5)
• Garantías de crédito y financiamiento de instituciones públicas: Flexibilización de restricciones de financiamiento para pequeñas empresas y startups. Durante crisis protegen el empleo, pero tienen el efecto secundario de aumentos de insolvencia tras el inicio de los reembolsos y retraso de la renovación económica. Los datos de los años noventa en Japón demuestran que mantener préstamos a empresas con dificultades financieras (préstamos "zombi") suprime la inversión y el empleo en empresas sanas (Caballero, Hoshi & Kashyap, 2008)
• Subvenciones iniciales para investigación y desarrollo: Como en el programa SBIR estadounidense, otorga pequeñas subvenciones a empresas jóvenes. Casi duplica la probabilidad de que las empresas receptoras obtengan financiamiento de riesgo (Howell, 2017)

Políticas mediante información (Nodality)

• Institutos de estadística: Producción y publicación de estadísticas sobre PIB, precios, empleo y población. Sirven como base común para las decisiones de los participantes de mercado y el gobierno; la independencia y fiabilidad de las estadísticas son infraestructura económica
• Infraestructura pública digital: ID digital, redes de liquidación instantánea, plataformas de integración de datos administrativos. Como Aadhaar y UPI en India, el diseño en el que el gobierno crea solo la "base" y delega los servicios superiores al sector privado reduce significativamente los costos de transacción
• Establecimiento de estándares: Estándares tecnológicos, normas contables, pesos y medidas, formatos de datos. Amplifican los mercados y reducen costos de transacción al garantizar compatibilidad. Incluye participación en la formación de estándares internacionales y la incorporación de tecnología nacional en estándares
• Negociaciones comerciales: Arreglos internacionales sobre aranceles, acuerdos de inversión, reglas de origen y cadenas de suministro. Determinan el tamaño y la estabilidad de los mercados que no están determinados solo por políticas domésticas
• Publicación de perspectivas económicas: Proyecciones de crecimiento, precios y finanzas públicas por el gobierno e instituciones independientes. Alinean expectativas de empresas y hogares y mejoran la previsibilidad de políticas
• Datos industriales y estadísticas de patentes: Datos fundamentales para determinar qué industrias y tecnologías tienen externalidades o efectos de aprendizaje. Los intentos por hacer medible la política industrial (Juhász et al., 2025) son una extensión de esto
• Espacios de diálogo público-privado: Institucionalización de la "autonomía integrada" (Evans, 1995; Rodrik, 2022) donde el gobierno intercambia información densamente con la industria mientras mantiene el juicio independiente de los intereses empresariales individuales
• Establecimiento de hojas de ruta tecnológicas y misiones: Formulación de misiones sobre desafíos sociales como descarbonización y envejecimiento, orientando la inversión transversalmente en múltiples industrias (Mazzucato, 2018)
• Coordinación de subsidios entre aliados: Cuando cada país otorga subsidios independientemente resulta en inversión excesiva a nivel mundial (Goldberg et al., 2024). Los límites mutuos de subsidios y la división de procesos son más eficientes que los esfuerzos fiscales unilaterales

Políticas gubernamentales para la realización de la seguridad y el orden

Objetivos e indicadores

Proteger a la población de enemigos externos, crimen, desastres e interrupciones de suministros. Se mide mediante tasas de homicidio y victimización criminal, muertes y daños por desastres, capacidad de defensa nacional y riesgos de interrupción de suministros críticos. Como se vio en el Capítulo 2, es el papel más antiguo del gobierno que comienza con el arbitraje entre grupos y la defensa

Políticas mediante autoridad (Authority)

• Código penal y sistema judicial: Definición de crímenes, procedimientos de investigación y juicio, y castigos. Constituyen la base de la seguridad pública y son inseparables del estado de derecho del Capítulo 9
• Normas antisísmicas y de prevención de desastres e inspección de construcción: Obligar a edificios y estructuras a tener resistencia sísmica e incendios, e inspeccionar antes del inicio de obras. Es una de las medidas más costo-efectivas para reducir muertes por desastres, con la capacidad de hacer cumplir las normas determinando los resultados
• Regulación del uso del suelo: Restricción de la construcción en áreas de alto riesgo de inundaciones, tsunamis o deslizamientos de tierra, concentrando funciones urbanas en lugares seguros. Se superpone con la contracción bajo declive poblacional (Capítulo 8)
• Control de exportaciones y revisión de inversión extranjera: Restricciones a la exportación de semiconductores avanzados y tecnología de uso dual, revisión de adquisiciones de infraestructuras críticas y tecnología por capital extranjero. El control de exportaciones chinas de EE.UU. desde 2022 es un ejemplo representativo
• Designación de materiales críticos y obligaciones de asegurar suministro: Designación de semiconductores, baterías de almacenamiento, minerales críticos, medicamentos, etc., requiriendo diversificación de fuentes de abastecimiento y almacenes estratégicos. La Ley de Promoción de Seguridad Económica de Japón y la Ley de Materias Primas Críticas de la UE son de este tipo
• Normas de ciberseguridad: Imposición de niveles de defensa e obligaciones de reporte a operadores de infraestructuras críticas

Políticas mediante organización (Organization)

• Fuerzas armadas y guardacostas: La defensa nacional es el prototipo de bien público puro y no es suministrado por mercados. El porcentaje de adquisiciones de equipos domésticos afecta efectos económicos, con gasto en equipos importados teniendo casi ningún multiplicador doméstico
• Policía, bomberos y servicios de emergencia: Suministro directo de seguridad pública y respuesta a desastres. Estimaciones muestran que incrementos en policías reducen crimen y los beneficios sociales superan costos (Chalfin & McCrary, 2018; Capítulo 9)
• Infraestructura de prevención de desastres y su mantenimiento: Diques, presas, diques contra tsunami, puentes resistentes a sismos. El mantenimiento preventivo es casi la mitad del costo a largo plazo que el mantenimiento correctivo
• Almacenes estratégicos: Reservas gubernamentales de petróleo, alimentos, medicamentos y minerales críticos. El medio más antiguo de resiliencia que comienza con graneros estatales
• Defensa cibernética y agencias de inteligencia: Manejo de ciberataques perpetrados por estados y recopilación de inteligencia sobre amenazas

Políticas mediante recursos (Treasure)

• Gasto de defensa y adquisición de equipos: La OTAN acordó objetivos de 3,5% + 1,5% del PIB hasta 2035 con países aumentando actualmente. El gasto en equipos importados tiene casi ningún multiplicador doméstico y no puede argumentarse como estrategia de crecimiento
• Inversión en prevención de desastres y mantenimiento preventivo: Enfoques que muestran montos totales plurianuales por adelantado (plan quinquenal de Japón, Ley de Empleos e Inversiones en Infraestructura de EE.UU.) son adoptados por países. El mantenimiento preventivo reduce significativamente costos a largo plazo respecto del correctivo
• Subsidios a diversificación de cadenas de suministro: Teóricamente, la política debe promover no la relocalización nacional sino diversificación de fuentes de abastecimiento (Grossman, Helpman & Lhuillier, 2023)
• Subsidios a industrias estratégicas: Subsidios masivos a semiconductores y otros. La competencia de subsidios entre países genera inversión excesiva a nivel mundial (Goldberg et al., 2024), por lo que la coordinación con aliados es requisito
• Seguros de desastres y reaseguros públicos: Mecanismo donde el gobierno asume finalmente riesgos de desastres masivos que los seguros privados no pueden asumir. El diseño de primas influye en incentivos de localización
• Aseguramiento previo de recursos de reconstrucción: Preparación previa de marcos de fondos o impuestos especiales para reconstrucción post-desastre

Políticas mediante información (Nodality)

• Alianzas y seguridad colectiva: Ningún país tiene margen fiscal para completar defensa por sí solo; las alianzas son el mayor "ahorro" de gastos de defensa
• Mapas de peligro y sistemas de alerta temprana: Visualización de riesgo de desastres y sistemas de alerta. Reducen muertes masivamente a bajo costo
• Intercambio de inteligencia: Intercambio de información de amenazas entre países aliados
• Coordinación de subsidios y reglas comerciales: Disciplina de subsidios de la OMC, límites de subsidios o inversión conjunta entre aliados
• Comunicación de información durante crisis: Transmisión rápida de información confiable por el gobierno durante pandemias o desastres. Está directamente vinculada con confianza en el gobierno

Políticas gubernamentales para la realización de justicia y seguridad

Objetivos e indicadores

Mantener la brecha de ingresos y oportunidades dentro de un rango socialmente tolerable y proporcionar seguridad contra riesgos como enfermedad, desempleo y envejecimiento. Se mide por coeficiente de Gini, tasa de pobreza relativa, tasa de pobreza infantil, movilidad intergeneracional de ingresos y tasa de cobertura de seguros sociales

Políticas mediante autoridad (Authority)

• Salario mínimo: Aumentos a niveles apropiados apenas reducen empleo mientras elevan ingresos de trabajadores de bajos salarios, como lo demuestran investigaciones empíricas recientes a gran escala (Cengiz et al., 2019). Es un medio de redistribución sin gasto fiscal
• Regulaciones laborales: Límites de horas de trabajo, trato igualitario entre empleo temporal y permanente, derechos de licencia parental. Compensan el poder de negociación de trabajadores y transfieren parte del riesgo a empleadores
• Afiliación obligatoria a seguros públicos: Obligación de afiliarse a pensiones, seguros médicos y de desempleo. Es la respuesta institucional a la selección adversa y al aplazamiento de preparación para riesgos por parte de las personas
• Leyes contra discriminación: Prohibición de discriminación por género, raza, discapacidad o edad en empleo, salarios y vivienda. Son la base legal de la igualdad de oportunidades
• Protección de inquilinos y regulación de vivienda: Reglas que protegen a inquilinos de aumentos abruptos de renta y desalojos injustificados. La vivienda es una dimensión de justicia y seguridad, equilibrando el efecto secundario de supresión de oferta
• Protección del consumidor y regulación de la usura: Normas que protegen a los hogares en situación vulnerable de la asimetría informativa

Medidas por Organización (Organization)

• Organismos gestores de pensiones, sanidad y cuidados de larga duración: Organizaciones encargadas de la recaudación y prestación de seguros sociales. La complejidad del sistema y la eficiencia operativa determinan si las prestaciones llegan efectivamente a los beneficiarios
• Vivienda pública y oferta de vivienda: Suministro directo de vivienda a la población de bajos ingresos. La escalada de costes de vivienda es un desafío común en los países desarrollados, que se aborda combinando regulación de oferta en el lado de la provisión
• Oficinas públicas de empleo: Ventanilla de intermediación laboral y formación. Organismo ejecutor de políticas activas del mercado de trabajo
• Educación infantil pública y bienestar infantil: La oferta directa de cuidados infantiles incide tanto en la participación laboral de las mujeres como en el desarrollo de los niños
• Servicios sociales y ventanillas de asesoramiento: Evaluación de la asistencia pública y detección temprana de dificultades de subsistencia

Medidas por Financiamiento (Treasure)

• Impuesto progresivo sobre la renta e impuestos sobre el patrimonio: Progresividad del impuesto sobre la renta, impuesto de sucesiones, impuestos sobre el patrimonio. Son a la vez fuente de financiación de la redistribución y redistribución en sí misma
• Prestaciones para menores: Asignaciones por hijo, créditos fiscales por hijo, subsidios para educación e infantil. La inversión en menores de bajos ingresos tiene un MVPF superior a 5 en promedio, con muchos casos en los que se recupera la inversión mediante ingresos fiscales futuros (Hendren & Sprung-Keyser, 2020)
• Subsidio de desempleo y asistencia pública: Garantía de ingresos en caso de desempleo y garantía de subsistencia mínima. Cumplen una función aseguradora de suavización del consumo (Chetty & Finkelstein, 2013)
• Formación profesional y políticas activas del mercado de trabajo: Los efectos aparecen después de 2 o 3 años, con mayor impacto en programas de formación, mujeres y desempleados de larga duración (Card, Kluve & Weber, 2018). El diseño debe evitar la interrupción por indicadores a corto plazo
• Crédito fiscal reembolsable: Prestación en forma de crédito fiscal para trabajadores de bajos ingresos (como el EITC estadounidense). Instrumento que redistribuye mientras incentiva el trabajo
• Transferencias fiscales entre regiones: Transferencias fiscales entre territorios como las del sistema español o el Fondo de Cohesión de la UE, que cierren las brechas de ingresos fiscales entre regiones
• Prestaciones en efectivo e ingreso básico: Prestaciones en efectivo sin condiciones. En experimentos, la tasa de empleo disminuye aproximadamente 4 puntos porcentuales y el tiempo de trabajo se reduce entre 1 y 2 horas semanales; el impacto es limitado pero no nulo (Vivalt et al., 2026)

Medidas por Información (Nodality)

• Prestaciones automáticas sin solicitud previa: Uso de datos fiscales para otorgar prestaciones automáticamente a los beneficiarios potenciales. Elimina la complejidad de los trámites, la principal razón por la que no llegan las prestaciones, y mejora la efectividad sin presupuesto adicional
• Simplificación de sistemas y ventanilla única: Agrupación de múltiples prestaciones en una única ventanilla y un único trámite de solicitud
• Estadísticas sobre pobreza y desigualdad: Medición de la tasa de pobreza relativa, pobreza infantil y movilidad intergeneracional. Prerequisito para evaluar la efectividad de las políticas
• Diálogo entre empleadores y trabajadores: Ajuste de salarios y condiciones de trabajo mediante negociación entre organismos de trabajadores, empresarios y gobierno (corporativismo de tipo europeo continental)
• Diseño de decisiones (nudge): La afiliación automática a planes de pensiones aumenta significativamente la tasa de participación (Madrian & Shea, 2001). Instrumento para promover la previsión sin restringir la libertad

Medidas gubernamentales para la realización de salud y educación

Objetivos e indicadores

Que las personas vivan una vida larga, saludable y puedan desarrollar sus capacidades. Se miden por esperanza de vida y esperanza de vida con buena salud, tasa de mortalidad infantil, resultados en evaluaciones internacionales de logros académicos, años de escolarización, y el Índice de Desarrollo Humano (IDH) que combina estos indicadores. La salud y la educación son objetivos en sí mismos, a la vez que contribuyen tanto a la prosperidad económica como a la equidad, configurando el "capital humano".

Medidas por Autoridad (Authority)

• Educación obligatoria y duración de la escolarización: Obligación de escolarización hasta cierta edad. La política educativa más antigua, basada en las externalidades de la educación y su carácter como bien de mérito
• Licencias de docentes y médicos: Garantía de la calidad de servicios especializados donde los compradores (estudiantes, pacientes) no pueden evaluar la calidad, mediante un sistema de certificación. Respuesta a la asimetría informativa
• Aprobación de medicamentos y dispositivos médicos: Revisión de seguridad y eficacia antes de la comercialización. Se cuestiona el balance entre rapidez y rigor en los trámites de aprobación
• Afiliación obligatoria a seguro médico público: Obligación de afiliación para prevenir la selección adversa. Estados Unidos también la adoptó en su reforma de seguros médicos de 2010
• Regulación e impuestos sobre bienes perjudiciales para la salud: Impuestos sobre tabaco, alcohol y bebidas azucaradas; regulación de publicidad; obligaciones de etiquetado. Respuesta a externalidades y a elecciones que contradicen el interés de largo plazo del consumidor
• Estándares de instalación escolar y currículo: Fijación de estándares mínimos en dotación de profesores, instalaciones y contenidos educativos

Medidas por Organización (Organization)

• Escuelas públicas y universidades públicas: Oferta directa desde educación primaria hasta superior. La investigación empírica más consistentemente respalda la calidad docente; estudiantes que aprenden con profesores de alto valor agregado tienen mayores ingresos en la edad adulta (Chetty, Friedman & Rockoff, 2014)
• Hospitales públicos, centros de salud y servicios de emergencia: Oferta directa de servicios médicos y administración sanitaria comunitaria. En regiones de población decreciente, la reorganización de los sistemas de oferta médica es un desafío
• Salud pública: Vacunación, sistemas de agua y tratamiento, vigilancia de enfermedades infecciosas. La mayor parte del aumento en esperanza de vida proviene de la salud pública, no de medicina clínica
• Instituciones de investigación: Inversión pública en investigación médica. Cada 10 millones de dólares en financiamiento del NIH estadounidense generan aproximadamente 2.3 patentes privadas adicionales (Azoulay et al., 2019)
• Alimentación escolar y salud escolar: Garantía de nutrición y salud en el contexto escolar. Efectos especialmente grandes en menores de bajos ingresos

Medidas por Financiamiento (Treasure)

• Financiamiento público y gratuidad de la educación: Gratuidad de matrícula y ayudas a la escolarización. La efectividad depende de "a quién llega", con el cambio en la tasa de acceso a educación superior de la población de bajos ingresos como foco de evaluación (Hendren & Sprung-Keyser, 2020)
• Inversión en educación infantil temprana: La rentabilidad de la inversión en capital humano disminuye con la edad; la inversión en primera infancia en entornos desfavorecidos presenta la mayor rentabilidad (Heckman, 2006)
• Becas y sistemas de reembolso condicionado a ingresos: Financiamiento del costo de educación superior con reembolso según ingresos posteriores a la graduación. Previene el abandono de estudios por restricción de acceso a crédito
• Prestaciones médicas, de cuidados de larga duración y diseño de aranceles médicos: Alcance de cobertura del seguro público y métodos de pago a proveedores médicos. El método de pago (por servicios o por caso) influye en los incentivos sobre cantidad y calidad de la atención médica
• Gasto en prevención y evaluaciones de salud: No reduce necesariamente el gasto médico total, pero extiende la esperanza de vida con buena salud y mejora la participación laboral y calidad de vida
• Salarios y capacitación de docentes: Dado que la calidad docente es el insumo más importante, la compensación que atrae talento hacia la docencia es el núcleo de la inversión educativa

Medidas por Información (Nodality)

• Evaluaciones de logros académicos y evaluación escolar: Medición de resultados mediante evaluaciones internacionales (PISA) o nacionales de logros académicos. Requiere cuidado de que los indicadores no se conviertan en objetivos, evitando mejoras únicamente en puntuación
• Historia clínica electrónica e información médica: Estandarización e interoperabilidad de información clínica. Base para la medición de calidad médica, prevención de medicación duplicada e investigación
• Guías de práctica clínica y evaluación de tecnologías médicas: Decisión sobre qué tratamientos cubre el seguro público basada en análisis de costo-efectividad (QALY) (Capítulo 10)
• Información de salud y etiquetado de alimentos: Etiquetado nutricional, información sobre riesgos sanitarios. La intervención más económica
• Comparaciones internacionales y aprendizaje mutuo: Las comparaciones internacionales de estadísticas de educación y sanidad de la OCDE sirven de referencia para el diseño institucional

Medidas gubernamentales para la realización de la sostenibilidad

Objetivos e indicadores

No dejar deudas de medioambiente, finanzas públicas y población a las generaciones futuras. Se miden por emisiones de gases de efecto invernadero y proporción de energías renovables, relación entre deuda pública y PIB y gasto en intereses, tasas de natalidad y dinámicas poblacionales, y condición del capital infraestructural.

Medidas por Autoridad (Authority)

• Precio del carbono y comercio de emisiones: Asignación de precio a las emisiones de gases de efecto invernadero. La política climática óptima combina precio del carbono con subsidios a investigación y desarrollo (Acemoglu, Aghion, Bursztyn & Hemous, 2012); la elección entre regulación y precio depende de dónde esté la incertidumbre (Weitzman, 1974; Capítulo 10)
• Estándares de eficiencia de combustible, ahorro energético y desempeño de edificios: Estándares de consumo de combustible en vehículos, criterios de eficiencia energética en electrodomésticos, estándares de aislamiento térmico en edificios. Regulación para reducir emisiones en sectores donde el precio tiene menor incidencia
• Reglas fiscales: Límites a deuda o déficit, Regla de Oro que distingue gasto de inversión (los gobiernos no financian con deuda su gasto corriente ordinario; la deuda se limita a inversiones que dejan beneficios a generaciones futuras), y límites al crecimiento del gasto. Mecanismos institucionales que vinculan las cargas sobre generaciones futuras
• Regulación de uso de suelo y compactación urbana: Concentración de servicios urbanos en regiones de población decreciente, limitando el alcance de mantenimiento de infraestructura (ciudades compactas)
• Reglas de ajuste automático de pensiones: Mecanismo de ajuste automático de prestaciones o edad de jubilación según cambios en esperanza de vida o estructura poblacional. Previene el aplazamiento político de decisiones necesarias
• Marco legal que facilita la conciliación de trabajo y paternidad/maternidad: Derechos a licencia parental, trabajo a tiempo parcial, derechos al acceso a cuidado infantil. En países donde conciliar es más fácil, las tasas de natalidad son más altas (Doepke et al., 2023)

Medidas por Organización (Organization)

• Red de transmisión y operación del sistema eléctrico: La expansión de energías renovables requiere refuerzo de redes e integración de sistemas; como monopolio natural, es operado por agentes públicos o regulados (Capítulo 3)
• Mantenimiento de infraestructura y planificación de cierre de instalaciones: Inspección y mantenimiento preventivo de infraestructura existente, y consolidación de instalaciones que no pueden mantenerse. Se requiere capacidad organizativa para decidir "dónde retirarse"
• Institución fiscal independiente: Institución independiente del gobierno que valida perspectivas fiscales de largo plazo y costos de políticas. Actúa como representante de las generaciones futuras
• Oferta pública de cuidado infantil: Oferta directa que permite conciliación de empleo femenino y natalidad
• Gestión de bosques, recursos hídricos y zonas costeras: Gestión pública del capital natural

Medidas por Financiamiento (Treasure)

• Créditos fiscales para descarbonización y bonos de transición energética: Créditos fiscales como los de la IRA estadounidense o bonos de transición económica verde como en Japón, adelantando presupuestariamente inversiones iniciales. Mayor justificación en tecnologías con curva de aprendizaje pronunciada (Way et al., 2022)
• Inversión de largo plazo en mantenimiento preventivo: Estimaciones muestran que los costos de mantenimiento correctivo son aproximadamente el doble que los de mantenimiento preventivo
• Reforma de subsidios a combustibles fósiles: Los subsidios que suprimen precios de energía aumentan emisiones y presionan las finanzas públicas. El estándar es eliminarlos combinando con transferencias directas a población de bajos ingresos
• Asignaciones por hijo y subsidios para cuidado infantil: El efecto sobre la tasa de natalidad se evalúa como "positivo pero pequeño"; se justifica mejor como inversión en menores (Doepke et al., 2023)
• Ajuste de prestaciones: Ajustar las prestaciones de pensiones y atención médica a la composición demográfica para mantener la sostenibilidad del sistema
• Fondos soberanos de ingresos de recursos: Los países productores de recursos aíslan los ingresos petroleros en fondos soberanos para dejarlos a las generaciones futuras (Noruega, Capítulo 2)

Medidas a través de la información (Nodality)

• Medición y divulgación de emisiones: Marco internacional que obliga a las empresas a divulgar información relacionada con el clima. Permite que los inversores y el mercado evalúen las emisiones
• Publicación de perspectivas fiscales a largo plazo: Las instituciones independientes publican proyecciones de deuda y gasto en protección social para los próximos 30-50 años, haciendo visible el costo del aplazamiento
• Proyecciones de población y predicción de demanda futura: Fundamento para planificar la ubicación de escuelas, hospitales e infraestructuras de acuerdo con los cambios demográficos
• Financiamiento climático y coordinación internacional: Objetivo de financiamiento climático de 300 mil millones de dólares anuales acordado en el Acuerdo de París y la COP29. El cambio climático es un problema de bien público internacional que no puede resolverse en un solo país
• Compartición de previsiones tecnológicas: Compartir el desempeño real y las previsiones de reducción de costos en energías renovables para alinear las premisas de las decisiones de inversión

Medidas gubernamentales para la realización de la libertad y el buen gobierno

Objetivos e indicadores

Que se protejan las libertades de las personas, que el gobierno sea capaz, confiable y rinda cuentas. Se mide mediante el Índice de Democracia Liberal, el Índice del Estado de Derecho, el Índice de Percepción de Corrupción, la Confianza en el Gobierno y los Indicadores Mundiales de Gobernanza. Este objetivo es también una "condición de implementación" de los otros cinco objetivos. Sin un gobierno capaz y confiable, ninguna medida se implementará según lo diseñado

Medidas a través de la autoridad (Authority)

• Constitución y separación de poderes: Separación de legislativo, ejecutivo y judicial con controles mutuos. Es el diseño fundamental para aumentar la capacidad estatal mientras se fortalecen las restricciones (tipo "capacidad alta, restricciones fuertes" del Capítulo 2)
• Independencia judicial: Separar el nombramiento y la estabilidad de los jueces de la política. Es requisito previo tanto para la ejecución de contratos como para la limitación del poder
• Ley de acceso a la información: Derecho de los ciudadanos a acceder a documentos e decisiones gubernamentales. Es uno de los medios más económicos para prevenir la corrupción y las decisiones arbitrarias
• Leyes anticorrupción y regulación de conflictos de intereses: Regulación del cohecho y tráfico de influencias, financiamiento político y rotación de puertas giratorias
• Sistema de función pública: Contratación por examen, ascenso basado en desempeño, protección de nombramientos políticos. Sistema de protección de la capa de "profesionales seleccionados por examen"
• Sistema electoral y regulación de financiamiento político: Reglas que determinan quién elige a los líderes
• Obligatoriedad de análisis de impacto regulatorio: Obligar al análisis de costos y beneficios al introducir nuevas regulaciones. Regulación que previene el exceso regulatorio

Medidas a través de la organización (Organization)

• Tribunales: Los países con procedimientos lentos y complejos tienen ejecución de contratos débil y crédito reducido (Djankov et al., 2003). La eficiencia judicial se transmite a toda la economía en forma de costos de financiamiento empresarial
• Policía: Provisión directa de seguridad. Mientras que hay estimaciones de que los beneficios del incremento de personal superan los costos, también hay costos significativos por sesgos en la aplicación y encarcelamiento excesivo (Chalfin & McCrary, 2018)
• Agencias de registro y tributación: Registro de derechos de propiedad y recaudación de impuestos. La tributación es un problema de información, y la digitalización como facturación electrónica aumenta directamente la capacidad recaudatoria (Pomeranz, 2015)
• Instituciones fiscales independientes y agencias de auditoría: Verificación de perspectivas fiscales (OBR del Reino Unido, CBO de EE.UU.) y auditoría posterior del gasto (Oficina de Auditoría)
• Agencia de estadísticas: Producción de estadísticas independientes del gobierno. La confianza en las estadísticas es prerequisito para la evaluación de todas las otras políticas
• Agencia electoral: Implementación justa de elecciones

Medidas a través de los recursos (Treasure)

• Inversión en digitalización judicial, policial y administrativa: Procedimientos judiciales en línea, tramitación electrónica de permisos, interconexión de datos administrativos. Es inversión en capacidad de ejecución, e inversión en el objetivo ⑥ también es inversión en los otros cinco objetivos
• Salarios de funcionarios públicos y desarrollo de talento: Compensación para atraer y retener talento capaz en la administración. También eficaz para prevenir la corrupción
• Garantía de recursos para gobiernos locales: Garantizar los fondos para servicios prestados por gobiernos locales (educación, bienestar e infraestructura), compensando los desequilibrios en las fuentes tributarias
• Inversión en agencias tributarias: La inversión en capacidad recaudatoria es una de las inversiones públicas con mayor tasa de retorno, recuperando varios múltiplos de los costos invertidos

Medidas a través de la información (Nodality)

• Apertura de datos gubernamentales: Convertir en datos abiertos presupuestos, contratos, estadísticas y evaluaciones de políticas. Permite la supervisión por ciudadanos e investigadores
• Garantizar la independencia de las estadísticas: Sistema para publicar estadísticas incluso cuando son inconvenientes para el gobierno
• Publicación de evaluaciones de políticas y EBPM: Medir el efecto de las medidas y reflejar los resultados en el presupuesto
• Mecanismos de participación ciudadana: Comentarios públicos, referéndums, presupuestos participativos. Desde la sociedad cazadora-recolectora, los mecanismos para limitar a los líderes (el "dominio invertido" del Capítulo 2) han sido tan importantes como los mecanismos para elegirlos
• Participación en normas internacionales: Convención anticorrupción de la OCDE, evaluación mutua mediante indicadores de gobernanza

Técnicas para seleccionar las medidas a implementar

Hasta aquí hemos enumerado medidas para seis objetivos, pero los recursos fiscales, personales y políticos del gobierno son limitados. No se puede implementar todo, por lo que debe hacerse una selección. Aquí se organizan los métodos teóricos acumulados por la economía y la teoría de política pública para elegir medidas

Como premisa, el gasto público tiene las siguientes características

• El gasto público no se distribuye equitativamente entre los seis objetivos: Según el promedio de la OCDE (2023), aproximadamente el 31% del gasto público se destina a protección social, aproximadamente el 19% a salud y aproximadamente el 11% a educación, utilizándose alrededor del 60% (en la UE esta proporción llega a aproximadamente el 70%). Los asuntos económicos representan aproximadamente el 11%, defensa y seguridad combinados aproximadamente el 9%, ambiente y vivienda aproximadamente el 3%, y administración general y pagos de intereses aproximadamente el 14% (OCDE, 2025)
• Lo visible en el presupuesto son los recursos y la organización: La autoridad y la información aparecen como casi cero en el presupuesto, pero los costos son soportados por el sector privado regulado. Cuanto más difícil es el presupuesto, más tiende el gobierno hacia la regulación, y por eso la regulación se vuelve excesiva (ver más adelante)
• La mayoría de la asignación está determinada por leyes pasadas: Los niveles de prestación de pensiones y salud y los pagos de intereses son por ley, y lo que se mueve en la elaboración del presupuesto son ajustes de unos pocos puntos porcentuales respecto al año anterior (incrementalismo: Wildavsky, 1964). La asignación cambia significativamente solo en crisis como guerras, depresiones o pandemias, tomando forma de suban de escalera que no vuelve a bajar (el presupuesto aumentado se convierte en la nueva base) (Baumgartner & Jones, 1993)

Procedimiento de revisión de medidas

El procedimiento para seleccionar medidas se ha formulado por separado en cada área. Los 10 pasos del libro de texto estándar de análisis costo-beneficio (Boardman et al., 2018), los "8 caminos" del análisis de políticas (Bardach & Patashnik, 2023), el ciclo ROAMEF del Libro Verde británico (HM Treasury, 2026), la guía de análisis de impacto regulatorio de EE.UU. (OMB, 2003), y el caso de referencia de evaluación de tecnologías sanitarias (Drummond et al., 2015; NICE, 2022). Cuando se disponen lado a lado, el esqueleto es común y puede organizarse en los siguientes 8 pasos

1. Problema y justificación de la intervención: ¿Es ese problema un fallo de mercado o simplemente un resultado indeseable? Si es fallo de mercado, ¿cuál de los cuatro fundamentos? Si no hay fallo de mercado, la razón de la intervención se limita a distribución o juicio de valor. Al mismo tiempo, verificar la posibilidad de que el gobierno empeore las cosas si interviene. Justificar la intervención comparando un mercado imperfecto con un "gobierno perfecto" es un error (Demsetz, 1969); se comparan opciones viables incluyendo los fallos del gobierno (divergencia entre costos e ingresos, objetivos internos de la organización, externalidades derivadas, desigualdad distributiva: Wolf, 1979)
2. Objetivo, criterios, y quién cuenta como beneficiado: La política decide cuál de los seis objetivos priorizar y cuánto, pero lo decide explícitamente. Fijar antes de seleccionar las medidas quién cuenta como beneficiado y con costos (ciudadanos, residentes, generaciones futuras) y cómo medir los resultados. Si se elige después, se seleccionan indicadores convenientes
3. Construcción de alternativas: Incluir siempre "no hacer nada" y enumerar medios que logren el mismo objetivo en los cuatro roles. La razón por la que la guía de EE.UU. exige examinar estándares de desempeño, mecanismos de mercado, información y alternativas no regulatorias frente a propuestas regulatorias es esta. En general, el costo presupuestario aumenta en el orden información → autoridad → recursos → organización, pero este no es el orden del costo social. Las intervenciones informativas tienen alto costo-beneficio (la inscripción automática es 100 dólares anuales de contribución adicional por dólar, los incentivos fiscales son 2.77 dólares: Benartzi et al., 2017), pero cuando se mide en agencias gubernamentales reales, el efecto es solo una fracción de los valores de artículos académicos (DellaVigna & Linos, 2022). Revisar medidas económicas mientras se confirma por separado que el efecto es suficiente
4. Recopilación de evidencia y predicción de efectos: Estimar cuánto las medidas mueven los indicadores de resultado usando métodos con comparaciones de control. En orden de confiabilidad: experimentos aleatorizados → experimentos naturales (usando discontinuidades institucionales o diferencias de momento de introducción) → ajuste estadístico → juicio de expertos (Angrist & Pischke, 2010). En salud, el criterio GRADE estandariza esta jerarquía (Guyatt et al., 2008). Buscar primero revisiones sistemáticas existentes; si no hay, probar a pequeña escala y medir
5. Conversión a unidades comunes y comparación: Para comparar resultados diferentes, convertir beneficios a dinero (análisis costo-beneficio), unidades de salud (análisis costo-efectividad), o disposición a pagar de los beneficiarios (MVPF), ordenándolos por ratio con costos. Los precios unitarios (valor estadístico de la vida, valor del tiempo, tasa de descuento) se toman de una tabla común del gobierno, no se eligen por medida
6. Verificación de incertidumbre y distribución: Verificar si la conclusión cambia variando las principales premisas, especificar si se pesa el beneficio a grupos de bajos ingresos, y aplicar un recargo para daños irreversibles. Al mismo tiempo, verificar si es ejecutable dentro de restricciones de financiamiento (sostenibilidad de la deuda), capacidad de ejecución (personal y procedimientos), y política (continuidad). Las medidas que exceden restricciones fallan incluso si son correctas
7. Decisión y explicación: Ordenar por ratio descendente, trazar una línea donde se alcanza el presupuesto o umbral, y publicar premisas y juicios. El análisis es entrada a la decisión, no la decisión misma; cuando hay beneficios no mensurables, mostrar invertido cuánto mínimamente se requeriría para justificar (análisis de punto de equilibrio)
8. Monitoreo, evaluación posterior y reflexión: Después de introducir, medir efectos, confrontar con condiciones de terminación, y devolver resultados al próximo presupuesto. Solo el Libro Verde y la revisión posterior de EE.UU. (orden ejecutiva de 2011) tienen esta etapa; los marcos académicos terminan en recomendación. En la práctica, el eslabón más débil está aquí, como se verá en la segunda mitad de este capítulo

Métodos para cuantificar medidas

La regla del quinto paso "conversión a unidades comunes y comparación" tiene tres versiones. Todas son procedimientos para traducir "valores estimados de efectos" a "unidades comparables con costos"; cuál usar depende de si se pueden convertir beneficios a dinero

• Análisis costo-beneficio (cuando todo puede convertirse a dinero):
  • Descripción general: Se convierten tanto los beneficios como los costos a términos monetarios, se descuentan los valores futuros al presente, y se comparan mediante la proporción beneficio-costo (beneficios ÷ costos) o el valor presente neto (beneficios − costos). Las principales áreas de aplicación son infraestructura, regulación y prevención de desastres. El procedimiento fue formalizado en libros de texto estándar (Boardman et al., 2018), y el Green Book británico (HM Treasury, 2026) y la Circular A-4 de la OMB estadounidense (OMB, 2003) establecen los precios unitarios comunes y las tasas de descuento para los gobiernos. En su revisión de febrero de 2026, Reino Unido redujo el volumen en más de un 40% y aclaró explícitamente que "una proporción beneficio-costo inferior a 1 no significa automáticamente bajo valor", girando hacia un énfasis en los efectos regionales.
  • Ejemplo: En proyectos viales, los beneficios incluyen la reducción del tiempo de viaje, la disminución de costos de operación y la reducción de accidentes, convertidos a términos monetarios, y se comparan con los costos de construcción y 50 años de mantenimiento descontados. Para la monetización de la reducción de accidentes se utiliza el "valor estadístico de una vida", que el Departamento de Transporte estadounidense estableció en aproximadamente 13 millones de dólares por persona (2023).
  • Limitaciones: Las estimaciones de beneficios tienden a ser optimistas, y la evidencia de que el análisis ha cambiado decisiones reales es limitada (Hahn & Tetlock, 2008).
• Análisis de costo-efectividad (cuando no se desea o no es posible monetizar los beneficios):
  • Descripción general: Sin monetizar los beneficios, se miden los resultados en unidades naturales comunes y se comparan los costos por unidad. En medicina, el "año de vida ajustado por calidad (QALY)" es la unidad estándar; este marco fue formalizado por Weinstein & Stason (1977), y los libros de texto (Drummond et al., 2015) y la guía metodológica del NICE británico (NICE, 2022) constituyen el estándar de la práctica.
  • Ejemplo: Si un nuevo fármaco de 30,000 libras esterlinas anuales prolonga la vida en 1 QALY, el costo es de 30,000 libras por QALY, dentro del umbral británico (de 2.5 a 3.5 libras esterlinas a partir de abril de 2026); si cuesta 40,000 libras por 0.5 QALY, equivale a 80,000 por QALY y generalmente se rechaza. Desde 2019, Japón utiliza un criterio de 5 millones de yenes por QALY (7.5 a 10 millones de yenes para fármacos anticancerosos), y los medicamentos que superan este límite se incluyen en el seguro de salud pero con precios reducidos.
  • Limitaciones: La base del umbral es débil, y se estima que el costo de oportunidad real del gasto sanitario en Reino Unido es de aproximadamente 13,000 libras esterlinas por QALY (Claxton et al., 2015).
• MVPF (cuando se pueden medir los beneficios y políticas fiscales según el valor para los beneficiarios):
  • Descripción general: Marginal Value of Public Funds. El valor que reciben los beneficiarios se divide entre el costo neto para el gobierno (gasto menos el aumento futuro de ingresos tributarios o la reducción de otras prestaciones). El valor que reciben los beneficiarios se mide con base en su "disposición a pagar (Willingness to Pay)". Permite comparar diferentes políticas de forma transversal en términos de "valor de los beneficiarios por cada yen de fondos públicos" y se sistematiza como un procedimiento para traducir estimaciones de inferencia causal al lenguaje del bienestar (Hendren & Sprung-Keyser, 2020; Finkelstein & Hendren, 2020).
  • Ejemplo: Si una prestación para niños de 1,000 millones de yenes genera un valor de 1,200 millones de yenes para los beneficiarios, y el aumento de ingresos tributarios futuros y la reducción de prestaciones devuelven 400 millones al gobierno, entonces MVPF = 12 ÷ (10 − 4) = 2.0. La expansión del seguro médico para niños se estima con un MVPF infinito (se recupera la inversión) porque el aumento de ingresos tributarios supera los costos, mientras que las políticas para adultos se quedan entre 0.5 y 2.
  • Limitaciones: Medir el "valor" para los beneficiarios requiere estimar cuánto estarían dispuestos a pagar, y es difícil aplicarlo a políticas distintas de prestaciones (defensa nacional, regulación).

Tratamiento de lo que no se puede cuantificar

El valor de la capacidad disuasoria de la defensa nacional o del estado de derecho no puede monetizarse porque no se pueden observar contrafácticos. Aun así, existen tres enfoques estándar para evitar que la decisión se base en la arbitrariedad.

• Análisis de punto de equilibrio (muestra el límite inferior de los beneficios no medibles):
  • Descripción general: Muestra cuál es el beneficio no medible mínimo necesario para justificar la política, calculado inversamente a partir del costo. En lugar de estimar el monto del beneficio, este método explicita el umbral de decisión, procedimiento establecido por la Circular A-4 de la OMB estadounidense y el Green Book británico como protocolo cuando no es posible cuantificar los beneficios (OMB, 2003; HM Treasury, 2026).
  • Ejemplo: Si el costo anual de cumplir las normas de ciberseguridad de infraestructura crítica es de 10,000 millones de yenes, el punto de decisión es si se puede reducir en 10 puntos porcentuales anuales la probabilidad de una perturbación de magnitud de 100,000 millones de yenes. El responsable de la decisión solo debe evaluar si esa probabilidad es realista; no es necesario monetizar el beneficio mismo.
• Fijar el objetivo y comparar solo costos (minimización de costos):
  • Descripción general: En lugar de preguntarse "¿cuánta seguridad es necesaria?", se reformula como "¿cuál es el medio más económico para lograr un nivel de seguridad establecido?". Este método fue establecido en defensa nacional por Hitch & McKean (1960) de RAND, y se convirtió en la base de los planes de defensa de muchos países desde entonces.
  • Ejemplo: Se fija el objetivo de "reducir en 10 muertes anuales por inundaciones" y se comparan los costos de reforzamiento de diques (5,000 millones de yenes), sistemas de alerta temprana y planes de evacuación (500 millones de yenes), y subsidios de reubicación de áreas de riesgo (2,000 millones de yenes). La política decide el nivel del objetivo, mientras que el análisis es responsable de comparar los medios para lograrlo, en una división clara de funciones.
• Análisis multicriterio (asignación explícita de pesos a múltiples indicadores):
  • Descripción general: Se convierten en puntuaciones múltiples criterios que no pueden expresarse en términos monetarios y se combinan mediante pesos predeterminados. Keeney & Raiffa (1976) sistematizaron la teoría, y el gobierno británico publicó una guía práctica (DCLG, 2009). Aunque la política establece los pesos, quedan registrados en el expediente, permitiendo verificar cómo cambia la clasificación si se modifican los pesos.
  • Ejemplo: Para elegir un sitio candidato para un centro de distribución de suministros durante desastres, se califican con 0 a 100 puntos según: costo (peso 40%), tiempo de llegada a zonas afectadas (30%), riesgo de desastre del sitio (20%) y aceptación comunitaria (10%), y se comparan las puntuaciones compuestas.
  • Limitaciones: Hay amplio margen para la arbitrariedad en los pesos y la calificación, y se considera un instrumento complementario que suple lo que no se puede monetizar, no un sustituto del análisis de costo-beneficio.

Características de objetivos, funciones y políticas según la clasificación de estados modernos

Para los siete tipos de estado sistematizados anteriormente, se presentan las características de sus objetivos, funciones y políticas.

Estado de mercado libre

• Objetivo: Se priorizan la prosperidad económica (productividad y creación de empleo), la libertad y buen gobierno, mientras que la equidad y la seguridad se limitan a la "igualdad de oportunidades" y un estado de bienestar mínimo. La seguridad y el orden reciben amplio financiamiento en defensa nacional, mientras que la seguridad pública se delega a estados y gobiernos locales.
• Función: De los tres instrumentos de política, la autoridad (política de competencia, ejecución de contratos, revisión regulatoria) y la tributación juegan el papel principal, mientras que el suministro directo por organismos está limitado a defensa nacional, justicia e investigación fundamental.
• Política: Para la "inversión en niños", mientras que un estado socialdemócrata lo hace mediante el suministro directo de guarderías públicas (organización), este tipo lo hace mediante créditos fiscales para familias con hijos (financiamiento). La atención médica también se estructura mediante regulación y subsidios al mercado de seguros, no mediante suministro público. En años recientes también se observa un regreso a la política industrial, como en la Ley CHIPS e la IRA.
• Prioridad: El mayor desafío es la continuidad de las políticas. Con cambios de gobierno, planes de inversión de diez años pueden revertirse en tres (como en el caso de la IRA estadounidense), lo que se convierte en el mayor riesgo en competencia de subsidios. Se priorizan mecanismos de continuidad como: fijar financiamiento mediante ley, crear marcos bipartidistas, y delegar la evaluación a organismos independientes.

Estado socialdemócrata

• Objetivo: Se alcanzan simultáneamente altos niveles en equidad y seguridad, salud y educación, y sostenibilidad, con la premisa de compatibilizarlos con la prosperidad económica. Es un tipo que implementa institucionalmente el conocimiento del Capítulo 3 de que "la reducción de la desigualdad no obstaculiza el crecimiento".
• Función: Utiliza a gran escala el financiamiento (prestaciones universales) y la organización (guarderías, educación, medicina y capacitación vocacional públicas), mientras que la autoridad se ejerce dentro del marco de cooperación laboral. Debido a la alta confianza social, la calidad de la información (estadísticas y divulgación) y la transparencia administrativa son elevadas.
• Política: La política laboral activa y el suministro directo de guarderías solo funcionan a gran escala en este tipo de estado. Se presupone una población pequeña y homogénea, y trasplantar instituciones sin estas condiciones difícilmente produce los mismos resultados.
• Prioridad: El tamaño del gobierno ya es grande, con poco margen fiscal adicional. La prioridad es la recomposición del gasto (de lo dirigido a ancianos hacia niños, educación y clima) y mantener la alta confianza social mediante transparencia. Diseños como el fondo de Noruega, que aisla los ingresos por recursos, se convierten en modelos para otros países productores de recursos.

Estado conservador/corporativista

• Objetivo: Dentro de equidad y seguridad, el énfasis está en "mantener la posición y el nivel de ingresos que se tenía mientras se trabajaba", priorizando la estabilidad sobre la reducción de desigualdad en sí. La seguridad y el orden se mutualizan a través de la UE y la OTAN, mientras que la prosperidad económica se sustenta en la calidad de la manufactura y la capacitación vocacional.
• Función: Las contribuciones de seguro social son la fuente principal de financiamiento, y las prestaciones están vinculadas al sector laboral. La autoridad se utiliza como un conjunto de reglas de negociación entre trabajadores y empleadores, con más ajuste mediante convenios que regulación directa.
• Política: La capacitación vocacional se lleva a cabo en conjunto por empresas y organizaciones de trabajadores y empleadores, con el gobierno asumiendo el papel de proveedor del marco. Las reglas fiscales están vinculadas al marco común de la UE, con escaso margen discrecional nacional.
• Prioridad: Dado que las contribuciones de seguro social elevan los costos laborales, la prioridad es trasladar el financiamiento de contribuciones a impuestos y asegurar escala mediante inversión conjunta a nivel de la UE (recomendaciones del Informe Draghi). Las reglas fiscales han sido reformadas en la dirección de "distinguir inversión de consumo", pero su implementación está siendo probada.

Estado desarrollista de Asia Oriental

• Objetivo: La prosperidad económica (industria y exportaciones) y salud y educación (especialmente educación) son máximas prioridades, mientras que seguridad y orden se han elevado recientemente como seguridad económica. La equidad y la seguridad fueron largo tiempo delegadas a la familia y las empresas (empleo de por vida), con un papel gubernamental limitado.
• Función: La organización (planificación y coordinación mediante burocracia elegida por examen) y el financiamiento, con la política industrial como papel principal. La educación se suministra abundantemente mediante organización (escuelas públicas), y la asistencia social se desarrolló a partir de "lo que contribuye al crecimiento".
• Política: Los enormes subsidios a semiconductores, el diálogo público-privado y las estrategias industriales a largo plazo solo funcionan con la capacidad de la burocracia de este tipo. Cuando países con capacidad estatal débil implementan la misma política industrial, los fallos del gobierno aparecen primero.
• Prioridad: Con el envejecimiento, el gasto en asistencia social aumenta rápidamente, comprimiendo los fondos para inversión industrial. La prioridad es reposicionar la "inversión en niños" como estrategia de crecimiento, concentrarse en procesos donde ya son fuertes (como semiconductores), y mantener la capacidad de ejecución de la burocracia. Este es el tipo más urgido en "inversión en niños".

Estado capitalista de estado/autoritario

• Objetivo: La prosperidad económica (inversión e infraestructura) y seguridad y orden son máximas prioridades, mientras que libertad y buen gobierno quedan fuera de los objetivos. La equidad y la seguridad permanecen muy fragmentadas entre ciudad y campo, empleo formal e informal.
• Función: La organización (empresas estatales, bancos estatales) y la autoridad (control, licencias y permisos) son los roles principales, utilizando el mercado como instrumento. La información (divulgación, estadísticas independientes, evaluación) es el rol que funciona con más dificultad.
• Medidas: la velocidad y escala con la que se pueden construir redes de ferrocarriles de alta velocidad y redes de transmisión en unos pocos años son fortalezas de este tipo. Por otro lado, el mecanismo de "medir, revisar y descontinuar" es el más difícil de implementar institucionalmente, ya que no existe corrección de rumbo mediante elecciones
• Prioridades: aunque es fuerte en escala y velocidad de inversión, es débil en corregir asignaciones ineficientes e inversiones excesivas. Los conceptos teóricos de "mantener la competencia" y "reglas de salida" se vuelven especialmente importantes para este tipo, pero son los más difíciles de implementar institucionalmente

Estado rentista

• Propósito: se centra en la seguridad y el orden, y en la "seguridad" a través de la distribución de ingresos de recursos (el lado de la seguridad de la ecuación justicia-seguridad). La libertad y la buena gobernanza no son prioritarias, y la prosperidad económica depende del sector de recursos
• Rol: de las fuentes de financiamiento, el protagonista es "distribuir" (subsidios, empleo en el sector público, sin impuestos), mientras que "recaudar" no se lleva a cabo. Las organizaciones clave son empresas estatales de recursos y fondos soberanos
• Medidas: debido a la ausencia de impuestos, el incentivo de los ciudadanos para supervisar al gobierno es débil, y la autoridad (regulación) e información (divulgación) no se desarrollan. La adopción reciente de impuestos al valor agregado es un intento de transformar el tipo de gobernanza mediante la transición a un estado tributario
• Prioridades: mientras persistan los ingresos de recursos, es prioritario aislar los ingresos en fondos, avanzar en inversiones en sectores no relacionados con recursos y construir un sistema tributario. La transición de un "gobierno distribuidor" a un "gobierno recaudador" es la transformación más fundamental, que también afecta cómo se eligen los líderes (Capítulo 2)

Estados de mercados emergentes e ingresos bajos

• Propósito: la salud y la educación, la prosperidad económica, la seguridad y el orden fundamentales son prioritarios, pero lo que obstaculiza su logro no es la fijación de objetivos sino la capacidad de ejecución. La sostenibilidad (ambiental y fiscal) tiende a quedar rezagada
• Rol: aunque la autoridad y la organización aparentemente están en su lugar, su efectividad es débil, por lo que los medios que no requieren discreción administrativa —es decir, información (ID digital y plataformas de pago) y transferencias de efectivo de las fuentes de financiamiento— se convierten en los roles más efectivos
• Medidas: Aadhaar y UPI de India son ejemplos de sustitución de funciones que los países avanzados realizaban a través de la organización (ventanillas administrativas) por una base de información. La débil capacidad de recaudación hace que el financiamiento dependa de la ayuda y recursos, por lo que la rendición de cuentas del gobierno tiende a orientarse hacia los países donantes más que hacia sus ciudadanos
• Prioridades: la capacidad de recaudación y ejecución son el supuesto previo de todo. Antes que importar formalmente instituciones de países avanzados, son prioritarias la inversión que directamente mejora la capacidad estatal, como la infraestructura digital pública (Capítulo 4), y la construcción gradual y orientada a problemas del sistema institucional

Tendencias en investigación reciente sobre el rol y las medidas de gobierno

Se presentan investigaciones publicadas principalmente desde finales de la década de 2010 hasta 2026.

La perspectiva de la investigación sobre el rol del gobierno ha cambiado de la siguiente manera en esta década.

Tres antecedentes que cambiaron la perspectiva

• Avance de datos y métodos: los registros administrativos y datos a nivel empresarial pasaron a ser utilizables en investigaciones, y los métodos de experimentación aleatoria y experimentos naturales se volvieron estándar para identificar relaciones causales (Angrist & Pischke, 2010). Como resultado de reexaminar creencias populares basadas en "correlación" con evidencia de "causalidad", surgieron campos como la política industrial y el salario mínimo donde las conclusiones se invirtieron
• Crisis financiera de 2008 y tasas de interés cero: la continuación durante más de 10 años de una situación donde la política monetaria era inefectiva llevó a que los efectos de la política fiscal y la sostenibilidad de la deuda volvieran al centro de la investigación empírica
• Pandemia y tensiones geopolíticas: cuestiones como las interrupciones de cadenas de suministro, la seguridad económica y la capacidad de ejecución del gobierno, que antes estaban en la periferia de la economía, se convirtieron en temas centrales

A continuación, se presenta una visión general de las tendencias de investigación en cada tema.

Política industrial: de "ineficiente de manera uniforme" a "efectiva según el diseño"

• El consenso desde la década de 1990 era que los gobiernos no podían elegir ganadores y que la política industrial se convertía en intereses adquiridos. Desde finales de la década de 2010, se ha acumulado investigación que evalúa causalmente políticas específicas como la industrialización de química pesada de Corea (Lane, 2025; Choi & Levchenko, 2025) y la construcción naval china (Barwick, Kalouptsidi & Zahur, 2025), confirmando el crecimiento a largo plazo de la industria objetivo y las industrias descendentes, mientras se cuantifican los gastos en subsidios de entrada y la inversión excesiva. Como conclusión, la política industrial no es uniformemente ineficiente ni una panacea, y la calidad del diseño determina los resultados (Juhász, Lane & Rodrik, 2024)
• Por otra parte, hay investigación que señala que los efectos de bienestar de la política industrial óptima basada en economías de escala que la teoría supone "no son espectaculares" (Bartelme et al., 2025), sirviendo como restricción sobre expectativas excesivas
• En la práctica, más de 2.500 políticas industriales se implementaron en todo el mundo en 2023 (Evenett et al., 2024), y el FMI estima que más del 80% de las intervenciones son de tipo subsidios y que un caso de apoyo directo eleva el valor agregado de la industria objetivo aproximadamente 0.5% tres años después (FMI, 2025). El primer estudio que midió los efectos sobre el empleo de la Ley CHIPS de EE.UU. mostró que el aumento de empleo es pequeño en relación con el monto total, y que los beneficios deben evaluarse como "tener capacidad de fabricación doméstica en sí misma" (Erten, Stiglitz & Verhoogen, 2025). En semiconductores, los efectos de aprendizaje transfronterizo son significativos, y se ha demostrado que cuando cada país subsidia de forma independiente, ello resulta en inversión excesiva a nivel mundial (Goldberg et al., 2024)

Política fiscal: dependencia del multiplicador según la fase y revisión de la deuda

• Se ha formado consenso de que el multiplicador del gasto público se sitúa entre 0.6 y 1.0 en la mayoría de las estimaciones (Ramey, 2019), pero varía sustancialmente según la fase: 1 a 1.5 en recesión y 0 a 0.5 en expansión (Auerbach & Gorodnichenko, 2012). El hecho de que la política de austeridad europea de la década de 2010 debilitara el crecimiento más de lo previsto indicó que la estimación del multiplicador en ese momento era demasiado pequeña (Blanchard & Leigh, 2013). La inversión pública tiene un multiplicador mayor que el gasto de consumo, y en contextos de alta incertidumbre supera 2 (FMI, 2020)
• Respecto a la deuda, el argumento de que el costo fiscal de la deuda es pequeño cuando la tasa de interés es inferior a la tasa de crecimiento (Blanchard, 2019) y la propuesta de mantener el gasto de intereses neto real por debajo del 2% del PIB como punto de referencia (Furman & Summers, 2020) se difundieron a finales de la década de 2010. El margen de déficit en el que se puede "aprovecharse" también depende de la demanda de ahorros, siendo pequeño en EE.UU. y relativamente grande en Japón según algunas estimaciones (Mian, Straub & Sufi, 2025). Sin embargo, el aumento de tasas de interés desde 2022 ha socavado esta premisa, y el enfoque nuevamente se centra en reglas fiscales que distinguen gastos de inversión de gastos corrientes y el rol de instituciones fiscales independientes

Redistribución y capital humano: comparación transversal de políticas

• Se ha desarrollado un indicador (MVPF) que compara políticas diferentes por "valor para el beneficiario por dólar de fondos públicos", y la comparación de 133 políticas muestra que muchas inversiones en niños de bajos ingresos se recuperan mediante ingresos fiscales futuros, mientras que las políticas para adultos se sitúan entre 0.5 y 2 (Hendren & Sprung-Keyser, 2020). El hecho de que el entorno en que se crece influya en los ingresos de por vida del niño también se ha confirmado en experimentos de reubicación residencial (Chetty, Hendren & Katz, 2016)
• La creencia popular de que el salario mínimo reduce el empleo fue desafiada por un estudio que analizó 138 aumentos, demostrando que a niveles moderados apenas reduce el empleo (Cengiz et al., 2019), lo que ha llevado a una reconsideración como instrumento de redistribución sin gasto fiscal
• La política laboral activa como capacitación vocacional parece tener efectos cero a corto plazo pero positivos después de 2 a 3 años (Card, Kluve & Weber, 2018); las transferencias de efectivo incondicionales reducen la oferta de trabajo pero el impacto es limitado (Vivalt et al., 2026); los resultados de experimentos y metaanálisis están reemplazando gradualmente debates políticos de largo plazo con evidencia

Capacidad estatal y economía política: descomposición del fracaso del gobierno

• Construyendo sobre la teoría de la capacidad estatal que sostiene que solo los países donde la capacidad de recaudación, ejecución y provisión de servicios se desarrolló de manera complementaria se hacen ricos a largo plazo (Besley & Persson, 2011), se ha generalizado el uso de un marco que clasifica los tipos de estado en dos ejes: capacidad estatal y restricciones de la sociedad (Acemoglu & Robinson, 2019)
• Se ha vuelto predominante la comprensión de que el fracaso del gobierno no es inherente a la intervención, sino que ocurre cuando la ambición de una política excede la capacidad política y administrativa del país (Juhász & Lane, 2024). En países en desarrollo, se analiza la "trampa de capacidad" donde se imita solo la forma de instituciones de países avanzados sin sustancia (Andrews, Pritchett & Woolcock, 2017)
• Incluso en países avanzados se cuestiona la capacidad de ejecución. El hecho de que el costo de construcción de las autopistas interestatales de EE.UU. se haya triplicado por milla no se puede explicar solo por materiales y salarios (Brooks & Liscow, 2023), y el argumento que atribuye la escasez de vivienda, energía y transporte a regulaciones y procedimientos se ha convertido en el centro del debate político (Klein & Thompson, 2025)

Seguridad económica y resiliencia: nuevos bienes públicos

• La estabilidad de la cadena de suministro ha comenzado a tratarse como bien público, y se ha demostrado teóricamente que la repatriación doméstica no necesariamente reduce el riesgo (Baldwin & Freeman, 2022), y que la política debe promover la diversificación de fuentes de aprovisionamiento en lugar de la repatriación (Grossman, Helpman & Lhuillier, 2023)
• Se estima que el costo si la economía mundial se fragmentara en bloques comerciales varía entre 0.2% y 7% del PIB mundial, y si se añade la fragmentación tecnológica, alcanza 8-12% en algunos países (Aiyar et al., 2023)

Innovación y tecnología: necesidad de inversión en investigación y expectativas sobre IA

• La productividad de investigación ha disminuido de forma sostenida a un ritmo superior al 5% anual, y es necesario aumentar continuamente la inversión en investigación solo para mantener la tasa de crecimiento (Bloom, Jones, Van Reenen & Webb, 2020). La difusión del gasto público en investigación a patentes privadas es clara (Azoulay et al., 2019), y aproximadamente el 30% de las patentes estadounidenses dependen de investigaciones financiadas federalmente (Fleming et al., 2019). El FMI ha estimado que el financiamiento público de investigación tiene un efecto inductor más grande en investigación y desarrollo privado que los incentivos fiscales (FMI, 2024)
• Respecto a los efectos de productividad de la IA, estimaciones macroscópicas prudentes sugieren un aumento de alrededor de 0.5-0.7% en la productividad total de factores en los próximos 10 años (Acemoglu, 2025), mientras que experimentos en centros de llamadas muestran un aumento de productividad promedio del 15% siendo el efecto máximo en trabajadores menos experimentados (Brynjolfsson, Li & Raymond, 2025), reflejándose diferencias entre perspectivas macro y micro

Clima y energía: revisión del costo de la transición

• Además de la teoría de que la política climática óptima es una combinación de precio del carbono y subsidios a investigación y desarrollo (Acemoglu, Aghion, Bursztyn & Hemous, 2012), la reducción consistentemente mayor de lo previsto en costos de energías renovables ha generado análisis demostrando que acelerar la transición probablemente sea más económico que retrasarla (Way et al., 2022)
• Una evaluación inicial (Keuzenkamp et al., 2026) del crédito fiscal regional de la IRA estadounidense mostró que, aunque aumentó significativamente la inversión en energía solar en las áreas objetivo, no se detectaron efectos en el empleo regional, demostrando nuevamente los límites de las políticas basadas en la ubicación.

Conclusión

En este artículo, hemos hecho un análisis exhaustivo del papel, los objetivos y las políticas del gobierno partiendo de su contexto histórico. Esperamos que esto sirva como una guía útil para resolver los problemas que puedan surgir en el futuro en su propio país y en el mundo.

Referencias bibliográficas

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  • Resumen: Mostró que el multiplicador varía significativamente según el ciclo económico: 0-0,5 en períodos de expansión y 1-1,5 en recesiones.
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  • Resumen: Examinó las características de la asignación de fondos de investigación tipo DARPA (discrecionalidad de gestores con mandatos limitados, tolerancia al fracaso) y su transferibilidad a otros campos.
• Azoulay, P., Graff Zivin, J. S., Li, D., & Sampat, B. N. (2019). Public R&D Investments and Private-sector Patenting. Review of Economic Studies, 86(1), 117–152.
  • Resumen: 10 millones de dólares en fondos de investigación del NIH generaron 2,3 patentes privadas, siendo la mitad transferidas a otras áreas de enfermedades.
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  • Resumen: Argumentó que la reorientación nacional no necesariamente reduce riesgos, siendo necesario un marco que compare riesgo y recompensa.
• Bardach, E. S., & Patashnik, E. M. (2023). A Practical Guide for Policy Analysis: The Eightfold Path to More Effective Problem Solving (7th ed.). CQ Press.
  • Resumen: Libro introductorio clásico que presenta procedimientos prácticos de análisis de políticas como "ocho caminos" (definición del problema → recopilación de evidencia → construcción de alternativas → selección de criterios → predicción de resultados → confrontación de compensaciones → toma de decisión → explicación).
• Bartelme, D., Costinot, A., Donaldson, D., & Rodríguez-Clare, A. (2025). The Textbook Case for Industrial Policy: Theory Meets Data. Journal of Political Economy, 133(5), 1527–1573.
  • Resumen: Los efectos de bienestar de la política industrial óptima basada en economías de aglomeración permanecen en una escala que no puede describirse como "dramática" incluso en economías abiertas.
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  • Resumen: Los subsidios de aproximadamente 624 mil millones de yuanes para la industria naval china aumentaron su participación de mercado en 40 puntos porcentuales, pero las ganancias se limitaron a 153 mil millones de yuanes, demostrando que los subsidios de entrada fueron despilfarradores.
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  • Resumen: Sistematizó la teoría de mercados "contestables" donde, si los costos sumergidos son pequeños, incluso en mercados monopolísticos la amenaza de entrada disciplina los precios.
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  • Resumen: Presentó el concepto de "estado rentista" que depende de ingresos de recursos sin cobrar impuestos a los ciudadanos.
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  • Resumen: Mostró que el cambio de comportamiento por dólar de intervención informacional (nudges) puede superar significativamente los instrumentos tradicionales, como aportes adicionales anuales de 100 dólares en ahorros de jubilación (los incentivos fiscales alcanzan 2,77 dólares).
• Besley, T., & Persson, T. (2011). Pillars of Prosperity. Princeton University Press.
  • Resumen: Teoría de la capacidad estatal que sostiene que solo los países cuya capacidad de recaudación fiscal, ejecución de contratos y prestación de servicios públicos se desarrolló de manera complementaria se vuelven prósperos.
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  • Resumen: Informe que propuso un seguro social integral y una garantía de mínimo nacional, convirtiéndose en el plano para el diseño del estado de bienestar posterior a la Segunda Guerra Mundial.
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  • Resumen: Discutió que cuando la tasa de interés es inferior a la tasa de crecimiento, la deuda pública no tiene costo fiscal y puede tener un costo de bienestar limitado.
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  • Resumen: A partir del hecho de que los pronósticos de crecimiento fueron sistemáticamente inferiores durante el período de consolidación fiscal europeo, mostró que los multiplicadores asumidos en ese momento eran subestimados.
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  • Resumen: Mostró que la productividad de investigación en Estados Unidos ha disminuido continuamente más del 5% anual, requiriendo un aumento en la inversión en investigación para mantener el crecimiento.
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  • Resumen: Libro de texto estándar de análisis de costo-beneficio. Sistematiza diez pasos desde la identificación de alternativas hasta la recomendación, junto con los juicios necesarios en cada etapa del análisis (quién cuenta como beneficiario, tasa de descuento, análisis de sensibilidad).
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  • Resumen: Argumentó que la igualdad en sociedades cazadoras-recolectoras se mantuvo mediante "dominio invertido" donde el grupo frena activamente a los individuos dominantes.
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  • Resumen: Mostró mediante modelos y evidencia arqueológica que la agricultura y la propiedad privada se reforzaron mutuamente mientras se establecían simultáneamente.
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  • Resumen: Discutió el auge del "capitalismo de estado" donde los gobiernos utilizan los mercados con fines políticos.
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  • Resumen: Mostró que los costos de construcción de las autopistas interestatales estadounidenses se triplicaron o más por milla, siendo inexplicables por cambios en materiales y salarios.
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  • Resumen: Con la adopción de IA generativa, la productividad del servicio al cliente aumentó en promedio 15%, con mayores efectos entre trabajadores menos experimentados.
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  • Resumen: Fundación de la teoría de la elección pública: políticos y burócratas también actúan por interés propio. Fuente original de la teoría del "fracaso del gobierno".
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  • Resumen: Mostró que los préstamos zombi en Japón de los años noventa suprimieron la inversión y el empleo de empresas sanas.
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  • Resumen: El efecto de la capacitación laboral es casi cero a corto plazo pero se vuelve positivo después de 2-3 años, siendo mayor en programas de capacitación, mujeres y desempleados de larga duración.
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  • Resumen: Analizando 138 aumentos del salario mínimo en Estados Unidos, mostró que el empleo de bajos salarios se redujo poco mientras aumentaban los salarios.
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  • Resumen: Argumentó que aumentar el número de policías reduce el crimen y sus beneficios sociales superan los costos, por lo que muchas ciudades estadounidenses tienen un número insuficiente de policías.
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  • Resumen: Revisión general que conecta la teoría y datos sobre el diseño óptimo del seguro social. La función aseguradora y la corrección de la selección adversa son fundamentales.
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  • Resumen: Mostró con datos a gran escala que los estudiantes que aprenden de maestros de alto valor agregado tienen mayores ingresos y tasas de entrada a universidades en la edad adulta.
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  • Resumen: Los niños que se trasladaron fuera de áreas de pobreza antes de los 13 años tienen ingresos aproximadamente 31% más altos a mediados de sus veinte años.
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  • Resumen: Estimó que el costo de oportunidad real del gasto del NHS británico es de aproximadamente 12,936 libras esterlinas por QALY, sugiriendo que los umbrales de NICE en ese momento (2-3 mil libras) podrían ser demasiado altos.
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  • Resumen: Guía práctica para análisis multicriterio del gobierno británico. Muestra procedimientos para establecer criterios, calificación, ponderación y análisis de sensibilidad, especificando su posición como complemento al análisis de costo-beneficio.
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  • Resumen: Clásico que registra luchas de poder en grupos de chimpancés e intervenciones de mediación en conflictos por el macho alfa.
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  • Resumen: El crédito fiscal de investigación y desarrollo para pequeñas y medianas empresas británicas aumentó la investigación, desarrollo y patentes, confirmándose también derrames en empresas cercanas.
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  • Resumen: Analizando 126 experimentos aleatorizados (población objetivo de 23 millones) de dos unidades de nudge del gobierno estadounidense, mostró que el efecto promedio fue de 1,4 puntos porcentuales (aumento del 8,0% respecto al control), muy por debajo del promedio de revistas académicas de 8,7 puntos (aumento del 33,4%). Aproximadamente el 70% de la diferencia se debe a sesgo de publicación y bajo poder estadístico.
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  • Resumen: Señaló la "falacia del Nirvana" de criticar instituciones reales comparándolas con ideales imposibles, argumentando que deben compararse alternativas factibles entre sí.
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  • Resumen: Libro de texto estándar para evaluación económica de la salud. Sistematiza procedimientos para análisis de costo-efectividad, costo-utilidad y costo-beneficio, manejo de incertidumbre, y conexión con toma de decisiones.
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  • Resumen: En semiconductores, los efectos de aprendizaje transfronterizo son amplios, y cuando cada país subsidia de manera independiente hay sobreinversión mundial.
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  • Resumen: Mostró ejemplos de sociedades prehistóricas que alternaban estacionalmente entre igualdad y estratificación, cuestionando la narrativa unidireccional de "de la igualdad a la jerarquía".
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  • Resumen: Presentó el estándar GRADE que clasifica la calidad de evidencia médica en cuatro niveles (alto, moderado, bajo, muy bajo), separándola de la fuerza de recomendación. Los experimentos aleatorizados se posicionan como el nivel superior, estableciendo una jerarquía de evidencia como estándar práctico.
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• Johnson, C. (1982). MITI and the Japanese Miracle. Stanford University Press.
  • Resumen: Explicó el alto crecimiento de Japón mediante la política industrial liderada por el Ministerio de Comercio Internacional e Industria, y divulgó el concepto de "estado desarrollista".
• Juhász, R., & Lane, N. (2024). The Political Economy of Industrial Policy. Journal of Economic Perspectives, 38(4), 27–54.
  • Resumen: El fracaso del gobierno no radica inherentemente en la intervención, sino que surge cuando la ambición de la política excede la capacidad política y administrativa del país.
• Juhász, R., Lane, N., Oehlsen, E., & Pérez, V. C. (2025). Measuring Industrial Policy: A Text-Based Approach. NBER Working Paper 33895.
  • Resumen: Se mide la política industrial mediante análisis textual de documentos de política. Los países de altos ingresos la utilizan 6 a 18 veces más frecuentemente que los países de bajos ingresos, orientándose hacia industrias con ventaja comparativa.
• Juhász, R., Lane, N., & Rodrik, D. (2024). The New Economics of Industrial Policy. Annual Review of Economics, 16, 213–242.
  • Resumen: Resume nuevas investigaciones empíricas basadas en identificación causal y muestra que la evaluación de la política industrial ha girado hacia "funciona según el diseño".
• Kaplan, H., & Hill, K. (1985). Food sharing among Ache foragers: Tests of explanatory hypotheses. Current Anthropology, 26(2), 223–246.
  • Resumen: Verificó empíricamente que la distribución de alimentos entre cazadores-recolectores funciona como diversificación de riesgos (seguro).
• Kaufmann, D., Kraay, A., & Mastruzzi, M. (2011). The Worldwide Governance Indicators: Methodology and Analytical Issues. Hague Journal on the Rule of Law, 3(2), 220–246.
  • Resumen: Presentó la metodología de los Indicadores de Gobernanza Mundial del Banco Mundial (voz y rendición de cuentas, estabilidad política, efectividad gubernamental, calidad regulatoria, estado de derecho, control de la corrupción).
• Keeney, R. L., & Raiffa, H. (1976). Decisions with Multiple Objectives: Preferences and Value Tradeoffs. Wiley.
  • Resumen: Clásico que sistematizó la toma de decisiones con múltiples objetivos como teoría de utilidad multiatributo, combinando la utilidad de cada objetivo con ponderaciones entre objetivos.
• Keuzenkamp, J., Mazza, J., Rijkers, B., & Stapleton, K. (2026). The effectiveness of green place-based industrial policy: Evidence from the Inflation Reduction Act. PNAS.
  • Resumen: El crédito de comunidades energéticas de la IRA aumentó significativamente la inversión en energía solar, pero no se detectó efecto en el empleo regional.
• Keynes, J. M. (1936). The General Theory of Employment, Interest and Money. Macmillan.
  • Resumen: Teorizó el papel del gobierno en crear demanda durante recesiones para estabilizar el empleo, y fue el punto de partida de la función de "estabilización económica" de la política fiscal.
• Khazanov, A. M. (1984). Nomads and the Outside World. Cambridge University Press.
  • Resumen: Mostró que la organización política de las sociedades nómadas se desarrolló dentro de las relaciones de comercio y saqueo con estados agrícolas adyacentes.
• King, A. J., Johnson, D. D. P., & Van Vugt, M. (2009). The origins and evolution of leadership. Current Biology, 19(19), R911–R916.
  • Resumen: Artículo de revisión que ordena los orígenes evolutivos del liderazgo y la seguimiento en el comportamiento colectivo, desde animales hasta humanos.
• Klein, E., & Thompson, D. (2025). Abundance. Avid Reader Press.
  • Resumen: Atribuyó la escasez en vivienda, energía y transporte a regulaciones y procedimientos, y abogó por reforma institucional del lado de la oferta.
• Kohler, T. A., et al. (2017). Greater post-Neolithic wealth disparities in Eurasia than in North America and Mesoamerica. Nature, 551, 619–622.
  • Resumen: Estimó la desigualdad a partir del tamaño de las viviendas y mostró que la desigualdad se expandió después del inicio de la agricultura, especialmente en Eurasia donde había animales de carga.
• Kydland, F. E., & Prescott, E. C. (1977). Rules Rather than Discretion: The Inconsistency of Optimal Plans. Journal of Political Economy, 85(3), 473–491.
  • Resumen: Mostró la "inconsistencia temporal" según la cual los gobiernos tienen incentivos para romper promesas futuras, y argumentó que en algunos casos las reglas son preferibles a la discreción.
• Lane, N. (2025). Manufacturing Revolutions: Industrial Policy and Industrialization in South Korea. Quarterly Journal of Economics, 140(3), 1683–1741.
  • Resumen: La industrialización de industrias pesadas y químicas en Corea del Sur hizo crecer tanto las industrias objetivo como las industrias posteriores, y los efectos persistieron incluso después del final de la política.
• Legatum Institute (2023). The Legatum Prosperity Index 2023. Legatum Institute.
  • Resumen: Índice que mide la prosperidad de 167 países a través de 12 pilares: seguridad, libertad, gobernanza, capital social, economía, salud, educación y medio ambiente.
• Lerner, J. (2009). Boulevard of Broken Dreams. Princeton University Press.
  • Resumen: Comparó casos de éxito y múltiples fracasos del apoyo estatal a empresas de riesgo, identificando condiciones: "seguir el juicio privado, límite temporal, escala ajustada al mercado".
• Levitsky, S., & Way, L. A. (2010). Competitive Authoritarianism: Hybrid Regimes after the Cold War. Cambridge University Press.
  • Resumen: Analizó el "autoritarismo competitivo" como tipo de régimen independiente, donde se celebran elecciones pero no son justas.
• Levitsky, S., & Ziblatt, D. (2018). How Democracies Die. Crown.
  • Resumen: Análisis comparativo del proceso de "retroceso democrático" donde líderes electos debilitan desde adentro el poder judicial, medios de comunicación y sistemas electorales.
• Lijphart, A. (1999). Patterns of Democracy: Government Forms and Performance in Thirty-Six Countries. Yale University Press.
  • Resumen: Dividió la democracia en tipos mayoritarios y consensuales, mostrando que el tipo consensual genera bienestar más generoso y políticas más estables.
• Lindert, P. H. (2004). Growing Public: Social Spending and Economic Growth since the Eighteenth Century, Vol. I: The Story. Cambridge University Press.
  • Resumen: Muestra con datos históricos el "rompecabezas del almuerzo gratuito": grandes expansiones de gasto social no obstaculizaron el crecimiento. Atribuye esto a la composición tributaria (énfasis en impuestos al consumo), diseño de prestaciones que elevan empleo y productividad, y bajos costos administrativos por universalismo.
• Madrian, B. C., & Shea, D. F. (2001). The Power of Suggestion: Inertia in 401(k) Participation and Savings Behavior. Quarterly Journal of Economics, 116(4), 1149–1187.
  • Resumen: Mostró que la inscripción automática en planes de pensiones empresariales aumenta significativamente la tasa de afiliación, demostrando la efectividad del cambio de configuración por defecto como instrumento de política.
• Mann, M. (1984). The Autonomous Power of the State: Its Origins, Mechanisms and Results. European Journal of Sociology, 25(2), 185–213.
  • Resumen: Distinguió el poder estatal entre "poder despótico" (capacidad de actuar sin consentimiento social) y "poder infraestructural" (capacidad de penetrar la sociedad e implementar políticas).
• Mayshar, J., Moav, O., & Pascali, L. (2022). The Origin of the State: Land Productivity or Appropriability? Journal of Political Economy, 130(4), 1091–1144.
  • Resumen: Mostró que lo que determinó la formación del estado no fue la riqueza de la tierra sino la existencia de cultivos como los cereales que pueden almacenarse y confiscarse fácilmente.
• Mazzucato, M. (2013). The Entrepreneurial State. Anthem Press.
  • Resumen: Mostró que tecnologías revolucionarias como Internet y GPS tuvieron inversión gubernamental en sus orígenes, y propuso un "estado empresario" que asuma riesgos.
• Mazzucato, M. (2018). Mission-oriented innovation policies: challenges and opportunities. Industrial and Corporate Change, 27(5), 803–815.
  • Resumen: Ordenó los principios de diseño de políticas que establecen desafíos sociales como misión y orientan la inversión entre múltiples industrias.
• Meltzer, A. H., & Richard, S. F. (1981). A Rational Theory of the Size of Government. Journal of Political Economy, 89(5), 914–927.
  • Resumen: Modeló cómo la expansión del derecho al voto reduce la renta mediana de los votantes, intensificando demandas de redistribución y expandiendo el tamaño del gobierno.
• Mian, A. R., Straub, L., & Sufi, A. (2025). A Goldilocks Theory of Fiscal Deficits. American Economic Review, 115(12), 4253–4291.
  • Resumen: El espacio de déficit que permite "aprovecharse" depende también de la demanda de ahorro, siendo pequeño en EE.UU. e relativamente grande en Japón según estimaciones.
• Musacchio, A., & Lazzarini, S. G. (2014). Reinventing State Capitalism: Leviathan in Business, Brazil and Beyond. Harvard University Press.
  • Resumen: Analizó empíricamente el capitalismo estatal moderno donde los estados participan como accionistas mayoritarios o minoritarios, examinando tipos y efectos.
• Musgrave, R. A. (1959). The Theory of Public Finance. McGraw-Hill.
  • Resumen: Clásico que ordenó las funciones fiscales en tres: asignación de recursos, redistribución de ingresos y estabilización económica. Punto de partida de las "cuatro razones de la intervención" en este artículo.
• NICE (2022). NICE Health Technology Evaluations: The Manual (PMG36). National Institute for Health and Care Excellence.
  • Resumen: Directrices británicas de evaluación de tecnologías sanitarias: establecimiento del problema de decisión, comparativo, perspectiva del NHS, medición de resultados por QALY, análisis de sensibilidad probabilística, decisión por umbral como "caso de referencia". El umbral será revisado a 2.5-3.5 mil libras en abril de 2026.
• Norris, P., & Inglehart, R. (2019). Cultural Backlash: Trump, Brexit, and Authoritarian Populism. Cambridge University Press.
  • Resumen: Analizó empíricamente el auge del populismo en países avanzados como reacción a cambios en valores culturales.
• North, D. C. (1990). Institutions, Institutional Change and Economic Performance. Cambridge University Press.
  • Resumen: Argumentó que instituciones como derechos de propiedad y ejecución de contratos determinan resultados económicos a través de costos de transacción, sentando las bases de la nueva economía institucional.
• North, D. C., & Weingast, B. R. (1989). Constitutions and Commitment: The Evolution of Institutions Governing Public Choice in Seventeenth-Century England. Journal of Economic History, 49(4), 803–832.
  • Resumen: Argumentó que la soberanía parlamentaria y el establecimiento de deuda pública a finales del siglo XVII en Inglaterra redujeron costos de endeudamiento del gobierno, formando la base del estado fiscal.
• OECD (2011). How's Life? Measuring Well-being. OECD Publishing.
  • Resumen: Presentó el "Indicador de Vida Mejor" midiendo la vida en 11 dimensiones (ingresos, empleo, salud, educación, medio ambiente, bienestar subjetivo, etc.) para comparar países.
• OECD (2025). Government at a Glance 2025. OECD Publishing.
  • Resumen: Colección de estadísticas comparativas de actividades gubernamentales de países OCDE. Composición de gasto público por función (COFOG, 2023, promedio OCDE): protección social 31%, salud 19%, administración general 14%, educación 11%, asuntos económicos 11%, defensa 5%, orden y seguridad público 4%, etc.
• Olson, M. (1965). The Logic of Collective Action. Harvard University Press.
  • Resumen: Formuló el "problema de la acción colectiva": aunque todos ganamos si todos cooperamos, cada individuo no tiene incentivos para cooperar. Explica la insuficiencia de bienes públicos y la lógica de grupos de interés.
• Olson, M. (1993). Dictatorship, Democracy, and Development. American Political Science Review, 87(3), 567–576.
  • Resumen: Argumentó que la transición de "bandidos itinerantes" a "bandidos sedentarios" da a los gobernantes incentivos para restringir impuestos y suministrar bienes públicos.
• OMB (2003). Circular A-4: Regulatory Analysis. Office of Management and Budget.
  • Resumen: Directrices estadounidenses de análisis de impacto regulatorio: explicación de necesidad, examen de alternativas (estándares de desempeño, instrumentos de mercado, información, opciones no regulatorias), estimación de beneficios y costos, análisis de incertidumbre y distribución. La revisión de 2023 fue revertida en 2025, regresando a esta versión.
• Ostry, J. D., Berg, A., & Tsangarides, C. G. (2014). Redistribution, Inequality, and Growth. IMF Staff Discussion Note 14/02.
  • Resumen: Los países con menor desigualdad crecen más rápido y sostenidamente; la redistribución en sí no daña el crecimiento excepto en casos extremos.
• Peacock, A. T., & Wiseman, J. (1961). The Growth of Public Expenditure in the United Kingdom. Princeton University Press.
  • Resumen: Mostró el "efecto de desplazamiento": en cada crisis como guerras, el nivel de gasto gubernamental sube un escalón y se mantiene.
• Philippon, T. (2019). The Great Reversal: How America Gave Up on Free Markets. Harvard University Press.
  • Resumen: Demostró que en EE.UU. aumentó la concentración empresarial debilitando la competencia, resultando en inversión y salarios deprimidos, argumentando sobre la importancia de la política de competencia.
• Pomeranz, D. (2015). No Taxation without Information: Deterrence and Self-Enforcement in the Value Added Tax. American Economic Review, 105(8), 2539–2569.
  • Resumen: Demostraron en un experimento en Chile que los registros de transacciones del impuesto al valor agregado reducen automáticamente la evasión. Investigación que demostró que la tributación es un problema de información.
• Ramey, V. A. (2019). Ten Years after the Financial Crisis: What Have We Learned from the Renaissance in Fiscal Research? Journal of Economic Perspectives, 33(2), 89–114.
  • Resumen: Recopiló extensa investigación posterior a la crisis financiera, concluyendo que el multiplicador de gasto público se sitúa entre 0,6 y 1,0.
• Rodrik, D. (2022). An Industrial Policy for Good Jobs. The Hamilton Project, Brookings.
  • Resumen: Reorientó el objetivo de la política industrial del proteccionismo manufacturero a la creación de "buenos empleos", proponiendo diseño colaborativo incluyendo el sector servicios.
• Ross, M. L. (2001). Does Oil Hinder Democracy? World Politics, 53(3), 325–361.
  • Resumen: Demostró empíricamente que países con mayores ingresos petroleros retrasaron democratización, a través de las vías tributaria, de gasto y de represión.
• Rotberg, R. I. (Ed.) (2003). When States Fail: Causes and Consequences. Princeton University Press.
  • Resumen: Jerarquizó los "bienes políticos" que los estados deberían suministrar (seguridad, estado de derecho, participación política, salud-educación, infraestructura) y definió el fracaso estatal como su carencia.
• Sahlins, M. (1963). Poor Man, Rich Man, Big-Man, Chief: Political Types in Melanesia and Polynesia. Comparative Studies in Society and History, 5(3), 285–303.
  • Resumen: Clásico de antropología política que contrastó el "Gran Hombre" que obtiene seguidores mediante distribución con el "jefe" basado en posición hereditaria.
• Salamon, L. M. (Ed.) (2002). The Tools of Government: A Guide to the New Governance. Oxford University Press.
  • Resumen: Comparó sistemáticamente 14 instrumentos de política: provisión directa, regulación, subsidios, créditos, seguros, gastos tributarios, bonos de servicio (vouchers), información.
• Samuelson, P. A. (1954). The Pure Theory of Public Expenditure. Review of Economics and Statistics, 36(4), 387–389.
  • Resumen: Formuló que los bienes públicos con características de no rivalidad y no exclusividad se suministran insuficientemente en mercados.
• Scott, J. C. (2017). Against the Grain: A Deep History of the Earliest States. Yale University Press.
  • Resumen: Argumentó que los primeros estados fueron "estados de granos" con base tributaria en cereales, desarrollándose escritura, murallas y recaudación como una unidad.
• Sen, A. (1999). Development as Freedom. Oxford University Press.
  • Resumen: Argumentó que la prosperidad debe medirse no por ingresos sino por lo que las personas "pueden hacer" (capacidades), dando base teórica al Índice de Desarrollo Humano.
• Service, E. R. (1962). Primitive Social Organization: An Evolutionary Perspective. Random House.
  • Resumen: Ordenó el desarrollo de organizaciones políticas en fases: banda → tribu → jefatura → estado.
• Smith, A. (1776). An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations. (edición en español: "La riqueza de las naciones")
  • Resumen: En el Libro V limitó las obligaciones estatales a defensa, justicia y obras públicas, definiendo estas últimas como "lo que no es redituable para individuos pero beneficia a la sociedad".
• Stiglitz, J. E., Sen, A., & Fitoussi, J.-P. (2009). Report by the Commission on the Measurement of Economic Performance and Social Progress.
  • Resumen: Informe que recomendó incorporar salud, educación, medio ambiente y bienestar subjetivo además del PIB en evaluación de políticas.
• Tanzi, V., & Schuknecht, L. (2000). Public Spending in the 20th Century: A Global Perspective. Cambridge University Press.
  • Resumen: Mostró que el gasto público en países avanzados se expandió de aproximadamente una décima del PIB en 1870 a más del 40% en los años 1990, siendo la mayoría seguridad social.
• Thaler, R. H., & Sunstein, C. R. (2008). Nudge: Improving Decisions about Health, Wealth, and Happiness. Yale University Press.
  • Resumen: Propuso el "nudge" (empujoncito) —diseño de opciones como configuración de defecto— como instrumento de política gubernamental para orientar comportamientos.
• Tilly, C. (1990). Coercion, Capital, and European States, AD 990–1990. Blackwell.
  • Resumen: Teoría de formación estatal: la necesidad de conducir guerras desarrolló tributación y burocracia, formando el estado moderno.
• Tullock, G. (1967). The Welfare Costs of Tariffs, Monopolies, and Theft. Western Economic Journal, 5(3), 224–232.
  • Resumen: Mostró que la búsqueda de rentas (presionar para obtener subsidios y regulaciones) desperdicia recursos.
• Turchin, P., Currie, T. E., Turner, E. A. L., & Gavrilets, S. (2013). War, space, and the evolution of Old World complex societies. PNAS, 110(41), 16384–16389.
  • Resumen: Simuló 3,000 años de auge y caída de estados, mostrando que la intensificación de guerras de caballería explica mejor la formación de sociedades a gran escala.
• UN (2015). Transforming Our World: The 2030 Agenda for Sustainable Development (A/RES/70/1). United Nations.
  • Resumen: Resolución de la Asamblea General de Naciones Unidas que estableció los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS): 17 objetivos y 169 metas. Compartió internacionalmente la visión de los estados mediante "5 P": Personas, Planeta, Prosperidad, Paz y Asociación.
• V-Dem Institute (2025). Democracy Report 2025. University of Gothenburg.
  • Resumen: Informe anual que mide el estado de la democracia mundial. Reporta que aproximadamente el 70% de la población mundial vive bajo regímenes autoritarios actualmente.
• Vedung, E. (1998). Policy Instruments: Typologies and Theories. In M.-L. Bemelmans-Videc, R. C. Rist, & E. Vedung (Eds.), Carrots, Sticks and Sermons: Policy Instruments and Their Evaluation (pp. 21–58). Transaction Publishers.
  • Resumen: Clasificó instrumentos de política en tres tipos: regulación (látigo), instrumentos económicos (golosina) e información (sermón). Una de las tipologías más citadas en ciencia de políticas.
• Vivalt, E., Rhodes, E., Bartik, A. W., Broockman, D. E., & Miller, S. (2026). The Employment Effects of a Guaranteed Income. Quarterly Journal of Economics, forthcoming (NBER WP 32719).
  • Resumen: Las transferencias incondicionadas mensuales de 1,000 dólares redujeron la tasa de empleo cerca de 4 puntos porcentuales y disminuyeron horas laborales 1-2 horas semanales. El impacto es limitado pero no nulo.
• Wagner, A. (1883). Finanzwissenschaft.
  • Resumen: Presentó la "Ley de Wagner": conforme la economía se desarrolla, el alcance y gasto de actividad gubernamental se expanden.
• Way, R., Ives, M. C., Mealy, P., & Farmer, J. D. (2022). Empirically grounded technology forecasts and the energy transition. Joule, 6(9), 2057–2082.
  • Resumen: La reducción de costos de energías renovables ha superado consistentemente las predicciones; una transición rápida probablemente cuesta varios billones de dólares menos que una lenta.
• Weber, M. (1922). Wirtschaft und Gesellschaft. Mohr. (edición en español: "Economía y sociedad" y "Los tipos de dominación")
  • Resumen: Ordenó la legitimidad del dominio en tres tipos (tradicional, carismático, legal) y analizó la burocracia moderna como dispositivo de dominio legal.
• Weimer, D. L., & Vining, A. R. (2017). Policy Analysis: Concepts and Practice (6th ed.). Routledge.
  • Resumen: Ordenó instrumentos de política en cinco tipos (liberalización y promoción de mercados, subsidios e impuestos, establecimiento de reglas, provisión no mercantil, seguros y amortiguadores). Manual estándar de análisis de política.
• Weinstein, M. C., & Stason, W. B. (1977). Foundations of Cost-Effectiveness Analysis for Health and Medical Practices. New England Journal of Medicine, 296(13), 716–721.
  • Resumen: Formuló el marco de análisis de costo-efectividad en salud, estableciendo la base del método de comparar intervenciones médicas por costo por QALY.
• Weitzman, M. L. (1974). Prices vs. Quantities. Review of Economic Studies, 41(4), 477–491.
  • Resumen: Mostró que bajo incertidumbre, si la regulación de cantidades o la fijación de precios (impuestos) es preferible depende de las pendientes de las curvas de costo y daño.
• Wildavsky, A. (1964). The Politics of the Budgetary Process. Little, Brown.
  • Resumen: Clásico de investigación de procesos presupuestarios: mostró que los presupuestos no se determinan por optimización racional sino por "incrementalismo", negociando pequeños cambios desde el año anterior.
• Wolf, C., Jr. (1979). A Theory of Non-Market Failure: Framework for Implementation Analysis. Journal of Law and Economics, 22(1), 107–139.
  • Resumen: Tipificó el "fracaso no estatal (gubernamental)": divergencia entre costos e ingresos, objetivos internos de organizaciones, externalidades derivadas, inequidad distributiva.
• Woodburn, J. (1982). Egalitarian Societies. Man, 17(3), 431–451.
  • Resumen: Mostró etnográficamente cómo sociedades cazadoras-recolectoras de gratificación inmediata prevenían la acumulación de poder personal.
• World Bank (1997). World Development Report 1997: The State in a Changing World. Oxford University Press.
  • Resumen: Ordenó funciones estatales en niveles: mínimo (bienes públicos puros), intermedio (externalidades, monopolios, información incompleta, seguros sociales) e intenso (coordinación, redistribución), argumentando elección de roles según capacidad estatal.
• Zwick, E., & Mahon, J. (2017). Tax Policy and Heterogeneous Investment Behavior. American Economic Review, 107(1), 217–248.
  • Resumen: La depreciación acelerada estadounidense aumentó la inversión objetivo entre 10-17%, con empresas pequeñas respondiendo aproximadamente el doble que grandes empresas.